【正文】 項(xiàng)目管理 為重點(diǎn)，介紹了其相關(guān)流程（各子公司 /投資部流程本質(zhì)相同），并提出項(xiàng)目經(jīng)理工作的指導(dǎo)說(shuō)明。同時(shí)對(duì)其它類型項(xiàng)目管理流程也作了簡(jiǎn)要介紹 。 股權(quán)項(xiàng)目管理 （概述） （以投資部流程為例） R:項(xiàng)目責(zé)任經(jīng)理 C:項(xiàng)目一般經(jīng)理、項(xiàng)目經(jīng)理助理 R:投資部總經(jīng)理 C:相關(guān)部門 組建項(xiàng)目小組 ? 提出投資企業(yè)董事并根據(jù)決定委任 (1) ? 委任投資企業(yè)責(zé)任經(jīng)理，即責(zé)任董事 ? 委任項(xiàng)目組其他人員，包括一般經(jīng)理和經(jīng)理助理 完善企業(yè)治理模式及發(fā)展戰(zhàn)略、目標(biāo)考核體系、組織管理等經(jīng)營(yíng)管理基礎(chǔ)設(shè)施 項(xiàng)目監(jiān)管工作 董事會(huì)相關(guān)工作見(jiàn)董事會(huì)監(jiān)管流程 日常監(jiān)管工作見(jiàn)日常監(jiān)管流程 R:項(xiàng)目責(zé)任經(jīng)理 C:項(xiàng)目一般經(jīng)理、項(xiàng)目經(jīng)理助理、相關(guān)部門 流程基本規(guī)定 ? 首先根據(jù)項(xiàng)目監(jiān)管規(guī)定由投資部提名并委任項(xiàng)目管理人員，組建項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì) ? 作為開(kāi)展項(xiàng)目管理工作的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，由投資部推動(dòng)建立健全投資項(xiàng)目治理模式，通過(guò)董事會(huì)完善企業(yè)的組織與管理，并建立目標(biāo)考核體系 ? 根據(jù)項(xiàng)目監(jiān)管規(guī)定開(kāi)展日常管理工作及董事會(huì)相關(guān)工作 項(xiàng)目經(jīng)理工作指導(dǎo)手冊(cè) 33 董事會(huì)監(jiān)管流程 （以投資部流程為例） 流程基本規(guī)定 ? 責(zé)任董事在接到董事會(huì)通知及董事會(huì)的討論議程后，須在日常收集的信息的基礎(chǔ)上，對(duì)議程內(nèi)容進(jìn)行分析（必要時(shí)可咨詢相關(guān)部門及其他董事的意見(jiàn)），提出對(duì)董事會(huì)相關(guān)議程的具體建議 ? 對(duì)于責(zé)任董事權(quán)限內(nèi)的議題，責(zé)任董事的建議將作為國(guó)投在董事會(huì)上的意見(jiàn)。責(zé)任董事將其報(bào)送總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理了解 ? 對(duì)投資部權(quán)限內(nèi)的議題，責(zé)任董事將其建議提交總經(jīng)理?？偨?jīng)理召集總經(jīng)理辦公會(huì)，相關(guān)人員參加討論，總經(jīng)理對(duì)該部分議題作最后的決策 ? 對(duì)總部權(quán)限內(nèi)的議題，責(zé)任董事的建議在總經(jīng)理辦公會(huì)討論通過(guò)后提交分管副總裁 /總裁，總裁辦公會(huì)討論后，由副總裁 /總裁作最后決策 ? 責(zé)任董事負(fù)責(zé)將所有決策內(nèi)容通知項(xiàng)目小組中的其他成員，國(guó)投派出在該投資企業(yè)的所有董事須在董事會(huì)上統(tǒng)一發(fā)表這些意見(jiàn) ? 建議建立董事會(huì)監(jiān)管流程中所涉及的主要文件的標(biāo)準(zhǔn)格式；責(zé)任董事必須使用該格式，并在文件編寫/批示后的三日內(nèi)送交綜合事務(wù)管理員進(jìn)行項(xiàng)目信息歸檔 董事會(huì)議程提綱 對(duì)議程內(nèi)容進(jìn)行初步分析 與相關(guān)部門和其他董事商談 分析提出有關(guān)對(duì)議程的意見(jiàn) 送總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理和項(xiàng)目小組其他成員 投資部高管層和相關(guān)人員開(kāi)會(huì)討論并決定 R: 責(zé)任董事 R: 責(zé)任董事 C: 相關(guān)部門和其他項(xiàng)目小組成員 如需相關(guān)信息 R: 責(zé)任董事 責(zé)任董事權(quán)限內(nèi)的內(nèi)容 