【正文】 斯密的發(fā)展思想。2．簡(jiǎn)述大衛(wèi) .李嘉圖的發(fā)展思想。3．簡(jiǎn)述經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)構(gòu)主義思路。4．簡(jiǎn)述經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新古典主義思路。5．激進(jìn)主義思路的政策主張有哪些？6．新制度主義的發(fā)展思路的主要觀點(diǎn)有哪些？117第 4章 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論118引子 財(cái)富的來(lái)源幸福的生活都是相似的，但是不幸有著各自的不幸；富國(guó)的發(fā)展道路幾乎都是相同的，但是窮國(guó)卻各有根源。窮國(guó)之所以貧窮，是因?yàn)楦F國(guó)沒(méi)有實(shí)現(xiàn)財(cái)富的迅速積累和增殖，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，相對(duì)于迅速積累財(cái)富的富國(guó)而言，就顯得貧窮了。在經(jīng)濟(jì)開(kāi)始迅速增長(zhǎng)的初始階段，土地是財(cái)富之母，勞動(dòng)是財(cái)富之父。勞動(dòng)力與土地的結(jié)合，創(chuàng)造出為人類(lèi)社會(huì)所必需的產(chǎn)品，包括農(nóng)業(yè)種植出來(lái)的糧食、礦業(yè)挖掘出來(lái)的礦產(chǎn)。在這個(gè)時(shí)期，人們所消費(fèi)的食品和各種用品，都比較粗糙，僅僅滿(mǎn)足基本必需。隨著社會(huì)分工越來(lái)越細(xì)、技術(shù)進(jìn)步越來(lái)越快和勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，人們的欲望越來(lái)越高級(jí)，財(cái)富的表現(xiàn)形式也越來(lái)越細(xì)化、多樣化。119財(cái)富的積累不再僅僅是 “ 土地＋勞動(dòng) ” ，土地、資本、知識(shí)都成為勞動(dòng)的對(duì)象。在不遠(yuǎn)的將來(lái)，當(dāng)人的生理需要的增長(zhǎng)比心理需要的增長(zhǎng)速度減慢后，虛擬世界與人腦的結(jié)合，可能成為新的財(cái)富的來(lái)源。當(dāng)然，這已經(jīng)不是傳統(tǒng)意義上的財(cái)富了。當(dāng)前，發(fā)展中國(guó)家所需要積累的財(cái)富，還停留在物質(zhì)財(cái)富階段，主要為了滿(mǎn)足人們的生理需要、感官需要和由此產(chǎn)生的精神需要。所以財(cái)富的積累必須借助于各種資本的積累，主要以 “ 資本＋勞動(dòng) ” 的形式加速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，因此一些著名的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論都以資本作為財(cái)富來(lái)源的基礎(chǔ)。就業(yè)作為一個(gè)問(wèn)題而存在，因?yàn)閯趧?dòng)力的供給在市場(chǎng)條件下一般不存在短缺，短缺的是資本。120本章提要本章對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制進(jìn)行了考察。首先介紹了哈羅德 — 多馬模型，該模型提出資本形成是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的惟一原因。然后對(duì)索洛 — 斯旺（新古典增長(zhǎng)）模型進(jìn)行了簡(jiǎn)單分析，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)自對(duì)社會(huì)儲(chǔ)蓄資源的分配，具體包括資本深化和資本廣化，當(dāng)總產(chǎn)出和資本存量的增長(zhǎng)率等于勞動(dòng)力增長(zhǎng)率時(shí)，人均儲(chǔ)蓄等于資本的廣化，達(dá)到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的穩(wěn)態(tài)。劍橋增長(zhǎng)模型則把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與收入分配相結(jié)合進(jìn)行分析，認(rèn)為要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定均衡地增長(zhǎng)，必須增加利潤(rùn)和工資在國(guó)民收入分配中的比例。本章還介紹了其他經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論本章還重點(diǎn)介紹了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段理論，對(duì)經(jīng)濟(jì) “起飛 ”的條件進(jìn)行了分析。121第一節(jié) 哈羅德 — 多馬模型20世紀(jì) 40年代，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈羅德（ Harrod， .）和美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家多馬（ Domar， .）