【正文】 資經(jīng)驗(yàn)和良好的工作業(yè)績；(三) 通過中國證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)的機(jī)構(gòu)組織的基金經(jīng)理資格考試；(四) 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件?！　〉谑l　基金從業(yè)人員申請(qǐng)基金經(jīng)理資格的，擬聘任單位除應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定第九條(一)、(二)、(三)項(xiàng)規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送材料外，還須提交下列材料：　　(一) 基金從業(yè)資格證書復(fù)印件；　　(二) 基金經(jīng)理資格考試證明復(fù)印件；(三) 中國證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。第四章　高級(jí)管理人員任職資格第十三條　基金從業(yè)人員擬任基金管理公司、基金托管部高級(jí)管理人員的，應(yīng)當(dāng)由其擬聘任單位按照本規(guī)定的要求，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送材料，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核符合條件的，方可任職。 中國最大的資料庫下載　　第十四條　基金從業(yè)人員申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一) 具有基金從業(yè)資格；或具有中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他從事證券工作經(jīng)歷；(二) 有豐富的專業(yè)管理知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，較強(qiáng)的管理工作和業(yè)務(wù)工作能力以及良好的管理工作業(yè)績；(三) 擬任基金管理公司高級(jí)管理人員的，應(yīng)具有從事三年以上基金業(yè)務(wù)或五年以上證券、金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷；　　 擬任基金托管部高級(jí)管理人員的，應(yīng)具有三年以上銀行工作經(jīng)歷；(四) 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。　　第十五條　基金管理公司、基金托管部擬聘任高級(jí)管理人員的，除應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送第九條(一)、(二)、(三)項(xiàng)規(guī)定的材料外，還應(yīng)當(dāng)提交下列材料?！　?一) 基金從業(yè)資格證書復(fù)印件或從事基金業(yè)務(wù)、證券業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷的證明；　　(二) 擬聘任單位推薦申請(qǐng)人員任職的意見；(三) 中國證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。第五章　日常管理　　第十六條　中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司和基金托管部高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理的資格進(jìn)行年檢，對(duì)基金從業(yè)人員的從業(yè)行為進(jìn)行定期或不定期的檢查。第十七條　基金從業(yè)人員的基金從業(yè)資格、基金經(jīng)理資格不因本人辭職、改變受聘單位等行為而失效；但取得基金從業(yè)資格、基金經(jīng)理資格的人員連續(xù)十八個(gè)月未從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，其資格自動(dòng)失效。重新從事基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按本規(guī)定要求的程序重新申請(qǐng)相關(guān)資格。第十八條　基金管理公司、基金托管部需解聘高級(jí)管理人員的，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意并推薦新的人選；未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)任職資格的人員，基金管理公司、基金托管部不得委任其高級(jí)管理人員的職責(zé)。　第十九條　基金從業(yè)人員應(yīng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不得從事以下活動(dòng)：　　(一) 越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；　　(二) 違反基金契約或托管協(xié)議；　　(三) 故意損害基金持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；　　(四) 在向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；　　(五) 拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；　　(六) 玩忽職守、濫用職權(quán)；　　(七) 泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密；(八) 其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)禁止的行為。第二十條　基金從業(yè)人員不得在其他經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職，不得從事與本職工作相關(guān)的其他任何以盈利為目的的活動(dòng)。