【正文】 目研究效率 投資方案設(shè)計的優(yōu)劣 項目投資成效 項目保全效率 投資銀行業(yè)務(wù)效率 本部門人員管理 部門費(fèi)用控制 對德隆集團(tuán)和本部門的創(chuàng)新建議 SBU和項目小組的滿意程度 分?jǐn)?shù)欄 好 一般 不理想 較好 好 一般 不理想 較好 對投資管理部總經(jīng)理具體考核內(nèi)容 (1) 定義：項目研究工作的內(nèi)容翔實、準(zhǔn)確程度、研究的時效性 項目研究效率 ? 好： 研究內(nèi)容充實，與實際情況基本相符合，同時在規(guī)定的時期內(nèi)完成 ? 較好： 研究內(nèi)容基本完整，與實際情況未發(fā)生重大偏差，在規(guī)定時期內(nèi)完成或適度延期 ? 一般： 研究內(nèi)容不太完整，或與實際情況有一定偏差，或延期達(dá)一個月以上 ? 不理想： 研究內(nèi)容有嚴(yán)重欠缺，或與實際情況嚴(yán)重不符，或完成時間逾期達(dá) 3個月以上 得分： 定義：投資方案對項目運(yùn)作的影響 定義：試驗項目的經(jīng)營業(yè)績 投資方案設(shè)計的優(yōu)劣 項目投資成效 ? 好： 項目運(yùn)作良好，符合投資收益率要求 ? 較好： 項目運(yùn)作基本達(dá)到要求，未發(fā)生股權(quán)、法律、稅務(wù)等糾紛，投資收益率低于目標(biāo)要求(5% 以內(nèi) ) ? 一般： 項目運(yùn)作中發(fā)生投資方案中未曾解決的股權(quán)、法律、稅務(wù)等糾紛，但經(jīng)努力獲得解 決；投資收益率低于目標(biāo)要求 (在 15%以內(nèi) ) ? 不理想： 項目運(yùn)作中發(fā)生投資方案中未曾解決的股權(quán)、法律、稅務(wù)等糾紛，嚴(yán)重影響項目經(jīng) 營；投資收益率目標(biāo)與要求發(fā)生嚴(yán)重偏差 (在 15%以上 ) ? 好： 試驗項目完成或超額完成設(shè)定的經(jīng)營目標(biāo) ? 較好： 試驗項目完成的結(jié)果偏差在設(shè)定目標(biāo)的 10%以內(nèi) ? 一般： 試驗項目未完成設(shè)定的經(jīng)營目標(biāo) (偏差在 20%以內(nèi) ) ? 不理想： 試驗項目經(jīng)營業(yè)績與設(shè)定目標(biāo)發(fā)生嚴(yán)重偏差 (偏差在 20%以上 ) 評語： 得分： 評語： 得分： 評語： 較好 好 不理想 一般 較好 好 不理想 一般 較好 好 不理想 一般 定義：實施項目退出時實現(xiàn)的投資保全程度 項目保全效率 ? 好： 在規(guī)定時間內(nèi)完成項目退出，收回資金達(dá)正常價值的 90%以上 ? 較好： 在規(guī)定時間完成項目退出，收回資金達(dá)正常價值的 80%以上 ? 一般： 逾期 1個月以上或收回資金不足正常價值的 80% ? 不理想： 完成項目退出逾期達(dá) 3個月以上，收回資金不足正常價值的 80% 得分： 定義：完成集團(tuán)內(nèi)部投資銀行業(yè)務(wù)的時效性、安全性和效益 定義：對本部門員工培養(yǎng)發(fā)展工作的優(yōu)劣 投資銀行業(yè)務(wù)效率 本部門人員管理 ? 好： 在規(guī)定時間內(nèi)完成集團(tuán)對投資銀行業(yè)務(wù)的要求，未發(fā)生重大法律、稅務(wù)糾紛，集團(tuán) 其他部門和單位對成果滿意 ? 較好： 在規(guī)定時間內(nèi)基本完成集團(tuán)對投資銀行業(yè)務(wù)的要求，發(fā)生了法律、稅務(wù) 糾紛，但經(jīng)努力獲得解決；集團(tuán)其他部門和單位對成果基本滿意 ? 一般： 逾期完成集團(tuán)對投資銀行業(yè)務(wù)的要求，同時有法律、稅務(wù)糾紛發(fā)生；集團(tuán)其他部門和單位 對成果的滿意程度屬于一般 ? 