【正文】 的國家或地方法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn) * 本組織的環(huán)境方針政策 * 現(xiàn)行狀況的差距 ②提高環(huán)境技能的內(nèi)容 * 了解崗位的環(huán)境因素及其影響 * 掌握減少環(huán)境影響的技能技術(shù) * 緊急狀況應(yīng)采取的措施 ③明確工作內(nèi)容及程序的內(nèi)容 * 明確工作內(nèi)容及程序的內(nèi)容 * 明確報(bào)告路徑 * 違背工作程序的后果 53 李立軍 ISO14000基本情況 5能否以企業(yè)為舉例出環(huán)境職責(zé)的分工層次？ 環(huán)境責(zé)任實(shí)例 典型責(zé)任人員 確定總體方向 董事長，總經(jīng)理，董事會 制定環(huán)境方針 董事長，總經(jīng)理，環(huán)境主管 制定環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和方案 有關(guān)管理者 監(jiān)察環(huán)境管理體系總體績效 環(huán)境主管 確保遵守法規(guī) 高層運(yùn)行管理者 確保持續(xù)改進(jìn) 所有管理者 確定顧客期望 營銷人員 確定供方期望 采購人員 建立和保持會計(jì)程序 財(cái)會主管人員 遵守規(guī)定程序 全體員工 5在實(shí)施環(huán)境管理體系時為什么應(yīng)注重內(nèi)部交流？ 一個好的管理體系必須解決信息溝通的程序，包括內(nèi)部各層次的交流和外部相關(guān)方的信息交流，以使正面與負(fù)面信息及時傳達(dá)到管理層最高管理者，必要時迅速傳達(dá)到全體員工，以保證最快地改進(jìn)和采取相應(yīng)措施。 54 李立軍 ISO14000基本情況 5采用什么措施有助于信息交流？ ISO14004提供了通報(bào)的形式。通報(bào)可以包含：組織介紹、環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)、管理程序、目前環(huán)境狀況的公布以及改進(jìn)的要求等。其它如：出版物、廣告及會議，設(shè)立開放日也是開展內(nèi)外交流的可取形式。 5編制環(huán)境管理體系文件有什么重要意義？ 文件化是環(huán)境管理體系的特點(diǎn)之一，其重要意義在于： ①可以對環(huán)境管理體系的所有程序和規(guī)定在文件中固定下來； ②有助于組織活動的長期一致性和連貫性； ③有助于員工對全部體系的了解并明確自己的職責(zé)和責(zé)任； ④一份完整的管理文件可以做為體系審核評審和認(rèn)證的基本證據(jù)； ⑤可以展示本組織環(huán)境管理體系的全貌。 55 李立軍 ISO14000基本情況 60、環(huán)境管理體系文件一般應(yīng)分為幾類？ 環(huán)境管理體系文件一般分為 4類： ①原始記錄 ②崗位操作指導(dǎo)書 ③環(huán)境管理程序規(guī)定 ④環(huán)境管理手冊 其層次可以如下圖概括： 56 李立軍 ISO14000基本情況 6文件的管理應(yīng)注意那些事項(xiàng)？ 根據(jù) ISO14004標(biāo)準(zhǔn)文件管理應(yīng)特別注意： ①所有文件應(yīng)注明日期（修訂日期），以便于識別和管理，并在規(guī)定期限內(nèi)保存； ②按部門職能、活動、聯(lián)系人標(biāo)識文件； ③文件應(yīng)定期評審，必要時予以修訂，并在發(fā)布前由主管部門人員批準(zhǔn)； ④文件的現(xiàn)行版本應(yīng)發(fā)送至多個有關(guān)場所； ⑤及時從發(fā)送和使用過的場所撤回作廢文件。 6怎樣對環(huán)境管理體系運(yùn)行進(jìn)行控制？ 為了確保環(huán)境管理體系的正常運(yùn)行，保證環(huán)境方針和目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，必須建立運(yùn)行控制保證體系對日常管理要求提出規(guī)定性指標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)、程序和要求，應(yīng)制定一個輻射到全部管理體系的條款性文件，使全體員工了解而且必須加以遵守。對于重要環(huán)境因素相關(guān)的運(yùn)行活動必須規(guī)定文件化的管理程序，避免非程序化的操作活動導(dǎo)致重大環(huán)境因素失控，產(chǎn)生非預(yù)期的不良環(huán)境影響。 