根據(jù)凱恩斯的收入決定論的思想，將凱恩斯理論動(dòng)態(tài)化、長(zhǎng)期化，幾乎同時(shí)推演出極為相似的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，即第一個(gè)廣為流行的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。合稱(chēng)為哈羅德 — 多馬模型（ HarrodDomar Growth Model）。122一、哈多模型的思想與假設(shè)資本的不斷形成是經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)的惟一原因。從長(zhǎng)期來(lái)看，通過(guò)投資增加有效需求，從而為當(dāng)期提供充分就業(yè)機(jī)會(huì)，企業(yè)生產(chǎn)能力擴(kuò)大，結(jié)果導(dǎo)致下期供給大于需求，出現(xiàn)下期的就業(yè)缺口，這樣就需要更多的資本形成。個(gè)人生活經(jīng)驗(yàn)：沒(méi)有錢(qián)就很難掙到錢(qián)。1232. 哈多模型的基本假設(shè)（ 1）全社會(huì)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，這種產(chǎn)品既可以用于消費(fèi)又可以用于生產(chǎn)。（ 2）只有兩種生產(chǎn)要素：勞動(dòng)和資本，兩者比例固定不變。（ 3）規(guī)模報(bào)酬不變（或稱(chēng)為規(guī)模收益不變），也就是說(shuō)單位產(chǎn)品成本不隨生產(chǎn)規(guī)模的變化而變化。（ 4）不存在技術(shù)進(jìn)步。124二、哈多模型的內(nèi)容一國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率由儲(chǔ)蓄傾向及資本 — 產(chǎn)出比所決定。即：上式中：pg表示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，是國(guó)民收入增量與國(guó)民收入之比；ps表示儲(chǔ)蓄傾向，即平均儲(chǔ)蓄率，表明儲(chǔ)蓄在國(guó)民收入中的比率；pK表示資本 — 產(chǎn)出比率，即投資系數(shù)或加速系數(shù)，它是指生產(chǎn)單位產(chǎn)出所需要的資本量，此比率的意義在于推算本期投資對(duì)產(chǎn)出潛力的影響，從而決定下期實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)應(yīng)追加的資本額。1252. 哈多模型的應(yīng)用哈多模型說(shuō)明了一國(guó)經(jīng)濟(jì)如何保持穩(wěn)定均衡增長(zhǎng)的問(wèn)題。如果ps = 12%， pK = 3 （ 3 單位的資本才能產(chǎn)生 1單位的產(chǎn)出），則pg = 12%/3 = 4%。126三、哈多模型的意義及其局限性1. 哈多模型的意義（ 1）模型發(fā)展了凱恩斯理論。它在凱恩斯理論的基礎(chǔ)上，將這一理論動(dòng)態(tài)化、長(zhǎng)期化，開(kāi)創(chuàng)了新的動(dòng)態(tài)的經(jīng)濟(jì)理論 ―― 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論。（ 2）模型強(qiáng)調(diào)了 “ 資本積累 ” 在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的決定作用。從而為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)找到一種似乎是合理的持久動(dòng)力和源泉。（ 3）模型為強(qiáng)調(diào)政府干預(yù)提供了理論依據(jù)。為了消除周期性波動(dòng)，進(jìn)行永久性的政府干預(yù)。（ 4）模型更適合于發(fā)展中國(guó)家。因?yàn)槟Ｐ筒粌H說(shuō)明了資本匱乏阻礙了發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，更指明只要有持續(xù)的資本形成，就會(huì)有持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。1272. 哈多模型的局限性（ 1）資本 — 產(chǎn)出比不變的假設(shè)是不合乎現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的要素之間可以替代的這一客觀現(xiàn)實(shí)。（ 2）模型過(guò)分強(qiáng)調(diào)資本在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用，而相對(duì)忽視了技術(shù)進(jìn)步、知識(shí)與教育、人力資本在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中作用。（ 3）技術(shù)進(jìn)步的中性的假設(shè)也被后來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論所批評(píng)。