R: 責(zé)任董事 I: 總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理、項(xiàng)目小組其他成員 有關(guān)資料備案 R: 綜合事務(wù)管理員 投資部權(quán)限內(nèi)的內(nèi)容 R: 綜合 事務(wù)管理員 董事執(zhí)行 E: 國(guó)投在該投資企業(yè)所有的董事 董事執(zhí)行 E: 國(guó)投在該投資企業(yè)所有的董事 責(zé)任董事做出權(quán)限內(nèi)的決定 R: 責(zé)任董事 有關(guān)資料備案 召開(kāi)總裁辦公會(huì)，基于建議作最終的決定 R: 總裁 /副總裁 總裁 /副總裁權(quán)限內(nèi)的內(nèi)容 投資部高管層和相關(guān)人員開(kāi)會(huì)討論并決定 R:投資部高管層 A:總經(jīng)理 R:投資部高管層 A:總經(jīng)理 項(xiàng)目經(jīng)理工作指導(dǎo)手冊(cè) 34 各級(jí)管理人員對(duì)投資企業(yè)的監(jiān)管權(quán)限 監(jiān)管的主要議題 控股企業(yè)和重要的參股企業(yè) 一般參股企業(yè) 責(zé)任董事 子公司 /投資部總經(jīng)理 總裁 / 副總裁 責(zé)任 董事 子公司 /投資部總經(jīng)理 總裁 / 副總裁 投資企業(yè)大型日常開(kāi)支項(xiàng)目 ? ? 投資企業(yè)內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 ? ? 投資企業(yè)年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 (預(yù)算 ) ? ? 投資企業(yè)的年度預(yù)算方案和決算方案 ? ? 投資企業(yè)總經(jīng)理的報(bào)酬和業(yè)績(jī)考核方案 ? ? 投資企業(yè)的利潤(rùn)分配和虧損彌補(bǔ)方案 ? ? 投資企業(yè)的對(duì)外投資計(jì)劃 ? ? ? 投資企業(yè)增資或減資方案 ? ? ? 聘任或解聘投資企業(yè)的總經(jīng)理 ? ? 擬定的合并、分立、變更公司形式、解散的方案 ? ? 為投資企業(yè)擔(dān)保 ? ? ? 參與決定 ? 有決定權(quán) 項(xiàng)目經(jīng)理工作指導(dǎo)手冊(cè) 35 （一般情況） （以投資部流程為例） 流程基本規(guī)定 ? 責(zé)任董事在其日常工作中，需不斷與投資企業(yè)保持溝通、聯(lián)系，了解投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況，并積極收集投資企業(yè)所在行業(yè)及其市場(chǎng)的相關(guān)數(shù)據(jù)和資料 ? 每一季度責(zé)任董事在其所掌握的信息的基礎(chǔ)上，編制《投資企業(yè)季度狀況簡(jiǎn)要匯報(bào)》，并將該匯報(bào)送投資部總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理、相關(guān)部門和項(xiàng)目小組其他成員。該匯報(bào)將成為投資部季度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 (預(yù)算 )執(zhí)行分析和年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 (預(yù)算 )執(zhí)行預(yù)測(cè)的依據(jù)，其內(nèi)容須包括投資企業(yè)該季度的基本財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況、和行業(yè)最新動(dòng)態(tài)等內(nèi)容 ? 每半年，責(zé)任董事對(duì)該投資企業(yè)的發(fā)展情況作深入的分析和研究、進(jìn)行項(xiàng)目效益分析、并提出《投資企業(yè)半年度效益分析》。該方案須同時(shí)送投資部總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理、相關(guān)部門和項(xiàng)目小組其他成員。該匯報(bào)將成為投資部半年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 (預(yù)算 )執(zhí)行分析和年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 (預(yù)算 )執(zhí)行預(yù)測(cè)的依據(jù)。