【正文】 知識存量停止增長 , 則制度變遷會延遲。既然人們在 ? 邊干邊學(xué) ? (Learning by doing)的學(xué)習(xí)過程中會改變對機(jī)會與潛在利益的判斷，從而改變收益 —成本的核算結(jié)果，那么制度變遷的收益和成本相應(yīng)地在時間維度上也可能發(fā)生變。 專欄 一缸魚：文化與選擇 在一列國家列車上，各有一位德國人、日本人、美國人和法國人在一起旅行。途中上來一位端著魚缸的客人，缸中的魚種甚為罕見。 大家對這種魚都很好奇。德國人問： ? 您能告訴我這種魚的名稱嗎 ?它在生物學(xué)上是什么類別，有什么習(xí)性？ ? 日本人問： ? 請問這種魚我們國家能不能引進(jìn)，在日本的氣候、水文、水質(zhì)條件下，這種魚能不能生長？ ? 美國人問： ? 你的魚是不是從美國弄來的？因?yàn)橹挥忻绹趴赡苡羞@么奇特的魚。 ? 法國人問： ? 你能不能把魚賣給我。我想在我的臥室里養(yǎng)這樣一缸魚，我的女朋友一定會興奮不已。 ? 53 數(shù)年后，德國人出版了關(guān)于這種魚的經(jīng)典著作，并建立了一整套相關(guān)學(xué)科，開發(fā)了這種魚的轉(zhuǎn)基因品種。日本人已經(jīng)建成了大規(guī)模的養(yǎng)殖基地，并占領(lǐng)了高份額的全球市場。美國人呢，因?yàn)樽钕茸粤讼嚓P(guān)的專利和商標(biāo)，并制定出一系列的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，在這個方面獲利不菲不說，還經(jīng)常以違背了有關(guān)規(guī)定為由制裁別的國家。法國人則利用這個魚種發(fā)展出了獨(dú)特的藝術(shù)，以此吸引全世界大量的游客。 54 制度的 “納什均衡 ”狀態(tài) 納什均衡是博弈中一種策略組合。這種策略組合由所有參與人的最優(yōu)策略組成。也就是說 , 在一方所選擇的策略為既定時 ,沒有任何單個參與人有積極性選擇其他策略 ,從而沒有任何人有沖動打破這種均衡。而? 一種制度安排要發(fā)生效力，必須是一種納什均衡，否則，這種制度安排便不成立。 ? 55 制度的 ? 納什均衡 ? 狀態(tài)有兩種含義：一是對制度的主體而言， ? 納什均衡 ? 的制度不一定是一致滿意的制度。制度均衡描述的是制度的主體在談判力量均衡基礎(chǔ)上的一致和穩(wěn)定，無論主體對這個制度是否滿意，只要各主體都接受該制度，就可以達(dá)到制度均衡。二是對制度的客體 ——資源配置而言，制度的 ? 納什均衡 ? 不一定取決于效率原則。制度均衡相對于制度的非均衡，表明的是一種制度的相對靜止?fàn)顟B(tài)，即制度的僵局狀態(tài)，與制度的效率無關(guān)。所以，只要沒有人積極地去打破這種僵滯狀態(tài)，某些制度就可能在壞的狀態(tài)中持續(xù)下去，制度成立需要 ? 納什均衡 ? ，而 ? 納什均衡 ? 又會導(dǎo)致制度僵滯。而制度的變遷則需要打破這種僵局。 56 導(dǎo)致以上狀態(tài)的主要原因主要有兩個：一是集體的愚蠢。制度的 ? 納什均衡 ? 的含義在于，個人理性選擇可能導(dǎo)致集體的非理性（制度）。制度作為個人理性選擇的產(chǎn)物，很可能與個人理性發(fā)生沖突，甚至損害個人的利益。當(dāng)制度變遷的預(yù)期收益不確定時，制度的主體往往不愿付出努力。當(dāng)行為個體出于自身利益的考慮，發(fā)現(xiàn)維持現(xiàn)有制度對自己的利益損失最小時，制度也會保持某種雖不好但卻是均衡的狀態(tài)。二是制度的外部性。當(dāng)行為主體改變制度的成本由自己承擔(dān)，而制度的收益具有非排他性時，制度的主體的最優(yōu)選擇就是搭便車，即依賴制度變遷中凈收益最大的利益集團(tuán)付出成本。由此，制度陷入一種僵滯而不能變化的納什均衡狀態(tài)。 57 58 路徑依賴 （ 1） 決定因素 ——收益遞增和市場不完善。 216。 路徑依賴 1：一旦一種獨(dú)特的軌跡建立后，一系列的外在性、組織學(xué)習(xí)過程、主觀模型都會加強(qiáng)這一軌跡 ——良性循環(huán) 216。 路徑依賴 2：初始帶來報酬遞增的制度，會誘發(fā)利益集團(tuán)的形成，從而形成制度剛性 ——惡性循環(huán) 決定路徑依賴的因素主要有三個，即報酬遞增、不完全市場和利益因素。 首先，報酬遞增過程可以看成自我強(qiáng)化或正反饋過程。正是人們由于從這個制度安排中得益，才會積極地學(xué)習(xí)它，主動地適應(yīng)它，結(jié)果使制度安排之間的協(xié)調(diào)更強(qiáng)化了初始的制度變遷方向。 其次，由于不完全市場就意味著信息不完全和交易費(fèi)用的存在，行動者的主觀模型將會被不完全的信息反饋和既定路徑的意識形態(tài)所修正，從而致使持久的路徑依賴和不良制度居于支配性地位的狀況。 