【正文】 （。是思想（整個探索發(fā)展的進(jìn)程）導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)增長。146內(nèi)生增長理論的貢獻(xiàn)突破了新古典增長理論的局限。這一理論十分重視知識外溢、人力資本投資、研究與開發(fā)、收益遞增、勞動分工和專業(yè)化、邊干邊學(xué)、開放經(jīng)濟(jì)和壟斷化等新問題的研究。145內(nèi)生增長理論強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長不是外部力量（如外生技術(shù)變化），而是經(jīng)濟(jì)體系的內(nèi)部力量（如內(nèi)生技術(shù)變化）作用的產(chǎn)物。1441. 內(nèi)生增長理論的基本思想在對新古典增長理論重新思考的基礎(chǔ)上，提出以內(nèi)生技術(shù)變化為主要內(nèi)容的新增長理論，探討長期經(jīng)濟(jì)增長前景。它將經(jīng)濟(jì)增長的源泉完全內(nèi)在化，因此，這一理論也被稱為新經(jīng)濟(jì)增長理論。人們發(fā)現(xiàn)，在發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平趨同的同時(shí)，發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)卻呈現(xiàn)出發(fā)散的趨勢，以至發(fā)生了兩極分化：最不發(fā)達(dá)的國家日益落后，而一些新興的工業(yè)化國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展很快。（ 4）要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、均衡地增長，根本的辦法不是調(diào)節(jié)資本 — 產(chǎn)出比或促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，而是調(diào)節(jié)儲蓄率，即調(diào)整資本收入（利潤）和勞動收入（工資）在國民收入分配中的比例。（ 2）收入分配比例失調(diào)反過來又影響了經(jīng)濟(jì)增長，并引起經(jīng)濟(jì)和社會問題。經(jīng)濟(jì)增長中收入分配的趨勢是：利潤在國民收入中的比重越來越大，工資在國民收入中的比重越來越小。因此，利潤率的提高，就可以提高經(jīng)濟(jì)增長率。140二、劍橋增長模型的內(nèi)容及其意義1. 劍橋增長模型的表達(dá)式中：P＝利潤率，SP、 Sw、 K分別表示利潤收入者的儲蓄率、工資收入者儲蓄率、資本 — 產(chǎn)出比。當(dāng)國民收入分配發(fā)生變動時(shí)，社會儲蓄率將隨之變動?？梢酝ㄟ^調(diào)整國民收入分配，來改變儲蓄率，從而實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)和均衡增長。所以不容易做到生產(chǎn)要素的迅速替代。138一、劍橋增長模型的思想與假設(shè)1. 劍橋增長模型的思想他們認(rèn)為，哈多模型存在不穩(wěn)定性，索斯模型的完全競爭的假設(shè)也不現(xiàn)實(shí)。（ 2）模型中自由市場能夠完全自動實(shí)現(xiàn)均衡的假定，多數(shù)早已為凱恩斯所否定，并且也與現(xiàn)實(shí)情況不符。 1362. 索斯模型的缺陷（ 1）模型中假定生產(chǎn)過程中資本與勞動可以任意替代，以便生產(chǎn)要素充分利用，實(shí)現(xiàn)均衡增長，是不切實(shí)際的。（ 3）說明經(jīng)濟(jì)增長過程中的收入分配趨勢。（ 2）強(qiáng)調(diào)市場機(jī)制（價(jià)格）對經(jīng)濟(jì)增長的調(diào)節(jié)作用。135三、索斯模型的意義及其局限性（ 1）重新假定生產(chǎn)要素（資本與勞動）具有相互替代性 。資本廣化直線 (n＋ δ)k通過原點(diǎn)，斜率為（ n+δ） 。如果 △k ＝ 0，人均儲蓄必須正好等于資本的廣化。如果忽略了技術(shù)進(jìn)步的影響，人均產(chǎn)量也達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)。132（ 1）人均資本 k的增加，每個人所配備的資本設(shè)備更多，這被稱為資本的深化CapitalDeepening（ 2）每一增加的人口所配備的人均應(yīng)該得到的資本和用于彌補(bǔ)固定資產(chǎn)損耗的資本（ n＋ δ） k，這被稱為資本的廣化。技術(shù)進(jìn)步是中性的，不改變資本和勞動的比例，即產(chǎn)出的規(guī)模不變。因而勞動和資本的邊際生產(chǎn)率分別決定工資和利潤，資本和勞動在任何時(shí)候都能得到充分利用。