不理想： 未能完成集團(tuán)對投資銀行業(yè)務(wù)的要求；發(fā)生重大法律、稅務(wù)糾紛，對集團(tuán)造成嚴(yán)重 影響；集團(tuán)其他部門和單位對成果不滿意 評語： 得分： 評語： 得分： 評語： 對投資管理部總經(jīng)理具體考核內(nèi)容 (2) 得分： 評語： 定義：是否有效控制部門費(fèi)用 部門費(fèi)用控制 較好 好 不理想 一般 較好 好 不理想 一般 較好 好 不理想 一般 較好 好 不理想 一般 ? 好： 對本部門人員有系統(tǒng)的培養(yǎng)發(fā)展計劃，且得到大力貫徹 ? 較好： 對本部門人員有一定的培養(yǎng)發(fā)展計劃，部門人員工作能力提高效果較顯著 ? 一般： 對本部門人員有基本培訓(xùn)計劃，但效果一般 ? 不理想： 欠缺系統(tǒng)的培訓(xùn)計劃，極少提供員工培訓(xùn)機(jī)會 ? 好： 對本部門人員和行政費(fèi)用有詳細(xì)預(yù)算，控制得力，費(fèi)用在目標(biāo)水平之內(nèi) ? 較好： 對本部門人員和行政費(fèi)用有預(yù)算，控制得力，未超過目標(biāo)水平的 5% ? 一般： 對本部門人員和行政費(fèi)用能控制超過目標(biāo)水平 20%以內(nèi) ? 不理想： 人員和行政費(fèi)用超過目標(biāo)預(yù)算 20%以上 定義：是否能對集團(tuán)決策者經(jīng)常提供關(guān)于整個集團(tuán)或本部門發(fā)展的新建議 對德隆集團(tuán)和本部門的創(chuàng)新建議 得分： 評語： 定義：下屬 SBU和項目小組對投資管理部所提供的服務(wù)的滿意程度 SBU和項目小組的滿意程度 得分： 評語： 對投資管理部總經(jīng)理具體考核內(nèi)容 (3) ? 好： 經(jīng)常能給集團(tuán)決策者以新的啟示和建議 ? 較好： 經(jīng)常能給集團(tuán)決策者以新的啟示和建議 ? 一般： 偶爾能給集團(tuán)決策者以新的啟示和建議 ? 不理想： 極少能給集團(tuán)決策者以新的啟示和建議 ? 好： 非常滿意 ? 較好： 較為滿意 ? 一般： 尚可 ? 不理想： 不滿意 較好 好 不理想 一般 較好 好 不理想 一般 財務(wù)部總經(jīng)理的考核獎勵辦法 考核和 分紅獎勵原則 分紅基金 核算公式 考核內(nèi)容 ? 考核成績?nèi)Q于集團(tuán)對財務(wù)部的工作完成成效的滿意程度 ? 采用年度目標(biāo)管理方法進(jìn)行考核 ? 年終分紅水平取決于當(dāng)年度集團(tuán)整體的盈利水平 ? 年終紅利 =基本年薪 X 系數(shù) ? 系數(shù)建議不超過 ，具體視考核成績而定 ? 年終紅利以現(xiàn)金形式發(fā)放 年度紅利 的發(fā)放管理 ? 財務(wù)預(yù)算的制定 ? 財務(wù)預(yù)算的執(zhí)行 ? 帳務(wù)預(yù)算的正確性 ? 提供反映經(jīng)營信息的管理財務(wù)報表 ? 預(yù)算執(zhí)行的監(jiān)控 ? 及時安排財務(wù)資源 ? 察覺問題并提出建議 ? 建立財務(wù)管理規(guī)章 ? 控制財務(wù)風(fēng)險 ? 關(guān)系協(xié)調(diào) 綜合評價以下 14個方面的工作內(nèi)容，可以得出對財務(wù)部總經(jīng)理的總體業(yè)績評分 考核內(nèi)容 總體評分 1對德隆集團(tuán)和本部門的創(chuàng)新建議 1 SBU的滿意程度 關(guān)系協(xié)調(diào) 1本部門人員管理 1部門費(fèi)用控制 察覺問題并提出建議 預(yù)算執(zhí)行的監(jiān)控 及時安排財務(wù)資源 建立財務(wù)管理規(guī)章 控制財務(wù)風(fēng)險 帳務(wù)預(yù)算的正確性 提供反映經(jīng)營信息的管理財務(wù)報表 財務(wù)預(yù)算的制定 財務(wù)預(yù)算的執(zhí)行 分?jǐn)?shù)欄 好 一般 不理想 較好 好 一般 不理想 較好 對財務(wù)部總經(jīng)理具體考核內(nèi)容 (1) 定義：根據(jù)總體戰(zhàn)略目標(biāo)分解并制定年度財務(wù)目標(biāo)，與下屬單位充分溝通，使財務(wù)預(yù)算的 制定 具有可實現(xiàn)性并具一定挑戰(zhàn)性 財務(wù)預(yù)算的制定 得分： 評語： ? 