（ 4）強(qiáng)調(diào)持久的政府干預(yù)的結(jié)論帶有濃厚的凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的色彩，忽視了生產(chǎn)要素的可調(diào)整性，忽視了市場(chǎng)機(jī)制的作用。128第二節(jié) 索洛 — 斯旺模型針對(duì)哈多模型的局限性，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特 ?索洛（Solow， R.）和英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯旺（ Swan， .）等人對(duì)哈多模型作了修正和補(bǔ)充，把它發(fā)展成為一個(gè) “ 新古典模型 ” ，即新古典綜合派的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。后來(lái)被英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家米德（ Mead， .）系統(tǒng)表述并加以完善，稱(chēng)為 “ 索洛 — 斯旺模型 ” 。129一、 索斯模型的思想與假設(shè)1. 索斯模型的思想索斯模型認(rèn)為，充分就業(yè)均衡可以通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制調(diào)整生產(chǎn)中的勞動(dòng)與資本的配合比例來(lái)實(shí)現(xiàn)。勞動(dòng)和資本的價(jià)格能夠發(fā)生變化，如果勞動(dòng)力比資本增長(zhǎng)更快，勞動(dòng)的價(jià)格、工資就相對(duì)比資本價(jià)格、利率下降；反之工資就會(huì)提高。企業(yè)家對(duì)于價(jià)格非常敏感，可以采用先進(jìn)技術(shù)，改變要素投入結(jié)構(gòu)。1302. 索斯模型的假設(shè)（ 1）資本與勞動(dòng)存在替代關(guān)系，因而資本產(chǎn)出比可以改變。（ 2）規(guī)模收益不變，并且資本與勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)率遞減。（ 3）市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)型的，價(jià)格機(jī)制起著主要調(diào)節(jié)作用。因而勞動(dòng)和資本的邊際生產(chǎn)率分別決定工資和利潤(rùn)，資本和勞動(dòng)在任何時(shí)候都能得到充分利用。（ 4）存在著技術(shù)進(jìn)步，但它是一個(gè)有著固定趨勢(shì)的常數(shù)。技術(shù)進(jìn)步是中性的，不改變資本和勞動(dòng)的比例，即產(chǎn)出的規(guī)模不變。131二、索斯模型的內(nèi)容1. 對(duì)于儲(chǔ)蓄資源的分配經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)自對(duì)社會(huì)儲(chǔ)蓄資源的分配，具體分配按照以下方式進(jìn)行：其中：s = 儲(chǔ)蓄率，n = 人口增長(zhǎng)率，δ是用于固定資產(chǎn)的折舊，k = K/L = 人均（勞均）資本量，△k = K 的增加量，f（ k） = Y/L = y =人均（勞均）產(chǎn)量。132（ 1）人均資本 k的增加，每個(gè)人所配備的資本設(shè)備更多，這被稱(chēng)為資本的深化CapitalDeepening（ 2）每一增加的人口所配備的人均應(yīng)該得到的資本和用于彌補(bǔ)固定資產(chǎn)損耗的資本（ n＋ δ） k，這被稱(chēng)為資本的廣化。CapitalWidening深化 廣化1333. 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的穩(wěn)態(tài)要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)，即人均資本達(dá)到均衡，并維持在均衡水平不變。如果忽略了技術(shù)進(jìn)步的影響，人均產(chǎn)量也達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)。在穩(wěn)態(tài)中，總產(chǎn)出和資本存量的增長(zhǎng)率，均與勞動(dòng)力的增長(zhǎng)率相等，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率 g＝ n。如果 △k ＝ 0，人均儲(chǔ)蓄必須正好等于資本的廣化。所以穩(wěn)態(tài)條件是：134經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)穩(wěn)態(tài)圖如圖 3～ 1所示，sf(k)與 f(k)的形狀相似，但是在其下方。資本廣化直線 (n＋ δ)k通過(guò)原點(diǎn)，斜率為（ n+δ） 。sf(k)與 (n＋ δ)k的交點(diǎn)所對(duì)應(yīng)的人均資本 k1，人均產(chǎn)量 y1。135三、索斯模型的意義及其局限性（ 1）重新假定生產(chǎn)要素（資本與勞動(dòng)）具有相互替代性 。這樣，可以調(diào)整資本 — 勞動(dòng)比改變資本 產(chǎn)出比，降低資本收入、提高勞動(dòng)收入，刺激勞動(dòng)增長(zhǎng)和充分就業(yè)。