57 李立軍 ISO14000基本情況 6對運(yùn)行的控制包括哪幾個方面？ 對運(yùn)行的控制應(yīng)包括以下幾個方面： ①控制輸入 如：采購愿材料、設(shè)備等 ②控制操作活動 如：原材料的搬運(yùn)及儲存，工藝條件的科學(xué)控制、工作程序的完備 ③控制輸出 如：產(chǎn)品及服務(wù)、運(yùn)輸、儲存 ④控制文件與交流 如：內(nèi)外部交流、記錄的保存 ⑤控制緊急狀況下的反應(yīng) 6發(fā)生環(huán)境事故的原因可能有哪幾種？ 發(fā)生環(huán)境事故的原因可能有以下幾種： ①管理體系存在不完善之處； ②員工不了解職責(zé)的要求； ③員工了解要求，但未按規(guī)定做； ④意外事件的發(fā)生。 58 李立軍 ISO14000基本情況 6組織處理環(huán)境事故和潛在事故的程序應(yīng)包括哪些內(nèi)容？ 組織處理環(huán)境事故和潛在事故的程序應(yīng)包括以下內(nèi)容： ①應(yīng)急工作的組織和職責(zé)； ②參與處理事故的人員； ③服務(wù)事項(xiàng)； ④內(nèi)外聯(lián)絡(luò)方式； ⑤應(yīng)采取的措施； ⑥培訓(xùn)計(jì)劃和有效性實(shí)驗(yàn)。 6檢查與糾正措施在環(huán)境管理體系中的作用是什么？ 檢查與糾正措施是環(huán)境管理體系五大部分中的一個。它突出體現(xiàn)了一個組織在建立管理體系后的自我監(jiān)督、自我評審與及時糾正問題的良好功能。因?yàn)椴徽摬邉澒ぷ鞫嗝赐昝罒o缺，由于執(zhí)行人員的素質(zhì)、技術(shù)能力和其它不可預(yù)見因素，在實(shí)施過程中都可能發(fā)生對方針和目標(biāo)的偏離，因此特別需要 有自我檢查、糾正機(jī)制和運(yùn)行評價手段。它包括： ①監(jiān)控與測量措施，需由專門的內(nèi)審員實(shí)施 ②采取適當(dāng)?shù)念A(yù)防與糾正措施 ③體系運(yùn)動的有關(guān)活動應(yīng)予以記錄，作為審核和評審的依據(jù) ④由內(nèi)審員按照規(guī)定的程序?qū)w系整體符合性和有效性進(jìn)行內(nèi)部審核 59 李立軍 ISO14000基本情況 6監(jiān)測在環(huán)境管理體系中的地位和作用是什么？ 這里所講的監(jiān)測主要是組織內(nèi)部的自我監(jiān)控系統(tǒng)，這個系統(tǒng)對環(huán)境管理體系的運(yùn)行與實(shí)施起到自我監(jiān)督、自我評價與及時改進(jìn)的重要作用。 * 首先應(yīng)針對本組織的實(shí)際狀況建立監(jiān)控指標(biāo) 如：排放濃度、數(shù)量、庫存指標(biāo)、公眾投訴等等。 * 應(yīng)有監(jiān)測設(shè)備、監(jiān)測制度以及相關(guān)的常規(guī)校準(zhǔn)措施等 * 達(dá)標(biāo)狀況的監(jiān)測及記錄 應(yīng)記錄監(jiān)測結(jié)果，形成連續(xù)的信息管理，通過自我審核、評價，把問題及時提出來，并向領(lǐng)導(dǎo)和員工做報(bào)告， 6環(huán)境管理體系記錄與信息管理包括那些內(nèi)容？ 記錄是環(huán)境管理體系運(yùn)行的證據(jù)，它包括： 1. 法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)對組織的規(guī)定要求 2. 有關(guān)的許可證要求 3. 環(huán)境因素及其影響評價 4. 培訓(xùn)記錄 5. 檢查、校準(zhǔn)和維護(hù)活動記錄 6. 監(jiān)測記錄 7. 事故記錄及修正措施 8. 供應(yīng)方和承包方的有關(guān)信息 9. 自我審核和管理評審記錄 10. 產(chǎn)品標(biāo)識方面的數(shù)據(jù)，如：成份、性狀數(shù)據(jù) 11. 不符合記錄 12. 審核、評審記錄 60 李立軍 ISO14000基本情況 6為什么實(shí)施環(huán)境管理體系時需要內(nèi)部審核環(huán)節(jié)？ 當(dāng)組織已經(jīng)建立了環(huán)境管理體系，并按規(guī)范進(jìn)行運(yùn)行，則必須同時建立定期審核制度，以確定體系是否符合計(jì)劃安排。如果沒有一個內(nèi)部審核環(huán)節(jié)，體系運(yùn)行就不能保持或改進(jìn)。 