好： 溝通充分，目標(biāo)具有可實現(xiàn)性，具挑戰(zhàn)性 ? 較好： 溝通比較充分，目標(biāo)有可實現(xiàn)性，也有一定的挑戰(zhàn)性 ? 一般： 有一定溝通，目標(biāo)不具有挑戰(zhàn)性 ? 不理想： 不了解下屬單位情況，目標(biāo)制定無依據(jù) 定義：財務(wù)預(yù)算的執(zhí)行 財務(wù)預(yù)算的執(zhí)行 ? 好： 一貫正確及時 ? 較好： 二次以下拖延或出錯 ? 一般： 四次以下拖延或出錯 ? 不理想： 五次以上拖延或出錯 得分： 評語： 較好 好 不理想 一般 較好 好 不理想 一般 對財務(wù)部總經(jīng)理具體考核內(nèi)容 (2) 定義：帳務(wù)正確，經(jīng)審計無重大失誤，能真實反映公司的經(jīng)營狀況 帳務(wù)預(yù)算的正確性 得分： 評語： ? 好： 帳務(wù)真實、正確，無任何失誤 ? 較好： 帳務(wù)真實，正確，無重大失誤 ? 一般： 帳務(wù)基本正確，有少量失誤但不嚴(yán)重 ? 不理想： 虛報帳務(wù)，科目混亂，情況嚴(yán)重 定義：按照高層決策者的要求，提供有價值的，反映經(jīng)營趨勢的管理報表 提供反映經(jīng)營信息的管理財務(wù)報表 ? 好： 提供的報表對決策極具參考價值 ? 較好： 提供的報表信息能較大程度地滿足重大決策要求 ? 一般： 雖能提供管理報表，但反映的信息量少，不能滿足重大決策要求 ? 不理想： 不能按照決策者的要求提供有價值的報表 得分： 評語： 較好 好 不理想 一般 較好 好 不理想 一般 對財務(wù)部總經(jīng)理具體考核內(nèi)容 (3) 定義：跟蹤分析預(yù)算的執(zhí)行情況，以監(jiān)控公司的整體運(yùn)作情況 ? 好： 分析認(rèn)真，監(jiān)控得力 ? 較好： 分析較認(rèn)真，監(jiān)控較得力 ? 一般： 分析和監(jiān)控做得比較粗淺，力度一般 ? 不理想： 沒有經(jīng)過認(rèn)真分析，無得力監(jiān)控手段 定義：隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，及時發(fā)現(xiàn)資金短缺情況，并安排適當(dāng)?shù)呢攧?wù)資源 定義：對于下屬單位存在的問題，能及時察覺并提出意見或建議報告 察覺問題并提出建議 ? 好 : 能及時補(bǔ)充財務(wù)資源 ? 較好： 能補(bǔ)充絕大部分的財務(wù)資源，時間上也能較好銜接 ? 一般： 雖能發(fā)現(xiàn)問題，但資金銜接不佳 ? 不理想： 反應(yīng)遲鈍，不能應(yīng)對 ? 好： 及時察覺，建議切實有效 ? 較好： 能發(fā)現(xiàn)問題，提出的對策可行性較高 ? 一般： 雖能發(fā)現(xiàn)問題，但找不到切實可行的對策 ? 不理想： 反應(yīng)遲鈍，余力不足 預(yù)算執(zhí)行的監(jiān)控 得分： 評語： 及時安排財務(wù)資源 得分： 評語： 得分： 評語： 定義：制定并執(zhí)行統(tǒng)一，健全的財務(wù)管理規(guī)章 建立財務(wù)管理規(guī)章 ? 好： 財務(wù)管理體系完整有效 ? 較好： 財務(wù)管理規(guī)章基本健全 ? 一般： 財務(wù)管理規(guī)章的部分內(nèi)容需要進(jìn)一步健全 ? 