高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理在非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；其他從業(yè)人員在非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職的，應(yīng)當(dāng)報(bào)聘任單位備案。第二十一條　基金從業(yè)人員改變聘用單位，自其離開受聘單位之日起的三個(gè)月內(nèi)，不得在新聘用單位從事基金投資業(yè)務(wù)。第二十二條　基金從業(yè)人員離開原聘單位后，不得泄露原聘單位的未公開信息，不得為他人或自己侵占原聘單位的商業(yè)機(jī)會(huì)；高級(jí)管理人員和基金經(jīng)理在離開原單位三個(gè)月內(nèi)不得為自己或他人買賣原單位所管理、托管的基金仍持有的股票。第二十三條　基金管理公司總經(jīng)理離任時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，審計(jì)結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；其他高級(jí)管理人員離任時(shí)，聘任單位應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行離任檢查，檢查結(jié)果應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案?；鹜泄懿康母呒?jí)管理人員離任時(shí)，基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行離任檢查，檢查結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。第六章　罰則　　第二十四條　取得基金從業(yè)人員資格的基金從業(yè)人員，違反國家有關(guān)法律、法規(guī)和本規(guī)定，除按有關(guān)法律、法規(guī)進(jìn)行處罰外，中國證監(jiān)會(huì)可依照本規(guī)定，視情節(jié)輕重給予下列處罰：(一) 警告；(二) 暫?；饛臉I(yè)人員相關(guān)資格6個(gè)月至12個(gè)月；(三) 取消基金從業(yè)人員相關(guān)資格，自取消其基金從業(yè)人員相關(guān)資格之日起3年內(nèi)不予受理其基金從業(yè)人員相關(guān)資格的申請(qǐng)；(四) 取消基金從業(yè)人員相關(guān)資格，并永久性不予受理其基金從業(yè)人員相關(guān)資格的申請(qǐng)。第二十五條　基金從業(yè)人員有本規(guī)定第八條所列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)取消其基金從業(yè)人員相關(guān)資格。　第二十六條　基金高級(jí)管理人員在任職期間因涉嫌違法、違規(guī)受到有關(guān)行政部門或者司法機(jī)關(guān)調(diào)查或?qū)徲嵉?，在調(diào)查和審訊期間，基金管理公司、基金托管銀行應(yīng)采取必要的措施，保證基金管理公司和基金托管部的正常運(yùn)作，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，中國證監(jiān)會(huì)也可根據(jù)情況暫停其基金從業(yè)人員相關(guān)資格。第七章　附則第二十七條　基金管理公司董事長的任職資格參照本規(guī)定的對(duì)高級(jí)管理人員的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十八條　基金管理公司董事的任職應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)審核?；鸸芾砉径讲靻T的任免應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。　基金管理公司和基金托管部的總經(jīng)理助理、部門經(jīng)理及基金管理公司的基金經(jīng)理的任免應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。第二十九條　本規(guī)定由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第三十條　本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。返回關(guān)于完善基金管理公司董事人選制度的通知證監(jiān)基金字［2001］1號(hào)各基金管理公司：為適應(yīng)證券市場改革開放的需要，進(jìn)一步完善基金管理公司的公司治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)基金管理公司規(guī)范、獨(dú)立運(yùn)作，保護(hù)全體股東利益，維護(hù)基金投資人的合法權(quán)益，現(xiàn)通知如下：　　一、基金管理公司董事會(huì)中應(yīng)當(dāng)至少有3名以上的董事符合下列條件：　　(一) 《公司法》規(guī)定的董事資格條件；　　(二) 不是基金管理公司股東單位的任職人員；　　(三) 不是基金管理公司當(dāng)前或以前(三年以內(nèi))的任職人員；　　(四) 與基金管理公司的其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、督察員、基金經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等沒有利益關(guān)系；　　(五) 不在與基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職；　　(六) 具有5年以上金融、法律或財(cái)務(wù)工作的經(jīng)驗(yàn)，并有足夠的時(shí)間和精力履行董事職責(zé)；(七) 中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場規(guī)范和實(shí)踐的需要規(guī)定的其他條件。