【正文】 的決定 1. 制度結(jié)構(gòu)的效率首先取決于構(gòu)成這一結(jié)構(gòu)的各單項(xiàng)制度安排的效率。 2. 制度結(jié)構(gòu)的效率決定還受到制度配置狀況的影響。 制度配置 ，是指在一個(gè)制度系統(tǒng)中各項(xiàng)制度安排之間應(yīng)當(dāng)相互協(xié)調(diào)和匹配，以使整個(gè)制度系統(tǒng)能夠發(fā)揮最大的功效。制度結(jié)構(gòu)中單個(gè)制度安排的結(jié)合狀態(tài)有三種情形，即 制度耦合、制度沖突與制度真空 。 山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 New Institutional Economics 56 ? 制度耦合 ，指的是制度結(jié)構(gòu)內(nèi)的各項(xiàng)制度安排為了實(shí)現(xiàn)其核心功能而有機(jī)地組合在一起，從不同角度來激勵(lì)與約束人們的行為。在制度耦合的情況下，制度結(jié)構(gòu)內(nèi)的各項(xiàng)制度安排之間不存在結(jié)構(gòu)性矛盾，沒有互相沖突和抵制的部分，從而能最大限度地發(fā)揮現(xiàn)有制度結(jié)構(gòu)的整體功能。 ? 制度沖突 ，是指在制度結(jié)構(gòu)內(nèi)部不同制度安排之間的作用方向不一致，在行為規(guī)范上存在互相矛盾和抵觸，對(duì)于同一行為某些制度給予鼓勵(lì)，而另一些制度則加以限制。這將造成人們無所適從，行為紊亂，使制度結(jié)構(gòu)系統(tǒng)不能發(fā)揮其應(yīng)有的整體功能。 ? 制度真空 則是指對(duì)于某些行為沒有相應(yīng)的制度安排予以規(guī)范，形成制度結(jié)構(gòu)中的 ? 漏洞 ? ，造成制度功能的缺失，從而使人們的某些行為得不到有效的約束和規(guī)范，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)帶來危害。 山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 New Institutional Economics 57 McMillan論制度真空的后果 ? McMillan（ 1997)指出，轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的這種制度缺失狀況可能會(huì)造成嚴(yán)重的后果。首先，私人部門可能插手缺失制度的創(chuàng)設(shè)。如前蘇聯(lián)有些地區(qū)中私人產(chǎn)權(quán)和商務(wù)合同不能通過適當(dāng)?shù)姆芍贫鹊玫接行ПＵ?，因此，有時(shí)涉及到某些企業(yè)利益的私人機(jī)構(gòu)會(huì)利用暴力手段追索債款。盡管此類手段有時(shí)對(duì)于公司來說確實(shí)有效，但由于它不能提供普遍服務(wù)而且嚴(yán)重?fù)p害法治原則而不為社會(huì)所認(rèn)同。但是，這樣做可以填補(bǔ)制度缺失造成的 “空缺 ”。相反，現(xiàn)有制度軟弱或法律執(zhí)行不力時(shí)，更具掠奪性的私人部門式的 “解決方式 ”就會(huì)通行，甚至造成 “黑社會(huì) ”有組織犯罪，諸如索要 “保護(hù)費(fèi) ”。這種情況會(huì)抑制企業(yè)的發(fā)展，而且嚴(yán)重?fù)p害經(jīng)濟(jì)環(huán)境。其次，由于制度的缺失以及政治、法律和其他障礙造成制度難以創(chuàng)設(shè)。如俄羅斯和其他國家，由于制度上的嚴(yán)重的政治對(duì)立，造成了農(nóng)用土地合法的私人市場交易，結(jié)果造成俄羅斯私有農(nóng)場發(fā)展嚴(yán)重受阻，而國家又缺少扶持現(xiàn)存國有農(nóng)場和其他非私有的農(nóng)業(yè)組織的充?；?。當(dāng)然，這并不是俄羅斯農(nóng)業(yè)發(fā)展的惟一問題，但是，毫無疑問是其中最為重要的問題之一。 山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 New Institutional Economics 58 三、制度效率遞減規(guī)律 ? 任何制度的產(chǎn)生都是由一定的生產(chǎn)力狀況和技術(shù)水平或性質(zhì)決定的，隨著生產(chǎn)力和技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展和進(jìn)步，制度必須做出相應(yīng)的變化和調(diào)整。否則，制度的效率必然會(huì)降低。對(duì)于生產(chǎn)過程的技術(shù)性質(zhì)對(duì)制度效率的影響，馬克思的生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系辨證關(guān)系原理已經(jīng)作了深刻的揭示。 ? 制度的效率之所以會(huì)遞減，還可以從人們對(duì)制度的需求的角度來看。既然制度也是一種 ? 產(chǎn)品 ? ，能給人們提供服務(wù)，人們自然會(huì)產(chǎn)生對(duì)它的需求。一項(xiàng)制度的效率如何，顯然也與制度需求者的接受和適應(yīng)程度有關(guān)。制度需求者也就是制度的 ? 消費(fèi) ?者。制度 ? 消費(fèi) ? 的過程也一定符合 ? 邊際效用遞減 ? 律。這就是說，新制度產(chǎn)生的新激勵(lì)水平，會(huì)隨時(shí)間的推移逐漸喪失激勵(lì)的新鮮感。 山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 New Institutional Economics 59 我國聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制效率遞減 我國自 1978年開始在農(nóng)村實(shí)行聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，到19831984年間在全國推行完畢。之后農(nóng)村改革基本上沒有重大進(jìn)展，保持著承包制以后形成的基本格局。