（ 2）強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)機(jī)制（價(jià)格）對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的調(diào)節(jié)作用。通過(guò)改變利潤(rùn)率（資本的收入或價(jià)格）或工資率（勞動(dòng)的收入或價(jià)格）來(lái)調(diào)節(jié)資本與勞動(dòng)的投入，使資本 — 產(chǎn)出比得到調(diào)整，以與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率相適，實(shí)現(xiàn)理想的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。（ 3）說(shuō)明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中的收入分配趨勢(shì)。資本替代勞動(dòng)使資本— 勞動(dòng)比提高，但資本投入增加使邊際生產(chǎn)率遞減從而利潤(rùn)率下降，而勞動(dòng)投入減少使邊際生產(chǎn)率相對(duì)增加，工資率上升，分配有利于工人而不利于資本家；（ 4）突破了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中占統(tǒng)治地位的 “ 唯資本論 ” 的觀點(diǎn)，第一次提出了 “ 技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有最重要的貢獻(xiàn) ” 的觀點(diǎn)。 1362. 索斯模型的缺陷（ 1）模型中假定生產(chǎn)過(guò)程中資本與勞動(dòng)可以任意替代，以便生產(chǎn)要素充分利用，實(shí)現(xiàn)均衡增長(zhǎng)，是不切實(shí)際的。就一般而言，已經(jīng)建成的固定資產(chǎn)，資本與勞動(dòng)的替代關(guān)系或配合比例大致是固定的，因而二者比例的變動(dòng)范圍只存在于技術(shù)改造和新投資項(xiàng)目的一定限度內(nèi)。（ 2）模型中自由市場(chǎng)能夠完全自動(dòng)實(shí)現(xiàn)均衡的假定，多數(shù)早已為凱恩斯所否定，并且也與現(xiàn)實(shí)情況不符。137第三節(jié) 劍橋增長(zhǎng)模型劍橋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的代表人物是英國(guó)的卡爾多（ Kaldor， N.）、羅賓遜夫人（ Robinson， J）等。138一、劍橋增長(zhǎng)模型的思想與假設(shè)1. 劍橋增長(zhǎng)模型的思想他們認(rèn)為，哈多模型存在不穩(wěn)定性，索斯模型的完全競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)也不現(xiàn)實(shí)。投資形成固定資產(chǎn)后，很難加以改變，生產(chǎn)技術(shù)也無(wú)法迅速改變。所以不容易做到生產(chǎn)要素的迅速替代。劍橋模型認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步都包含在物質(zhì)資本里面，沒(méi)有投資的增加就沒(méi)有技術(shù)進(jìn)步，所以不應(yīng)該把技術(shù)進(jìn)步單獨(dú)列出?？梢酝ㄟ^(guò)調(diào)整國(guó)民收入分配，來(lái)改變儲(chǔ)蓄率，從而實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)和均衡增長(zhǎng)。1392. 劍橋增長(zhǎng)模型的假設(shè)（ 1）社會(huì)成員分為兩大階級(jí)：利潤(rùn)收入者工資收入者（ 2）利潤(rùn)收入者的儲(chǔ)蓄率大于工資收入的儲(chǔ)蓄率，并假定不變。當(dāng)國(guó)民收入分配發(fā)生變動(dòng)時(shí)，社會(huì)儲(chǔ)蓄率將隨之變動(dòng)。（ 3）資本 — 產(chǎn)出比保持不變。140二、劍橋增長(zhǎng)模型的內(nèi)容及其意義1. 劍橋增長(zhǎng)模型的表達(dá)式中：P＝利潤(rùn)率，SP、 Sw、 K分別表示利潤(rùn)收入者的儲(chǔ)蓄率、工資收入者儲(chǔ)蓄率、資本 — 產(chǎn)出比。由于 SP、 Sw、 K 假定不變，故（ SP– S w ） 、Sw/K為常數(shù)。因此，利潤(rùn)率的提高，就可以提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。1412. 劍橋增長(zhǎng)模型的意義（ 1）在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中收入分配有利于資本家而不利于工人。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中收入分配的趨勢(shì)是：利潤(rùn)在國(guó)民收入中的比重越來(lái)越大，工資在國(guó)民收入中的比重越來(lái)越小。這樣，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)加劇資本主義社會(huì)中利潤(rùn)和工資收入分配比例的失調(diào)。（ 2）收入分配比例失調(diào)反過(guò)來(lái)又影響了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，并引起經(jīng)濟(jì)和社會(huì)問(wèn)題。