持續(xù)加強(qiáng)財(cái)務(wù)監(jiān)管鞏固綜合治理成果-資料下載頁(yè)
2025-01-07 02:17本頁(yè)面
【正文】 》 《會(huì)員單位信訪和應(yīng)急處置工作指導(dǎo)意見(jiàn)》 中期協(xié)： 《投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》 《股指期貨交易特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書》 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)協(xié)議指引（修訂）》（中證、 期協(xié)會(huì)聯(lián)合發(fā)布） 監(jiān)控中心： 《投資者適當(dāng)性核查驗(yàn)證工作指引》 五、投資者適當(dāng)性制度（五） —自然人投資者 硬性指標(biāo)： （ 1）資金要求： 客戶申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)期貨保證金賬戶可用資金余額須不低于 50萬(wàn)元（以期貨公司收取的保證金為標(biāo)準(zhǔn)）。 （ 2）基礎(chǔ)知識(shí)要求： 客戶須具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)并通過(guò)相關(guān)測(cè)試（低 于 80分不得申請(qǐng)股指期貨編碼）。 （ 3）股指期貨模擬交易或商品期貨交易經(jīng)歷要求： 客戶須具備至少 有 10個(gè)交易日、 20筆以上的股指期貨模擬交易經(jīng)歷，或 者最近三年具有 10筆以上商品期貨交易成交記錄。 （ 4）否定性條件要求： 不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄，或法規(guī)禁止或者限 制從事股指期貨交易的情形。 五、投資者適當(dāng)性制度（五） —自然人投資者 綜合評(píng)估（只針對(duì)自然人投資者） （ 1） 硬性指標(biāo)的補(bǔ)充，包括基本情況（ 15 分）、相關(guān)投資經(jīng)歷（ 20分）、財(cái)務(wù) 狀況（ 50分）和誠(chéng)信狀況（ 15分） （ 2） 綜合評(píng)價(jià)得分在 70分以下的，不得申 請(qǐng)交易編碼 五、投資者適當(dāng)性制度（六） —法人投資者 一般法人投資者： 對(duì)財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)人員、內(nèi)控制度建設(shè)等要求 特殊法人投資者： 基金管理公司、證券公司、合格境外機(jī)構(gòu)投 資者（ QFII)及其他特殊法人投資者需要獲得監(jiān) 管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn) 五、投資者適當(dāng)性制度（六） —法人投資者 對(duì)一般法人投資者有 6條要求： 比自然人投資者多兩條要求 （ 1）凈資產(chǎn) 100萬(wàn)元 （ 2）具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程 其他開(kāi)戶時(shí)資金、交易經(jīng)歷、誠(chéng)信要求均一致，測(cè)試要求略有不同 （ 1）自然人投資者本人參加知識(shí)測(cè)試 （ 2）法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人參加知識(shí)測(cè)試 五、投資者適當(dāng)性制度（七） —期貨公司的責(zé)任主體地位 嚴(yán)格開(kāi)戶審核 （條件審核、知識(shí)測(cè)試、 綜合評(píng)估、入金檢查） 充分揭示風(fēng)險(xiǎn) （風(fēng)險(xiǎn)講透、規(guī)則講夠） 強(qiáng)化責(zé)任追究 完善客戶投訴 五、投資者適當(dāng)性制度（八） —對(duì)介紹業(yè)務(wù)的要求 按照《試行辦法》、介紹業(yè)務(wù)協(xié)議及聯(lián)合辦法等相關(guān)要求，落實(shí)投資者適當(dāng)性制度 嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度 （ 1）對(duì)投資者開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性進(jìn)行審查 （ 2）充分揭示股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn) （ 3）知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 （ 4）做好客戶入金指導(dǎo) （ 5）配合處理客戶糾紛 五、投資者適當(dāng)性制度（九） —對(duì)投資者的要求 加強(qiáng)自身評(píng)估 如實(shí)申報(bào)開(kāi)戶資料 遵守 “買賣自負(fù) ”的原則，承擔(dān)履約責(zé)任 不得以不符合投資者適當(dāng)性制度為由拒 絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任 對(duì)投資者的各項(xiàng)要求及評(píng)價(jià)，不構(gòu)成投 資建議，不夠成對(duì)投資者的獲利保證 演講完畢，謝謝觀看！
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