（ 2）規(guī)模收益不變，并且資本與勞動的邊際生產(chǎn)率遞減。企業(yè)家對于價(jià)格非常敏感，可以采用先進(jìn)技術(shù)，改變要素投入結(jié)構(gòu)。129一、 索斯模型的思想與假設(shè)1. 索斯模型的思想索斯模型認(rèn)為，充分就業(yè)均衡可以通過市場機(jī)制調(diào)整生產(chǎn)中的勞動與資本的配合比例來實(shí)現(xiàn)。128第二節(jié) 索洛 — 斯旺模型針對哈多模型的局限性，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特 ?索洛（Solow， R.）和英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯旺（ Swan， .）等人對哈多模型作了修正和補(bǔ)充，把它發(fā)展成為一個 “ 新古典模型 ” ，即新古典綜合派的經(jīng)濟(jì)增長模型。（ 3）技術(shù)進(jìn)步的中性的假設(shè)也被后來的經(jīng)濟(jì)增長理論所批評。1272. 哈多模型的局限性（ 1）資本 — 產(chǎn)出比不變的假設(shè)是不合乎現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長中的要素之間可以替代的這一客觀現(xiàn)實(shí)。（ 4）模型更適合于發(fā)展中國家。（ 3）模型為強(qiáng)調(diào)政府干預(yù)提供了理論依據(jù)。（ 2）模型強(qiáng)調(diào)了 “ 資本積累 ” 在經(jīng)濟(jì)增長中的決定作用。126三、哈多模型的意義及其局限性1. 哈多模型的意義（ 1）模型發(fā)展了凱恩斯理論。1252. 哈多模型的應(yīng)用哈多模型說明了一國經(jīng)濟(jì)如何保持穩(wěn)定均衡增長的問題。124二、哈多模型的內(nèi)容一國的經(jīng)濟(jì)增長率由儲蓄傾向及資本 — 產(chǎn)出比所決定。（ 3）規(guī)模報(bào)酬不變（或稱為規(guī)模收益不變），也就是說單位產(chǎn)品成本不隨生產(chǎn)規(guī)模的變化而變化。1232. 哈多模型的基本假設(shè)（ 1）全社會只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，這種產(chǎn)品既可以用于消費(fèi)又可以用于生產(chǎn)。從長期來看，通過投資增加有效需求，從而為當(dāng)期提供充分就業(yè)機(jī)會，企業(yè)生產(chǎn)能力擴(kuò)大，結(jié)果導(dǎo)致下期供給大于需求，出現(xiàn)下期的就業(yè)缺口，這樣就需要更多的資本形成。合稱為哈羅德 — 多馬模型（ HarrodDomar Growth Model）。本章還介紹了其他經(jīng)濟(jì)增長理論本章還重點(diǎn)介紹了經(jīng)濟(jì)增長階段理論，對經(jīng)濟(jì) “起飛 ”的條件進(jìn)行了分析。然后對索洛 — 斯旺（新古典增長）模型進(jìn)行了簡單分析，經(jīng)濟(jì)增長來自對社會儲蓄資源的分配，具體包括資本深化和資本廣化，當(dāng)總產(chǎn)出和資本存量的增長率等于勞動力增長率時(shí)，人均儲蓄等于資本的廣化，達(dá)到經(jīng)濟(jì)增長的穩(wěn)態(tài)。120本章提要本章對于經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)制進(jìn)行了考察。所以財(cái)富的積累必須借助于各種資本的積累，主要以 “ 資本＋勞動 ” 的形式加速經(jīng)濟(jì)增長，因此一些著名的經(jīng)濟(jì)增長理論都以資本作為財(cái)富來源的基礎(chǔ)。當(dāng)然，這已經(jīng)不是傳統(tǒng)意義上的財(cái)富了。119財(cái)富的積累不再僅僅是 “ 土地＋勞動 ” ，土地、資本、知識都成為勞動的對象。在這個時(shí)期，人們所消費(fèi)的食品和各種用品，都比較粗糙，僅僅滿足基本必需。在經(jīng)濟(jì)開始迅速增長的初始階段，土地是財(cái)富之母，勞動是財(cái)富之父。5．激進(jìn)主義思路的政策主張有哪些？6．新制度主義的發(fā)展思路的主要觀點(diǎn)有哪些？117第 4章 經(jīng)濟(jì)增長理論118引子 財(cái)富的來源幸福的生活都是相似的，但是不幸有著各自的不幸；富國的發(fā)展道路幾乎都是相同的，但是窮國卻各有根源。3．簡述經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)構(gòu)主義思路。116復(fù)習(xí)思考題：1．簡述亞當(dāng) .斯密的發(fā)展思想。（ 4）微觀實(shí)證化趨勢。（ 2）發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)聯(lián)系更加緊密，趨向相互影響、交融發(fā)展?