二、基金管理公司董事會(huì)審議下列事項(xiàng)時(shí)，須經(jīng)三分之二以上符合本通知第一條規(guī)定的董事同意方可生效：　　(一) 基金管理公司和基金的審計(jì)事務(wù)；　　(二) 基金管理公司的關(guān)聯(lián)交易；　　(三) 基金管理公司高級(jí)管理人員、督察員和基金經(jīng)理的任免；　　(四) 基金管理公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬及其他形式的報(bào)酬；　　(五) 基金管理公司租用基金專用交易席位；　　(六) 聘用銷售代理、托管或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)及相關(guān)費(fèi)率；　　(七) 基金管理公司聘請(qǐng)或更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所；　　(八) 基金管理公司公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)；(九) 中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場規(guī)范和實(shí)踐的需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。三、基金管理公司董事會(huì)中符合本通知第一條規(guī)定的董事的人數(shù)應(yīng)多于公司最大股東委派的董事人數(shù)，且占董事會(huì)的比例不得低于三分之一。四、符合本通知第一條規(guī)定的董事侯選人擬被多家基金管理公司聘任的，其應(yīng)聘任職基金管理公司的數(shù)量不應(yīng)多于3個(gè)。五、基金管理公司應(yīng)在公司章程中對(duì)符合本通知第一條規(guī)定的董事的選舉與任免程序、工作方式等作出具體規(guī)定。六、基金管理公司可以給予符合本通知第一條規(guī)定的董事一定的津貼，津貼的標(biāo)準(zhǔn)由董事會(huì)制定預(yù)案，報(bào)股東大會(huì)審議通過。津貼水平應(yīng)適當(dāng)，不能因此影響符合本通知第一條規(guī)定的董事的獨(dú)立性。七、基金管理公司應(yīng)提供充分的信息和必要的工作條件，保證符合本通知第一條規(guī)定的董事依法履行職責(zé)。其行使職責(zé)時(shí)，公司有關(guān)人員應(yīng)積極配合，不得拒絕、阻礙和隱瞞，不得干預(yù)其獨(dú)立性。八、基金管理公司的全體董事應(yīng)遵守《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本著勤勉、忠實(shí)的原則，以公認(rèn)的審慎和能力標(biāo)準(zhǔn)，保證董事會(huì)獨(dú)立判斷公司事務(wù)、決策公司經(jīng)營，督促基金管理公司穩(wěn)定、規(guī)范、獨(dú)立運(yùn)作，保護(hù)基金投資人權(quán)益。不在公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事，因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場的時(shí)間每年應(yīng)當(dāng)不少于10個(gè)工作日。九、已經(jīng)設(shè)立的基金管理公司應(yīng)在本通知發(fā)布之日起6個(gè)月內(nèi)完成完善公司治理結(jié)構(gòu)、修改公司章程等工作。基金管理公司不能有效執(zhí)行本通知有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)將視情況依法予以處理?！　∈?、本通知從發(fā)布之日起實(shí)施。返回關(guān)于基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)有關(guān)問題的通知2000年9月27日　　證監(jiān)基金字［2000］66號(hào)各基金管理公司：　　為加強(qiáng)對(duì)基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的管理，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和政策的規(guī)定，現(xiàn)就基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的有關(guān)問題通知如下：　　一、基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)包括分公司和辦事處。　　分公司和辦事處為基金管理公司的全資附屬非法人機(jī)構(gòu)，其法律責(zé)任由基金管理公司承擔(dān)?！　《⒒鸸芾砉驹诰硟?nèi)設(shè)立分公司，應(yīng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”)批準(zhǔn)；在境內(nèi)設(shè)立辦事處，應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案?！　∪?、分公司可從事基金產(chǎn)品開發(fā)、推銷及公司授權(quán)的其他業(yè)務(wù)，但不得超出公司的經(jīng)營范圍；辦事處不得從事經(jīng)營性活動(dòng)?！　∷?、分公司和辦事處不得以合資、合作方式設(shè)立；不得以承包、租賃方式經(jīng)營。　　五、基金管理公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列材料：(一) 申請(qǐng)報(bào)告，包括設(shè)立分公司的原因和擬設(shè)立分公司的名稱、場所等；(二) 董事會(huì)決議；(三) 擬設(shè)立分公司的主要職責(zé)和管理制度；(四) 擬任分公司負(fù)責(zé)人及主要業(yè)務(wù)骨干的簡歷；(五) 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料?！　×⒒鸸芾砉驹O(shè)立分公司的申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定持中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記注冊(cè)手續(xù)。　　