（ 3）要解決問(wèn)題，根本途徑不是盲目追求經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長(zhǎng)，而是實(shí)現(xiàn)收入分配的均等化。（ 4）要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、均衡地增長(zhǎng)，根本的辦法不是調(diào)節(jié)資本 — 產(chǎn)出比或促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，而是調(diào)節(jié)儲(chǔ)蓄率，即調(diào)整資本收入（利潤(rùn)）和勞動(dòng)收入（工資）在國(guó)民收入分配中的比例。142第四節(jié) 其他經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論143一、內(nèi)生增長(zhǎng)理論（ Endogenous Growth Theory）在 20世紀(jì) 80年代中后期產(chǎn)生并迅速形成巨大影響。人們發(fā)現(xiàn)，在發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平趨同的同時(shí)，發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)卻呈現(xiàn)出發(fā)散的趨勢(shì)，以至發(fā)生了兩極分化：最不發(fā)達(dá)的國(guó)家日益落后，而一些新興的工業(yè)化國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展很快。就一般而言，最窮的國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率最低，最富的國(guó)家次之，中等收入國(guó)家的增長(zhǎng)率最高。它將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉完全內(nèi)在化，因此，這一理論也被稱(chēng)為新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論。其代表人物有羅默（ Rome， P）、盧卡斯（ Lucas， R）等經(jīng)濟(jì)學(xué)家。1441. 內(nèi)生增長(zhǎng)理論的基本思想在對(duì)新古典增長(zhǎng)理論重新思考的基礎(chǔ)上，提出以?xún)?nèi)生技術(shù)變化為主要內(nèi)容的新增長(zhǎng)理論，探討長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)前景。他們認(rèn)為：p不應(yīng)僅考慮未來(lái)幾十年的增長(zhǎng)，而且更應(yīng)該揭示經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的機(jī)制和源泉；p不應(yīng)僅揭示某一國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而應(yīng)研究世界范圍的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、收入分配和發(fā)展不平衡等問(wèn)題。145內(nèi)生增長(zhǎng)理論強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不是外部力量（如外生技術(shù)變化），而是經(jīng)濟(jì)體系的內(nèi)部力量（如內(nèi)生技術(shù)變化）作用的產(chǎn)物。知識(shí)、人力資本等內(nèi)生技術(shù)變化因素的引入，其結(jié)果是資本收益率可以不變或遞增，人均產(chǎn)出可以無(wú)限增長(zhǎng)，并且增長(zhǎng)率在長(zhǎng)期可能單調(diào)遞增。這一理論十分重視知識(shí)外溢、人力資本投資、研究與開(kāi)發(fā)、收益遞增、勞動(dòng)分工和專(zhuān)業(yè)化、邊干邊學(xué)、開(kāi)放經(jīng)濟(jì)和壟斷化等新問(wèn)題的研究。新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論重新闡明了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和人均收入的廣泛的跨國(guó)差異，而且這種差異有可能進(jìn)一步擴(kuò)大，這一結(jié)論嚴(yán)厲地批駁了新古典增長(zhǎng)理論所持的各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和增長(zhǎng)率趨同的觀點(diǎn)，為長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供了一幅全新的圖景。146內(nèi)生增長(zhǎng)理論的貢獻(xiàn)突破了新古典增長(zhǎng)理論的局限。（ 1）強(qiáng)調(diào)以思想為基礎(chǔ)。是思想（整個(gè)探索發(fā)展的進(jìn)程）導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。得有完全不同的機(jī)構(gòu)安排、確定價(jià)格的系統(tǒng)等，以使思想得到有效率的配置。