最后，當(dāng)主要政治利益集團(tuán)的談判力量相對均衡時，這個社會的制度就會長期處于鎖定狀態(tài)。利益集團(tuán)為了維護(hù)既得利益，會竭力維護(hù)現(xiàn)有制度，阻礙新的路徑選擇。 59 60 （ 2） 低效率的制度安排為什么能夠長期存在下來 216。 1)這套制度背后存在著某種特殊的信念和理想，人們對這種信念的追求支持著這套制度的創(chuàng)設(shè)和運(yùn)行 216。 2)存在體制外部的收入來源，在經(jīng)濟(jì)上支持著這套制度持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)下去。這意味著，這種低效率的制度安排實(shí)際上在該社會處于主導(dǎo)的、核心的地位。因此，當(dāng)核心制度之內(nèi)所創(chuàng)造的收入流不足以維持社會內(nèi)部核心制度的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，社會的主導(dǎo)集團(tuán)可以對核心制度的覆蓋范圍作適當(dāng)收縮，以便在它的外圍生長出一套效率較高的制度安排 (如市場化制度安排 )，這類邊緣制度將為核心制度創(chuàng)造源源不斷的稅收和租金收入。 216。 3)對社會整體的低效率的，但對核心群體是有效率的。社會特殊的政治結(jié)構(gòu)支持著核心群體對社會的控制（或：經(jīng)濟(jì)低效率 /政治高效率 ——政治成本社會化）。 61 從長期來看，一個社會 (或國家 )所堅持的低效率的制度安排，必須與一套高效率的制度安排相伴相依。低效率的制度處在該社會核心的和主導(dǎo)的地位，它體現(xiàn)了社會主流信念所要達(dá)到的目標(biāo)和社會組織原則，屬該社會的核心制度；高效率的制度安排處于核心制度的外圍，居從屬的地位，屬邊緣制度。在該社會中，高效率的邊緣制度安排能夠產(chǎn)生的主要原因，是因?yàn)樗転楹诵闹贫忍峁┦杖雭碓础? ——如在中山市的崖口大隊，存在著兩套不同的制度安排，一套是大隊內(nèi)部的公社制度，它構(gòu)成崖口大隊的核心制度，其覆蓋范圍形成一個村莊公社；另一套是大隊對外采用的 ? 招租圍墾 ? 、 ? 出租經(jīng)營 ? 等市場化的制度安排，處于公社制度的外圍，是為這個村莊公社服務(wù)的，屬于崖口大隊的邊緣制度，構(gòu)成村莊公社的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ) 62 所以，在每一個社會 (或國家 )之中，總有一套居核心和主導(dǎo)地位的制度安排，這套核心制度的特征由社會主導(dǎo)集團(tuán)所倡導(dǎo)的主流信念所決定。主流信念改變之后，核心制度才會發(fā)生根本性變革。如果一個社會 (或國家 )所采用的核心制度在經(jīng)濟(jì)上碰巧是低效率的，或者競爭不過相鄰的社會 (或國家 )，社會的主導(dǎo)集團(tuán)將會在核心制度的外圍構(gòu)建一套更有效率的邊緣制度安排。這樣低效率的核心制度就獲得了長期生存的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。 專欄 從馬屁股到現(xiàn)代鐵路 ? 鎖定 ? 是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個重要概念，它是說一個團(tuán)體、一個社會一旦選擇某種制度，就會對這種制度產(chǎn)生一種依賴并在一定時期出現(xiàn)制度自我強(qiáng)化現(xiàn)象。換句話說，就是制度可以在某一方向上不斷繁衍復(fù)制。 大家知道，美國鐵路兩條鐵軌之間的標(biāo)準(zhǔn)軌距是 4英尺 。為何是這樣一個標(biāo)準(zhǔn)呢？它源自英國鐵路標(biāo)準(zhǔn)。因?yàn)橛耸切藿绹F路的指揮者。英國人又從哪里得到這樣一個標(biāo)準(zhǔn)呢？ 63 英國的鐵路是從電車車軌標(biāo)準(zhǔn)中脫胎來的。電車車軌為何采用這樣一個標(biāo)準(zhǔn)？原來最先造電車的人以前是造馬車的，而他們是把馬車的輪寬標(biāo)準(zhǔn)直接搬用過來的。為何馬車要用這樣一個標(biāo)準(zhǔn)呢？因?yàn)橛鴤鹘y(tǒng)路程上的轍跡的寬度為 4英尺 。這一寬度又是誰制造的呢？是古羅馬軍隊的戰(zhàn)車。古羅馬軍隊為何一這個數(shù)字為輪距寬度？答案極為簡單：兩匹戰(zhàn)車的戰(zhàn)馬的屁股的寬度。這樣一個寬度有利于戰(zhàn)馬的馳騁。 64 ?思考題： 為什么中國的經(jīng)濟(jì)增長方式難以轉(zhuǎn)變？ 為什么會有黑社會、黑市或地下交易、走后門？ 記住： 正氣不足，就會冒邪氣；正式制度安排不足，非正式制度就會形成；核心力量進(jìn)入不足，邊緣力量就會進(jìn)入！ 65 演講完畢，謝謝觀看！