其內(nèi)容須包括該投資企業(yè)的具體財(cái)務(wù)信息，經(jīng)營(yíng)狀況、經(jīng)營(yíng)班子情況、所在行業(yè)的市場(chǎng)發(fā)展分析、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)分析、股份退出潛力分析等內(nèi)容。在方案的最后，責(zé)任董事須在上述信息的基礎(chǔ)上，提出有關(guān)是否在該投資企業(yè)追加投資、繼續(xù)保持現(xiàn)有投資、或退出投資的建議及退出時(shí)間表 ? 責(zé)任董事須確保投資企業(yè)每年按時(shí)上交分紅 ? 建議建立 《投資企業(yè)季度狀況簡(jiǎn)要匯報(bào)》和 《投資企業(yè)半年度效益分析》 的標(biāo)準(zhǔn)格式；責(zé)任董事必須使用該格式，并在文件編寫 /批示后的三日內(nèi)送交綜合事務(wù)管理員進(jìn)行項(xiàng)目信息歸檔 有關(guān)資料備案 日常收集、分析公司狀況、市場(chǎng)狀況等信息 編制《投資企業(yè)季度狀況簡(jiǎn)要匯報(bào)》 R: 責(zé)任董事 R: 責(zé)任董事 I： 總經(jīng)理、相關(guān)部門、項(xiàng)目小組其他成員 每半年編制《投資企業(yè)半年度效益分析 》 R: 責(zé)任董事 I： 總經(jīng)理、相關(guān)部門、項(xiàng)目小組其他成員 有關(guān)資料備案 董事會(huì)會(huì)議期間，根據(jù)已有分析，做出決策和提議 參見(jiàn)特殊狀況流程 出現(xiàn)特殊狀況 一般情況 參見(jiàn)董事會(huì)監(jiān)管流程 按董事會(huì)決議，確保國(guó)投權(quán)益的增加并收取紅利 R: 綜合事務(wù)管理員 季度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃(預(yù)算 )執(zhí)行分析和年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 (預(yù)算 )執(zhí)行預(yù)測(cè) 半年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 (預(yù)算 )執(zhí)行分析和年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 (預(yù)算 )執(zhí)行預(yù)測(cè) R: 綜合事務(wù)管理員 項(xiàng)目經(jīng)理工作指導(dǎo)手冊(cè) 36 （特殊情況 ） （以投資部流程為例） 流程基本規(guī)定 ? 在日常與投資企業(yè)的交流、溝通和信息收集的工作中，責(zé)任董事還會(huì)發(fā)現(xiàn)一些異常的狀況。責(zé)任董事應(yīng)按該狀況的具體性質(zhì)，以不同的方式加以處理 ? 對(duì)于輕微的經(jīng)營(yíng)性問(wèn)題，責(zé)任董事可選擇與投資企業(yè)管理層溝通并提出相關(guān)要求及指導(dǎo)意見(jiàn)，必要時(shí)可協(xié)助投資企業(yè)解決 ? 對(duì)于嚴(yán)重的經(jīng)營(yíng)管理問(wèn)題或短期內(nèi)嚴(yán)重影響投資企業(yè)績(jī)效的外界環(huán)境問(wèn)題，責(zé)任董事在無(wú)法通過(guò)直接影響管理團(tuán)隊(duì)加以解決的情況下，可提出對(duì)策方案，根據(jù)決策權(quán)限由相關(guān)方討論決定后，由責(zé)任董事提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)，并在董事會(huì)上發(fā)表公司的處理意見(jiàn) ? 若在對(duì)企業(yè)與市場(chǎng)的分析監(jiān)控過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)企業(yè)績(jī)效長(zhǎng)期難以達(dá)到目標(biāo)或在企業(yè)治理、外界環(huán)境等方面存在嚴(yán)重影響企業(yè)績(jī)效又難以控制的問(wèn)題，則提出項(xiàng)目退出建議（參見(jiàn)計(jì)劃外退出決策流程） ? 若在對(duì)企業(yè)與市場(chǎng)的分析監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)有利的投資機(jī)會(huì)，則提出項(xiàng)目投資建議（參見(jiàn)追加投資決策流程） ? 