持續(xù)加強財務監(jiān)管鞏固綜合治理成果(編輯修改稿)
2025-01-25 02:17 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 理 強化日常監(jiān)管 進一步細化介紹業(yè)務各環(huán)節(jié)的要求 四、近期強化管理的要求（四） —人員要求 專職專崗 ： （ 1）專職人員是指專門從事介紹業(yè)務的人員 （ 2）具有期貨從業(yè)人員資格、專項培訓考試合格證書 （ 3）營業(yè)部負責人須參加培訓并取得培訓證書 人數(shù)要求： （ 1）證券公司總部至少 5人 （ 2）證券營業(yè)部至少 2人 公司內(nèi)部持續(xù)培訓機制 四、近期強化管理的要求（五） —公司內(nèi)部管理 目的：強化公司自我約束與管理 內(nèi)容：制定聯(lián)合辦法 制定聯(lián)合規(guī)劃 進行聯(lián)合自查 四、近期強化管理的要求（五） —制定聯(lián)合辦法 按照權(quán)責明晰、風險可控的原則 參考操作指引及相關(guān)規(guī)定制定，具有原則性 根據(jù)自身情況制定，具有靈活性 內(nèi)容至少包括客戶開戶、風險控制、信息技術(shù)、 合規(guī)管理、投訴處理等內(nèi)容 向證監(jiān)局備案審查后實施，證監(jiān)局審查是否符合 操作指引等相關(guān)規(guī)定 四、近期強化管理的要求（五） —制定聯(lián)合規(guī)劃 證券營業(yè)部開展介紹業(yè)務的分步計劃 與證券公司和期貨公司的風險管理 能力、技術(shù)水平、客戶狀況等相適應 向當?shù)刈C監(jiān)局報備后實施，證監(jiān)局審查 其合理性 四、近期強化管理的要求（五） —進行聯(lián)合自查 對介紹業(yè)務準備情況進行檢查，自查結(jié)果報當 地證監(jiān)局， 證監(jiān)局對自查結(jié)果進行審查 證券公司、期貨公司聯(lián)合對總部自查，作為證券公司、期貨公司總部開業(yè)驗收的前提 證券公司總部對證券營業(yè)部實行自查，作為該營業(yè)部申請開業(yè)驗收檢查的前提 四、近期強化管理的要求（六） —強化日常監(jiān)管 納入日常監(jiān)管體系，作為證券公司、 期貨公司分類監(jiān)管的評價內(nèi)容，對 違規(guī)行為及時采取監(jiān)管措施 加強對各公司專職業(yè)務人員管理的 落實情況 將各公司聯(lián)合辦法、聯(lián)合規(guī)劃的制定、 聯(lián)合自查的實施納入監(jiān)管 四、近期強化管理的要求（七） —開業(yè)驗收檢查 原則： 成熟一家，驗收一家，開業(yè)一家 書面申請、取得書面無異議函 先總部、后證券營業(yè)部（包括證券公 司、期貨公司總部） 屬地監(jiān)管原則 二、近期強化管理的要求（七） —開業(yè)驗收檢查 檢查程序： 證券公司、期貨公司聯(lián)合自查 證券公司向所在地證監(jiān)局申請開業(yè)驗收檢查 取得無異議函 抄送期貨公司總部及證券公司營業(yè)部所在地證監(jiān)局 期貨公司向所在地證監(jiān)局申請開業(yè)驗收檢查 取得無異議函 抄送證券公司總部所在地證監(jiān)局 證券營業(yè)部向所在地證監(jiān)局提出開業(yè)驗收檢查 取得無異議函 證券公司營業(yè)部開展介紹業(yè)務 四、近期強化管理的要求（七） —開業(yè)驗收檢查 證、期總部申請材料： 書面開業(yè)申請 聯(lián)合辦法 聯(lián)合規(guī)劃 聯(lián)合自查報告 四、近期強化管理的要求（七） —開業(yè)驗收檢查 證券營業(yè)部申請材料： 書面開業(yè)申請 證券公司總部驗收無異議函 期貨公司總部驗收無異議函 證券公司總部對該營業(yè)部的自查情況報告 四、近期強化管理的要求（七） —開業(yè)驗收檢查 新舊銜接： 對前期曾進行過檢查的證券公司及營業(yè)部， 已接受的客戶可以繼續(xù)提供服務。 須重新對照新的監(jiān)管要求進行梳理，并由各 證
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