不理想： 財務(wù)管理規(guī)章不健全，不統(tǒng)一 得分： 評語： 定義：能否及時有效降低公司的財務(wù)風(fēng)險，使得資產(chǎn)負(fù)債率低于 6%且流動比率高于 :1 控制財務(wù)風(fēng)險 ? 好： 很有效的財務(wù)風(fēng)險控制 ? 較好： 對于財務(wù)風(fēng)險的控制能力較有力 ? 一般： 有一定的財務(wù)風(fēng)險的控制能力，但控制力度較弱 ? 不理想： 對財務(wù)風(fēng)險控制不力 得分： 評語： 較好 好 不理想 一般 較好 好 不理想 一般 較好 好 不理想 一般 較好 好 不理想 一般 較好 好 不理想 一般 對財務(wù)部總經(jīng)理具體考核內(nèi)容 (4) 定義：協(xié)調(diào)好公司與財政，稅務(wù)，金融等部門的關(guān)系 關(guān)系協(xié)調(diào) 得分： 評語： ? 好： 能非常有效地協(xié)調(diào)與各部門的關(guān)系 ? 較好 ： 能與各部門交流溝通，保持較為良好的關(guān)系 ? 一般： 僅能保持與各部門的聯(lián)系但交流不多 ? 不理想： 不能有效地協(xié)調(diào) 定義：對本部門員工培養(yǎng)發(fā)展工作的優(yōu)劣 1本部門人員管理 得分： 評語： 得分： 評語： 定義：是否有效控制部門費(fèi)用 1部門費(fèi)用控制 較好 好 不理想 一般 較好 好 不理想 一般 較好 好 不理想 一般 ? 好： 對本部門人員有系統(tǒng)的培養(yǎng)發(fā)展計劃，且得到大力貫徹 ? 較好： 對本部門人員有一定的培養(yǎng)發(fā)展計劃，部門人員工作能力提高效果較顯著 ? 一般： 對本部門人員有基本培訓(xùn)計劃，但效果一般 ? 不理想： 欠缺系統(tǒng)的培訓(xùn)計劃，極少提供員工培訓(xùn)機(jī)會 ? 好： 對本部門人員和行政費(fèi)用有詳細(xì)預(yù)算，控制得力，費(fèi)用在目標(biāo)水平之內(nèi) ? 較好： 對本部門人員和行政費(fèi)用有預(yù)算，控制得力，未超過目標(biāo)水平的 5% ? 一般： 對本部門人員和行政費(fèi)用能控制超過目標(biāo)水平 20%以內(nèi) ? 不理想： 人員和行政費(fèi)用超過目標(biāo)預(yù)算 20%以上 定義：是否能對集團(tuán)決策者經(jīng)常提供關(guān)于整個集團(tuán)或本部門發(fā)展的新建議 1對德隆集團(tuán)和本部門的創(chuàng)新建議 得分： 一般 好 不理想 評語： 定義：下屬 SBU對財務(wù)部所提供的服務(wù)的滿意程度 1 SBU的滿意程度 得分： 一般 好 不理想 評語： 對財務(wù)部總經(jīng)理具體考核內(nèi)容 (5) ? 好： 經(jīng)常能給集團(tuán)決策者以新的啟示和建議 ? 較好： 經(jīng)常能給集團(tuán)決策者以新的啟示和建議 ? 一般： 偶爾能給集團(tuán)決策者以新的啟示和建議 ? 不理想： 極少能給集團(tuán)決策者以新的啟示和建議 ? 好： 非常滿意 ? 較好： 較為滿意 ? 一般： 尚可 ? 不理想： 不滿意 總部職能部門總經(jīng)理業(yè)績管理流程 SBU董事會 總部職能部門總經(jīng)理工作業(yè)績考核管理流程 總部人力資源部 執(zhí)委會 薪酬管理委員會 集團(tuán)董事會 依據(jù) Basis 提出 Proposal 整理 Collection 分析 Analysis 初審核 Prereview 修改 Revision 決策 Decision 實施 Implementation 監(jiān)督 Supervision 總部職能部門 確定各職能部門職責(zé) 提出對職能部門 的年度工作要求 協(xié)商擬訂工作職責(zé)考核計劃 提供幫助意見 審議 提供咨詢指導(dǎo) 根據(jù)反饋進(jìn)行修改 批準(zhǔn) 執(zhí)行 主持年度考核 上報 下達(dá) 反饋 采用對各項工作