建議建立流程中涉及的主要文件的標(biāo)準(zhǔn)格式；責(zé)任董事必須使用該格式，并在文件編寫 /批示后的三日內(nèi)送交綜合事務(wù)管理員進(jìn)行項(xiàng)目信息歸檔 R: 綜合事務(wù)管理員 與相關(guān)部門、項(xiàng)目小組其他成員，分析原因 日常收集、分析公司狀況、市場(chǎng)狀況等信息 R: 責(zé)任董事 無(wú)特殊狀況 指導(dǎo)投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)班子 研究對(duì)策方案，提議召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)討論 R: 責(zé)任董事 C: 相關(guān)部門、項(xiàng)目小組其他成員 屬輕微經(jīng)營(yíng)班子管理問(wèn)題 R: 責(zé)任董事 I: 項(xiàng)目小組其他成員 提出增資或退出建議 R:責(zé)任董事 I: 總經(jīng)理、項(xiàng)目小組其他成員 屬嚴(yán)重經(jīng)營(yíng)班子管理問(wèn)題，或?qū)⒂绊懫髽I(yè)短期經(jīng)營(yíng)的市場(chǎng)和行業(yè)問(wèn)題 屬將影響企業(yè)長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)的市場(chǎng)和行業(yè)問(wèn)題 參見(jiàn)投資、退出流程 董事執(zhí)行 E: 國(guó)投在該投資企業(yè)的所有董事 有關(guān)資料備案 參見(jiàn)一般情況流程 出現(xiàn)特殊狀況 R:責(zé)任董事 I: 總經(jīng)理、項(xiàng)目小組其他成員 項(xiàng)目經(jīng)理工作指導(dǎo)手冊(cè) 37 項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目管理工作指導(dǎo)說(shuō)明 概述 項(xiàng)目經(jīng)理在項(xiàng)目管理過(guò)程中（此處指國(guó)投的主要項(xiàng)目管理類型 股權(quán)項(xiàng)目管理）主要進(jìn)行以下四方面工作 (1)，具體框架如下 注： (1) 本文主要討論非新建項(xiàng)目。對(duì)新建項(xiàng)目（處于在建階段），項(xiàng)目經(jīng)理以同各方（管理者、施工者等）簽訂的合同為主線、依據(jù)進(jìn)行監(jiān)控管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)任何超越合同的問(wèn)題，予以指正或提請(qǐng)董事會(huì)決策。 年度工作 基礎(chǔ)工作 （建立健全投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理基礎(chǔ)設(shè)施） 日常工作 基本工作 項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目管理工作框架 項(xiàng)目經(jīng)理工作指導(dǎo)手冊(cè) 38 關(guān)于項(xiàng)目經(jīng)理涉及的項(xiàng)目管理工作框架的解釋 工作方面 目的 基本內(nèi)容 性質(zhì) 基礎(chǔ)工作 建立健全投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理基礎(chǔ)設(shè)施 ? 完善企業(yè)治理模式 ? 建立健全發(fā)展戰(zhàn)略 ? 制訂企業(yè)規(guī)章制度 ? 完善企業(yè)組織管理 投資者（由項(xiàng)目經(jīng)理作為國(guó)投代表）為實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期價(jià)值所必須進(jìn)行的工作 年度工作 確定企業(yè)年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、考核激勵(lì)、決算與分配等重大事項(xiàng) ?制訂年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 ?考慮決算與分配 ?進(jìn)行年度考核激勵(lì) ?準(zhǔn)備年初董事會(huì)議 任何重要股東方都應(yīng)參與的工作，并且為國(guó)投董事 /項(xiàng)目經(jīng)理年底及年初最重要工作 日常工作 加強(qiáng)企業(yè)監(jiān)控，提升企業(yè)價(jià)值 ? 定期收集企業(yè)信息并進(jìn)行分析 ? 編寫定期報(bào)告 ? 深入企業(yè)發(fā)現(xiàn)并解決問(wèn)題 ? 參加臨時(shí)董事會(huì) ? 