農(nóng)業(yè)增長也自 1978年開始，到 1984年達(dá)到了增長高峰，之后出現(xiàn)徘徊不前狀態(tài)。農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的增長與停滯基本上與承包制的實(shí)施是一致的。 1978年改革開始啟動(dòng)，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)隨之增長， 1984年承包制推行完畢，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長失去了一個(gè)主要推動(dòng)力，由增長轉(zhuǎn)向停滯。 。 山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 New Institutional Economics 60 我國聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制效率遞減的原因 我國聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制出現(xiàn)效率遞減與生產(chǎn)力的發(fā)展和環(huán)境的變化存在緊密關(guān)系。 1978年，聯(lián)產(chǎn)承包制突破原有集體所有、集體生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)體制，土地承包給農(nóng)戶家庭經(jīng)營，適應(yīng)了當(dāng)時(shí)中國農(nóng)村生產(chǎn)技術(shù)特點(diǎn)，突出強(qiáng)調(diào)了農(nóng)民投入與產(chǎn)出間的聯(lián)系，極大激發(fā)了農(nóng)民的投入熱情，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)進(jìn)入增長路徑。1984年后，隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，承包制制約農(nóng)村經(jīng)濟(jì)實(shí)行規(guī)模經(jīng)營的缺陷逐漸暴露出來。一方面，為激勵(lì)農(nóng)民進(jìn)行長期投資，必須保證土地承包的穩(wěn)定性。另方面，農(nóng)村人口的變化和產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展要求土地具有流動(dòng)性。承包制不能解決這一矛盾，難以提供更高的激勵(lì)水平，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)一度出現(xiàn)徘徊局面。 山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 New Institutional Economics 61 制度效率變化圖示 收益或成本 制度運(yùn)行 0 TR TC TE E F ME 山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 New Institutional Economics 62 四、制度效率標(biāo)準(zhǔn)與測度 （一）制度效率標(biāo)準(zhǔn)的性質(zhì) （二）制度效率測度的實(shí)踐 山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 New Institutional Economics 63 （一）制度效率標(biāo)準(zhǔn)的性質(zhì) ? 如果僅就制度收益看制度效率，制度效率標(biāo)準(zhǔn)一定是多元的。因?yàn)?，制度既然是一種公共品，它的收益自然也像其他商品或服務(wù)一樣。任何商品或服務(wù)的收益都是從滿足人的需要的意義上定義的，一般用滿足程度、效用等來表達(dá)。而不同的個(gè)人在不同的時(shí)空條件下，總是賦予其效用以不同的內(nèi)涵，社會(huì)也沒有能代表全體社會(huì)成員的同一內(nèi)涵的總效用函數(shù)。一句話，偏好的差異即表現(xiàn)為效率評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的差異。 ? 在成本與收益這一對(duì)矛盾中，效率標(biāo)準(zhǔn)的多元性體現(xiàn)在收益方面，而一致性卻以成本為基礎(chǔ)。不管人們對(duì)制度收益有什么不同的價(jià)值取向，在資源稀缺的前提下，資源配置優(yōu)化的基本含義是節(jié)約資源。不同效率標(biāo)準(zhǔn)中，效用因?yàn)榧尤肓巳说膬r(jià)值判斷，因而相互間不可比，但是所耗費(fèi)的成本卻不可能包含有價(jià)值判斷，它總是各種客觀的可計(jì)量的資源的耗費(fèi)，而且計(jì)量的標(biāo)準(zhǔn)是一致的。 山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 New Institutional Economics 64 （二）制度效率測度的實(shí)踐 ? 對(duì)不同制度的效率進(jìn)行測度，是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家十分關(guān)注的一件事情。因?yàn)?，如果沒有對(duì)制度效率的（相對(duì)）準(zhǔn)確測度，制度變遷就會(huì)缺乏客觀的依據(jù)。 ? 正是基于制度效率標(biāo)準(zhǔn)在成本問題上具有一致性的認(rèn)識(shí)，目前新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)制度效率的測度主要從測度制度的成本 —交易成本方面展開，即假定制度收益一定的情況下，主要關(guān)注制度成本的測度。 ? 需要指出的是，在對(duì)制度的交易成本進(jìn)行測度時(shí)，人們并沒有對(duì)每一種制度下的交易成本進(jìn)行直接的計(jì)量，而是更多地運(yùn)用了比較法，通過比較不同制度下交易費(fèi)用的高低，從而形成對(duì)制度效率的判斷。 演講完畢，謝謝觀看！