70、組織必須設(shè)立內(nèi)部審核員嗎？ 從“審核”環(huán)節(jié)的重要性來看，組織應(yīng)設(shè)立內(nèi)部審核員崗位，可以是專職也可以兼職，以承擔(dān)對本組織的內(nèi)部定期審核，而且按規(guī)定向管理者提交審核報(bào)告，揭示運(yùn)行狀況存在問題及改進(jìn)意見。如果不設(shè)立內(nèi)部審核員，則需聘請外部審核員來做此工作，審核的程序應(yīng)參照 ISO14010環(huán)境審核通則和ISO14011環(huán)境管理體系審核進(jìn)行。 7什么人可以承擔(dān)實(shí)施內(nèi)部審核？ 此外提級“審核”屬于組織內(nèi)部審核范疇，可以由內(nèi)部人員審核，也可以請外部人員審核。內(nèi)部人員經(jīng)過內(nèi)審員培訓(xùn)，可以承擔(dān)本組織的審核工作。 61 李立軍 ISO14000基本情況 7內(nèi)審員在環(huán)境管理體系審核中起什么作用？ 內(nèi)審員通常是指實(shí)施內(nèi)部審核的環(huán)境審核員，它的作用十分重要，主要表現(xiàn)在： ①監(jiān)督組織的環(huán)境管理體系運(yùn)行，及時發(fā)現(xiàn)問題加以解決； ②對保持和改進(jìn)環(huán)境管理體系起參謀作用，它可以在審核中針對發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)幫助受審部門分析原因提出改進(jìn)措施和建議； ③可以成為溝通領(lǐng)導(dǎo)和群眾之間的紐帶。內(nèi)審員一般可以在審核中與各部門員工廣泛交流和接觸，起到宣傳解釋、聯(lián)絡(luò)和溝通作用； ④在第三方中起內(nèi)外接口的作用。內(nèi)審員在第三方審核中往往擔(dān)任聯(lián)絡(luò)員、陪同人員等，不僅可以提供情況，而且可以把外審員的意見傳遞給組織領(lǐng)導(dǎo)，得以迅速改進(jìn)。 7如何確定內(nèi)部審核的頻次？ 內(nèi)部審核頻次沒有明文規(guī)定，應(yīng)根據(jù)運(yùn)行中的性質(zhì)、敏簡程度來決定。特別受到環(huán)境因素和潛在影響的制約，還應(yīng)考慮過去審核的結(jié)果。 7評審和改進(jìn)在環(huán)境管理體系中的地位和作用？ 為使環(huán)境管理體系處于一個持續(xù)改進(jìn)的過程中，使組織的環(huán)境行為、水平和效果不斷得以提高，必須設(shè)置評審與改進(jìn)的環(huán)節(jié)。此環(huán)節(jié)是環(huán)境管理體系的第五個部分，由此產(chǎn)生持續(xù)改進(jìn)的效果并確保體系的持續(xù)適用性、充分性和有效性。 62 李立軍 ISO14000基本情況 7誰來執(zhí)行管理評審？ 管理評審是由組織的最高管理者來承擔(dān)的、其目的是根據(jù)環(huán)境審核的結(jié)果，不斷變化的客觀要求及持續(xù)改進(jìn)的承諾提出需要修改的方針、目標(biāo)及體系的其它要素。 7內(nèi)部審核與管理評審有什么區(qū)別？ 審核是由內(nèi)部審核員或外部審核員對已有環(huán)境管理體系的自我監(jiān)督與審查過程，而管理評審是最高評審者對審核后的結(jié)論進(jìn)行的評價行為，由評審可以得出改進(jìn)意見，以幾決定改進(jìn)的措施。也可以說前者提出問題，后者對問題進(jìn)行分析并決定如何改進(jìn)它。 7評審主要包括哪幾項(xiàng)？ 評審主要包括以下及項(xiàng)： ①對環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境績效的評審 ②評價內(nèi)部審核的結(jié)論 ③對體系有效性的評價 ④情況產(chǎn)生變化時，現(xiàn)行環(huán)境方針是否仍適合和需要做更改的評審 ⑤外部相關(guān)方對組織提出的新的要求，如： 產(chǎn)品和活動變化 法律、標(biāo)準(zhǔn)的變化 市場的變化 科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步等等。 63 李立軍 ISO14000基本情況 7環(huán)境管理體系的運(yùn)行模式是什么？ 根據(jù) ISO14004的規(guī)定，我們給出一個方塊程序圖（見圖 211），以表明建立環(huán)境管理體系的程序。 64 李立軍 ISO14000基本情況 7在 ISO14004的附錄 A中給出的國際環(huán)境指導(dǎo)原則示例起什么作用？ 