，F(xiàn)在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門獨(dú)立的學(xué)科不僅存在，而且還相當(dāng)活躍。面對這一局面，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門獨(dú)立學(xué)科的生存受到嚴(yán)重的威脅，有些學(xué)者認(rèn)為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng) “衰落 ”、 “走下坡路 ”、 “進(jìn)入收益遞減階段 ”，甚至即將 “死亡 ”。比較有影響的理論和模型主要有：新經(jīng)濟(jì)增長理論、新國際貿(mào)易理論、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度分析、農(nóng)村非農(nóng)業(yè)化問題、經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的尋租理論、金融抑制理論、資本倒流問題等。（ 6）社會項(xiàng)目評估理論和方法興起并得到了發(fā)展和應(yīng)用。（ 5）激進(jìn)主義和依附理論興起。由于強(qiáng)調(diào)市場機(jī)制作用的理論被稱為新古典主義，因此，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域里的這一變化也被稱為新古典主義復(fù)興。提出要發(fā)揮農(nóng)業(yè)的作用，必須給農(nóng)民提供經(jīng)濟(jì)機(jī)會，擴(kuò)大人力資本投資，必須認(rèn)識農(nóng)業(yè)研究的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。除收入目標(biāo)外，增加了消滅貧困、公平分配、減少失業(yè)、滿足基本需要。其中主要的理論有，以巴蘭等人為代表的激進(jìn)主義的理論、以世界銀行經(jīng)濟(jì)學(xué)家為代表的強(qiáng)調(diào)收入再分配的理論、以庫茲涅茨為代表的實(shí)證分析學(xué)派理論、以舒爾茨和加里 ?貝克為代表的人力資本理論等。與此形成鮮明對比的是，那些對外經(jīng)濟(jì)比較開放，注重市場機(jī)制作用，實(shí)行出口導(dǎo)向政策的發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展卻非常迅速，成為新興的工業(yè)化國家或地區(qū)（如東南亞地區(qū)）。p發(fā)展中國家對發(fā)達(dá)國家的依賴程度加深。p大多數(shù)發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度減緩，甚至出現(xiàn)停滯現(xiàn)象。20世紀(jì) 60年代中期到 80年代中期。（ 4）強(qiáng)調(diào)內(nèi)向發(fā)展戰(zhàn)略，國家對外貿(mào)易保護(hù)的政策。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家強(qiáng)烈地反對新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家自認(rèn)為他們的理論無所不包的看法，對于發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)，傳統(tǒng)的、單一的理論已遠(yuǎn)遠(yuǎn)背離發(fā)展中國家的現(xiàn)實(shí)。由于發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)剛性的特性，使價(jià)格機(jī)制及市場機(jī)制的均衡作用不能自動地實(shí)現(xiàn)，因此應(yīng)發(fā)揮國家對經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)作用。其中影響較大的經(jīng)濟(jì)發(fā)展學(xué)說主要有：羅森斯坦 — 羅丹的大推進(jìn)理論、劉易斯的二元經(jīng)濟(jì)理論、納克斯的貧困的惡性循環(huán)理論、羅斯托的經(jīng)濟(jì)起飛理論以及平衡增長與不平衡增長理論等。發(fā)展理論主要借助發(fā)達(dá)國家的某些經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合西方經(jīng)濟(jì)學(xué)某些現(xiàn)成的原理，構(gòu)造了各種理論模式來解釋發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)貧困落后的原因，并籌劃經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略。