為企業(yè)提供增值服務(wù) 專業(yè)化投資主體所需從事的日常投資管理工作，是確保并提升投資企業(yè)價(jià)值的保證，也是國(guó)投項(xiàng)目經(jīng)理年度當(dāng)中工作的主要內(nèi)容 基本工作 與內(nèi)外各相關(guān)方建立 /保持良好關(guān)系與合作，保證項(xiàng)目管理正常進(jìn)行，并拓展相關(guān)機(jī)會(huì) ? 與投資項(xiàng)目建立密切聯(lián)系，實(shí)現(xiàn)全面監(jiān)控 ? 與其他股東方建立良好合作，拓展業(yè)務(wù)關(guān)系 ? 與外部相關(guān)方（政府、同業(yè)、相關(guān)組織等）建立密切聯(lián)系 ? 加強(qiáng)內(nèi)部溝通、聯(lián)絡(luò)與合作，做好信息傳遞、管理工作 屬于項(xiàng)目經(jīng)理在工作過(guò)程中最基本的內(nèi)容，盡管一般不易具體量化要求，但對(duì)于業(yè)務(wù)正常、高效地開(kāi)展有積極意義 項(xiàng)目經(jīng)理工作指導(dǎo)手冊(cè) 39 項(xiàng)目管理基礎(chǔ)工作指國(guó)投完成對(duì)投資項(xiàng)目投資后，由項(xiàng)目經(jīng)理代表國(guó)投考慮并推進(jìn)建立健全投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理基礎(chǔ)設(shè)施的工作。主要包括以下方面： ? 基于現(xiàn)代企業(yè)制度，推動(dòng)建立健全投資企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，理順同各方股東關(guān)系，為規(guī)范化管理奠定基礎(chǔ) ? 根據(jù)投資決策時(shí)所考慮的企業(yè)運(yùn)作模式及發(fā)展設(shè)想，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況及市場(chǎng)最新?tīng)顩r，就建立或改進(jìn)投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略提出方案 ? 考慮并推進(jìn)建立健全企業(yè)各項(xiàng)基本規(guī)章制度與管理機(jī)制 – 首先是企業(yè)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃與目標(biāo)考核體系及以此為基礎(chǔ)的經(jīng)營(yíng)班子激勵(lì)制度。企業(yè)計(jì)劃與目標(biāo)考核體系應(yīng)建立在對(duì)行業(yè)、企業(yè)及同業(yè)的分析基礎(chǔ)上，目標(biāo)考核體系應(yīng)包括財(cái)務(wù)指標(biāo)、經(jīng)營(yíng)指標(biāo)（對(duì)于特殊行業(yè)還須考慮如安全生產(chǎn)率等專門指標(biāo)）及管理目標(biāo)。計(jì)劃則相應(yīng)包括經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)算及管理計(jì)劃。計(jì)劃與考核須兼顧短期效益與長(zhǎng)期效益。計(jì)劃與考核標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定要考慮到歷史比較、計(jì)劃比較及行業(yè)比較。在計(jì)劃、考核及激勵(lì)體系中還應(yīng)體現(xiàn)投資者利益與意志 – 考慮建立健全企業(yè)基本的財(cái)務(wù)體系、管理體系、決策審批體系、信息上報(bào)體系等重要方面 ?完善企業(yè)組織管理，選聘主要經(jīng)營(yíng)者，建立基本組織架構(gòu)等 該部分工作主要根據(jù)國(guó)投對(duì)該項(xiàng)投資的定位（短期退出還是中長(zhǎng)期持有）、國(guó)投在投資項(xiàng)目中的影響力及投資項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)狀況與管理水平來(lái)決定工作的深度和范圍。只要能為今后規(guī)范化經(jīng)營(yíng)管理奠定基礎(chǔ)、提升企業(yè)價(jià)值，項(xiàng)目經(jīng)理就應(yīng)積極開(kāi)展相關(guān)工作，在取得國(guó)投相應(yīng)決策層批準(zhǔn)后主動(dòng)說(shuō)服董事會(huì)其他成員接受國(guó)投建議，促使董事會(huì)批準(zhǔn)相關(guān)方案，以達(dá)到共同受益的目的。 每年年底至次年年初，項(xiàng)目經(jīng)理要代表國(guó)投作為一方股東考慮、審核投資企業(yè)年度計(jì)劃、決算與分配方案、考核方案等重大事項(xiàng)，并準(zhǔn)備參與年初董事會(huì)。年度計(jì)劃將成為項(xiàng)