【正文】 戶持有本公司股份余額不足 1000股時，其可解鎖額度即為其持有本公司股份數(shù)。 因公司進行權(quán)益分派等導致離任人員所持本公司股份變化的，可解鎖額度做相應變更。 離任人員所持股份登記為有限售條件股份的，在申報離任六個月后的十二個月內(nèi)如果解除限售的條件滿足，離任人員可委托公司向本所和中國結(jié)算深圳分公司申請解除限售。解除限售后，離任人員的剩余額度內(nèi)股份將予以解鎖，其余股份予以鎖定。 自離任人員的離任信息申報之日起六個月后的十二個月期滿，離任人員所持該公司無限售條件股份將全部解鎖。 48 8.【《 深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引 》 董事、監(jiān)事和高級管理人員股份及其變動管理 】 （續(xù)） 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事務代表應當在買賣本公司股份及其衍生品種的二個交易日內(nèi)，通過公司董事會向本所申報，并在本所指定網(wǎng)站進行公告。公告內(nèi)容包括本次股份變動的交易日期、交易方式、交易數(shù)量、成交均價、本次股份變動后的持股數(shù)量以及本所要求披露的其他事項等。 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券事務代表及前述人員 的配偶在下列期間不得買賣本公司股票及其衍生品種： （一）公司定期報告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原預約公告日前三十日起至最終公告日； （二）公司業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前十日內(nèi)； （三）自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或進入決策程序之日，至依法披露后二個交易日內(nèi)； （四）中國證監(jiān)會及本所規(guī)定的其他期間。 49 10.【《 深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引 股東、控股股東和實際控制人行為規(guī)范 》】 控股股東、實際控制人在下列期間不得買賣上市公司股份： （一）公司年度報告公告前三十日內(nèi)； （二）公司業(yè)績快報公告前十日內(nèi)； （三）自可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或進入決策程序之日，至依法披露后二個交易日內(nèi)； （四）中國證監(jiān)會及本所認定的其他期間。 因特殊原因推遲公告日期的，自年度報告原預約公告日前三十日起或業(yè)績快報計劃公告日前十日起至最終公告日。 在公司中擁有權(quán)益的股份連續(xù)十二個月以上達到或超過該公司已發(fā)行股份 30%的股東及其一致行動人，其在該公司中擁有權(quán)益的股份每十二個月內(nèi)增加不超過該公司已發(fā)行股份 2%的，適用本指引第四章第四節(jié)的規(guī)定。 0 9.【《 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則 》】 第八條 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員當年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的本公司股份，應當計入當年末其所持有本公司股份的總數(shù)，該總數(shù)作為次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。 50 10.【《 深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引 股東、控股股東和實際控制人行為規(guī)范 》】 （續(xù)） 存在下列情形之一的，控股股東、實際控制人通過證券交易系統(tǒng)出售其持有或控制的上市公司股份，應當在首次出售二個交易日前刊登提示性公告： （一）預計未來六個月內(nèi)出售股份可能達到或超過公司股份總數(shù)的 5%； （二）最近十二個月內(nèi)控股股東、實際控制人受到本所公開譴責或兩次以上通報批評處分； （三）公司股票被實施退市風險警示； （四）本所認定的其他情形。 控股股東、實際控制人通過證券交易系統(tǒng)買賣上市公司股份，每增加或減少比例達到公司股份總數(shù)的 1%時，應當在該事實發(fā)生之日起二個交易日內(nèi)就該事項作出公告。公告內(nèi)容至少包括下列內(nèi)容： （一）本次股份變動前持股數(shù)量和持股比例； （二）本次股份變動的方式、數(shù)量、價格、比例和起止日期； （三）本次股份變動后的持股數(shù)量和持股比例； （四）本所要求披露的其他內(nèi)容。 