107第三節(jié) 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的演變從 20世紀(jì) 40年代產(chǎn)生到現(xiàn)在，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)大體經(jīng)歷了 3個演變階段。1064. 制度變遷與新經(jīng)濟(jì)史學(xué)新制度主義者認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展從來就是動態(tài)的過程，長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要源泉，正是新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家假定不變的那些參數(shù)，如人口、技術(shù)、產(chǎn)權(quán)和政府對資源的控制等，而政治經(jīng)濟(jì)組織及其激勵機(jī)制的變遷又是結(jié)構(gòu)變遷的基礎(chǔ)。他指出，成功的國家一是設(shè)計(jì)出一套產(chǎn)權(quán)安排程序，以利于經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展；二是在產(chǎn)權(quán)制度框架下演進(jìn)出一組旨在增進(jìn)績效和國民收入的法律制度。1053. 國家產(chǎn)權(quán)理論新制度主義者認(rèn)為，政治制度是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個內(nèi)生變量，他們把研究國家產(chǎn)權(quán)的界定與強(qiáng)制執(zhí)行中的有效性，作為核心問題之一。公共部門企業(yè)的無效率嚴(yán)重影響了經(jīng)濟(jì)發(fā)展，其原因也是那些試圖獨(dú)立于市場來管理企業(yè)的非市場力量。1042. 公共選擇理論與尋租問題在發(fā)展中國家中，由于缺乏法律約束，權(quán)力機(jī)關(guān)從事著大量尋租（ RentSeeking）活動和專制行為，謀取私利，浪費(fèi)了大量資源，阻礙了經(jīng)濟(jì)效率的提高。新制度主義發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家也肯定市場的配置效率和活力，同時(shí)也指出，經(jīng)濟(jì)和市場制度都不是一勞永逸的，對市場經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識不能停留在市場價(jià)格體系和 “矯正價(jià)格 ”問題上。他們從制度安排本身就是經(jīng)濟(jì)發(fā)展資源的認(rèn)識出發(fā)，認(rèn)為發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)落后的原因是制度和組織方面存在著極大的缺陷，真正問題是如何開發(fā)一種制度環(huán)境。他們運(yùn)用新古典主義的供求分析方法，分析了制度的需求、供給以及制度對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。102四、新制度主義思路新制度主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展思路，是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)相互融合發(fā)展的產(chǎn)物，是在 80年代后崛起的新思路。（ 3）消除嚴(yán)重的制度障礙是使國民經(jīng)濟(jì)獲得迅速發(fā)展的前提條件。1013. 經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策主張（ 1）發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代化必須走自我主導(dǎo)型發(fā)展道路，工業(yè)化必須在強(qiáng)有力的國家保護(hù)下推行，自由貿(mào)易只會將民族工業(yè)扼殺在搖籃之中。經(jīng)濟(jì)落后不是因?yàn)槭袌霾煌晟?，也不是因?yàn)檎叩氖д`，而是因?yàn)檎３Ｊ菑木S護(hù)統(tǒng)治階級利益的角度出發(fā)來制定國家政策，而不是基于全體人民的利益。它將國家看成是一個系統(tǒng)的集合體并且根據(jù)統(tǒng)治階級以及他們之間的聯(lián)盟的利益來解釋國家政策。1002. 