本附錄給出了 92年里約熱內(nèi)盧聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會提出的 27項(xiàng)原則，還給出了國際商會（ ICC）可持續(xù)發(fā)展商務(wù)憲章的 16項(xiàng)原則。 這一示例不僅提供了世界高層次權(quán)威組織對環(huán)境的原則立場，而且重在向各類組織提供制定本組織環(huán)境方針的可選擇范疇與依據(jù)。 65 李立軍 ISO14000基本情況 第三章 環(huán)境審核與審核員 本章提要 : 本章主要針對 ISO14010環(huán)境審核通則、 ISO14011環(huán)境管理體系審核和 ISO14012環(huán)境審核員三個標(biāo)準(zhǔn)做說明，特別著重剖析審核方法、程序和要點(diǎn)，幫助應(yīng)用者理解標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)涵。 66 李立軍 ISO14000基本情況 80、什么是環(huán)境審核？ 根據(jù) ISO14010定義 2． 9，環(huán)境審核是客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷特定的環(huán)境活動、事件、狀況、管理體系，或有關(guān)上述事項(xiàng)的信息是否符合審核準(zhǔn)則的一個系統(tǒng)化、文件化并形成的驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)委托方。其核心是驗(yàn)證和幫助一個組織改進(jìn)環(huán)境行為的重要手段。 8 ISO14010的內(nèi)涵是什么？ ISO14010標(biāo)準(zhǔn)中提供了環(huán)境審核的通用原則，該原則適用于一切類型的環(huán)境審核。通用原則中對審核的目的和范圍，審核員的職業(yè)守則，審核系統(tǒng)化程序，審核準(zhǔn)則、證據(jù)和所見，審核報(bào)考以及對環(huán)境審核的總要求都做了規(guī)定。 8 ISO14011的內(nèi)涵是什么？ ISO14011標(biāo)準(zhǔn)中提供了環(huán)境管理體系審核的程序，它適用于規(guī)劃和實(shí)施環(huán)境管理體系審核的程序，以判定該體系是否符合環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則。ISO14011提供了環(huán)境管理體系審核的目的、作用與職責(zé)，以及審核的程序。 67 李立軍 ISO14000基本情況 8 ISO14010與 ISO14011有什么主要區(qū)別？ 這兩個標(biāo)準(zhǔn)都是針對“審核”工作的。但 ISO14010是一個通用原則，它廣泛地利用于判斷任何環(huán)境活動：事件、條件，也包括管理體系是否符合審核準(zhǔn)則的一個系統(tǒng)化、文件化驗(yàn)證過程，并將驗(yàn)證結(jié)果呈報(bào)委托方。 而 ISO14011的應(yīng)用范圍比 ISO14010要小得多，它適用于判斷一個組織的環(huán)境管理體系是否符合本審核準(zhǔn)則的一個系統(tǒng)化、文件化的核查過程，并將核查結(jié)果呈報(bào)委托方。 ISO14010中界定的環(huán)境審核可用于多種不同類型的環(huán)境調(diào)查： 如： * 企業(yè)對于法律及標(biāo)準(zhǔn)的符合行為審核 * 對環(huán)境報(bào)告的審核 * 對某一環(huán)境事件的審核 * 評審環(huán)境管理體系 這些都可以循環(huán) ISO14010的通用原則，特別是企業(yè)在建立環(huán)境管理體系所做的初始預(yù)評審也可以采用 ISO14010的原則。 而 ISO14011則目的性更為單一、明確，它適用于評價所建環(huán)境管理體系的功能是否完善，是否符合指定程序，是否有效地實(shí)施所有規(guī)定的活動?？偠灾?，特定的環(huán)境管理體系是否反應(yīng)了環(huán)境方針規(guī)定的內(nèi)容。 68 李立軍 ISO14000基本情況 8環(huán)境審核的目的是什么？ 根據(jù) ISO14010規(guī)定：審核應(yīng)以委托方規(guī)定的審核目的為基礎(chǔ)。審核范圍要滿足審核目的，同時又決定著審核的深度和廣度。就是說環(huán)境審核可以有廣泛的范圍，是由