減少比例達到公司股份總數(shù) 1%且未按第 ，控股股東、實際控制人還應當在公告中承諾連續(xù)六個月內(nèi)出售的股份低于公司股份總數(shù)的 5%。 51 10.【《 深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引 股東、控股股東和實際控制人行為規(guī)范 》】 （續(xù)） 控股股東、實際控制人轉(zhuǎn)讓股份出現(xiàn)下列情形之一時，應當及時通知上市公司，說明轉(zhuǎn)讓股份的原因、進一步轉(zhuǎn)讓計劃等事項說明并予以公告： （一）轉(zhuǎn)讓后導致持有、控制公司股份低于 50%時； （二）轉(zhuǎn)讓后導致持有、控制公司股份低于 30%時； （三）轉(zhuǎn)讓后首次導致其與第二大股東持有、控制的股份比例差額小于 5%時； （四）本所認定的其他情形。 52 11.【《 深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引 股東及其一致行動人增持股份業(yè)務管理 》】 適用情形：在公司中擁有權(quán)益的股份連續(xù)十二個月以上達到或超過該公司已發(fā)行股份 30%的股東及其一致行動人，其在該公司中擁有權(quán)益的股份每十二個月內(nèi)增加不超過該公司已發(fā)行股份 2%的： 上市公司股東及其一致行動人在下列期間內(nèi)不得增持該公司股份： （一）公司業(yè)績快報或者定期報告公告前十日內(nèi)；未發(fā)布業(yè)績快報且因特殊原因推遲定期報告公告日期的，自定期報告原預約公告日前十日起至最終公告日； （二）重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告后二個交易日內(nèi)； （三）其他可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日起至公告后二個交易日內(nèi)。 53 12.【《 中小企業(yè)板信息披露業(yè)務備忘錄第 23號：股東及其一致行動人增持股份 》】 一、本備忘錄的適用范圍 股東及其一致行動人采用集中競價交易方式、大宗交易方式增持上市公司股份，有以下兩種情形之一的，適用本備忘錄規(guī)定： （一）在上市公司中擁有權(quán)益的股份連續(xù)十二個月以上達到或超過公司已發(fā)行股份 30%的股東及其一致行動人，在公司首次公開發(fā)行的股票上市已滿一年之后，每十二個月內(nèi)增加其在公司中擁有權(quán)益的股份不超過公司已發(fā)行股份 2%的； （二）在上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過公司已發(fā)行股份50%的股東及其一致行動人，繼續(xù)增加其在公司擁有的權(quán)益不影響公司上市地位的。 二、 股東及其一致行動人每累計增持股份比例達到上市公司已發(fā)行股份的 1%的，應當在事實發(fā)生之日通知公司，委托公司在當日或者次一交易日披露增持股份進展公告。 股東及其一致行動人可以在首次增持上市公司股份時，或在增持股份比例達到公司已發(fā)行股份的 1%之前將增持情況通知公司，并委托公司在當日或者次一交易日披露增持股份進展公告。 54 12.【《 中小企業(yè)板信息披露業(yè)務備忘錄第 23號：股東及其一致行動人增持股份 》】 四、持股 30%以上的股東及其一致行動人每十二個月內(nèi)增加其在上市公司中擁有權(quán)益的股份不超過該公司已發(fā)行股份 2%的，在增持股份比例達到公司已發(fā)行股份的 2%時，或在全部增持計劃完成時，或在自首次增持事實發(fā)生后的十二個月期限屆滿時，應當及時通知公司，聘請律師就股東及其一致行動人增持公司股份是否符合 《 證券法 》 、 《 上市公司收購管理辦法 》等有關(guān)規(guī)定、是否滿足 《 上市公司收購管理辦法 》 規(guī)定的免于提出豁免發(fā)出要約申請的條件出具專項核查意見，并委托公司在增持行為完成后 3日內(nèi)披露增持結(jié)果公告和律師出具的專項核查意見。 五、持股 50%以上的股東及其一致行動人每累計增持股份比例達到上市公司已發(fā)行股份的 2%的，自事實發(fā)生當日起至公司發(fā)布增持股份進展公告的當日，不得再行增持公司股份。 持股 50%以上的股東及其一致行動人在全部增持計劃完成時，或增持期限屆滿時，應當及時通知上市公司，聘請律師就股東及其一致行動人增持公司股份是否符合 《 證券法 》 、 《 上市公司收購管理辦法 》 等有關(guān)規(guī)定、是否滿足 《 上市公司收購管理辦法 》 規(guī)定的免于提出豁免發(fā)出要約申請的條件出具專項核查意見，并委托公司在增持行為完成后 3日內(nèi)披露增持結(jié)果公告和律師出具的專項核查意見。 55 The End 演講完畢，謝謝觀看！