對階級的劃分激進(jìn)主義發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家對社會階級進(jìn)行細(xì)致劃分，除資產(chǎn)階級、無產(chǎn)階級、封建地主階級外，還細(xì)分為城市工業(yè)資本家、進(jìn)出口商人、農(nóng)村土地所有者、政府官僚、城市居民、工人、農(nóng)民等集團(tuán)。第二階段建立在階級分析上。p不發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不利于發(fā)達(dá)資本主義國家的統(tǒng)治階層，落后國家只不過是發(fā)達(dá)西方世界的不可分離的物質(zhì)供應(yīng)地。991. 對經(jīng)濟(jì)落后原因認(rèn)識的兩階段第一階段是基于依附理論之上的認(rèn)識。激進(jìn)主義發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)以依附論出現(xiàn)為標(biāo)志，并以其所具有的強(qiáng)烈的現(xiàn)實(shí)批判主義色彩，使其在眾多的發(fā)展理論中獨(dú)樹一幟。98三、激進(jìn)主義思路持激進(jìn)主義思路的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家對構(gòu)成發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展障礙的舊的國際經(jīng)濟(jì)秩序以及這些國家自身存在的傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)制度進(jìn)行了分析和批判。（ 2）反對國家干預(yù)，校正價(jià)格扭曲，倡導(dǎo)自由競爭和自由放任。其基本政策主張有 3點(diǎn)。974. 經(jīng)濟(jì)政策主張新古典主義發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，價(jià)格是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心，但發(fā)展中國家的價(jià)格扭曲現(xiàn)象，成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最大制約。在既定的技術(shù)條件下，隨著積累的增加，資本的邊際效率將逐漸下降。在這樣的認(rèn)識下，競爭自然受到贊許和肯定，而壟斷和控制受到批評和懷疑。高的價(jià)格吸引更多的供給而抑制需求，低的價(jià)格鼓勵更多的需求而抑制供給。952. 價(jià)格機(jī)制使發(fā)展處于均衡新古典主義發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)進(jìn)展是以邊際調(diào)節(jié)來實(shí)現(xiàn)的，均衡狀態(tài)是穩(wěn)定的，價(jià)格機(jī)制是一切調(diào)節(jié)的原動力。由于貨幣因素、戰(zhàn)爭以及新型生產(chǎn)技術(shù)的引進(jìn)，暫時(shí)的失業(yè)是可能的，但長期的均衡失業(yè)是不可能的。941. 對發(fā)展過程的基本看法經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程是一個和諧的、累積的過程，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果會一般地使所有收入階層受益。93二、新古典主義思路持這一思路的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)有舒爾茨、明特、巴拉沙、拉爾、鮑爾、懷納、哈伯勒等。相當(dāng)多的發(fā)展中國家，現(xiàn)代部門的工資收入者已屬于中等收入階層，而處于最貧困階層的小農(nóng)、無地農(nóng)和城市的個體勞動者的收入不決定于工資，而決定于能得到多少土地和資本以及一些非經(jīng)濟(jì)因素。持結(jié)構(gòu)主義思路的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家一般傾向于把經(jīng)濟(jì)分解為幾個構(gòu)成部分，去剖析經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)程，認(rèn)為只有這樣，才有助于對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的真實(shí)面目的確切理解。在缺乏彈性的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)下，價(jià)格的相對變動對資源重新配置的推動作用很小，供求均衡狀態(tài)就不可能自動完成，因此，市場不能結(jié)清、缺口無法填平。發(fā)展中國家的任務(wù)是動員更多的儲蓄以增加投資，它們短缺的不是投資支出，而是儲蓄積