七、基金管理公司設(shè)立辦事處后，應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)將辦事處的場所、職責(zé)、管理制度及負(fù)責(zé)人名單等報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。　　八、基金管理公司撤銷分公司或變更分公司登記事項(xiàng)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理有關(guān)手續(xù)并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案?！　』鸸芾砉境蜂N辦事處或變更辦事處重要事項(xiàng)，應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案?！　【拧⒒鸸芾砉緫?yīng)建立有效的管理制度，加強(qiáng)對(duì)分公司和辦事處的管理。十、中國證監(jiān)會(huì)將對(duì)基金管理公司的分公司和辦事處進(jìn)行定期或不定期檢查，并將檢查結(jié)果作為基金管理公司年檢的重要內(nèi)容。返回_top基金管理公司章程制定指導(dǎo)意見（指導(dǎo)意見一）一、起草和修訂基金管理公司章程(以下簡稱“公司章程”)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)以及其他有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)頒布的有關(guān)規(guī)定?！　《?、公司章程除應(yīng)當(dāng)具備《公司法》規(guī)定的必備內(nèi)容和股東認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)外，還應(yīng)當(dāng)具備本指導(dǎo)意見所要求的內(nèi)容?！　〗?jīng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)同意后，公司可以在不改變本指導(dǎo)意見要求的原則的前提下，對(duì)本指導(dǎo)意見要求的內(nèi)容可以做合理的調(diào)整和變動(dòng)?！　∪?、基金管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的修訂和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的修改，及時(shí)修訂公司章程?！　∷?、公司章程應(yīng)當(dāng)符合下列要求：　　(一) 原則要求　　1. 明確公司章程是規(guī)范公司的組織與行為、公司與股東之間以及股東與股東之間權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的具有法律約束力的文件，是確定公司與其他相關(guān)利益主體之間關(guān)系基本規(guī)則以及保證這些規(guī)則得到具體執(zhí)行的依據(jù)?！　?. 公司章程中關(guān)于公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定應(yīng)體現(xiàn)“利益公平、信息透明、信譽(yù)可靠、責(zé)任到位”的基本原則。　　3. 公司章程應(yīng)全面、具體地體現(xiàn)基金管理公司的法律特質(zhì)，明確基金管理公司應(yīng)當(dāng)以“取信于市場、取信于社會(huì)”為經(jīng)營宗旨，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，以專業(yè)經(jīng)營方式管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，在合法、合規(guī)的前提下，為基金持有人謀求最大利益。　　(二) 具體要求　　1. 公司章程應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定和行業(yè)特點(diǎn)，明確公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)職責(zé)，保證董事會(huì)對(duì)公司的戰(zhàn)略性指導(dǎo)和對(duì)公司運(yùn)作的有效監(jiān)督，保證監(jiān)事會(huì)有效行使職責(zé)；明確股東、董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的權(quán)利、義務(wù)和禁止行為?！　“凑罩袊C監(jiān)會(huì)關(guān)于完善基金管理公司董事人選制度的有關(guān)要求，建立獨(dú)立董事制度，保障獨(dú)立董事充分發(fā)揮作用?！　?. 對(duì)建立完善的內(nèi)控機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制做出原則規(guī)定?！　?. 對(duì)公司職員行為規(guī)范、公司及員工行為合規(guī)監(jiān)察以及紀(jì)律程序等制度作出原則規(guī)定。　　4. 按照中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員以及公司基金從業(yè)人員的資格做出基本規(guī)定?！　?. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定和行業(yè)特點(diǎn)，對(duì)公司自有資金運(yùn)用、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和利潤分配、經(jīng)營管理以及公司禁止行為做出原則規(guī)定?！　?. 明確下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：　　(1) 股東轉(zhuǎn)讓公司股份；　　(2) 公司合并和分立、解散和清算?！　?. 明確公司章程的修改及公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。返回關(guān)于基金管理公司開展對(duì)外技術(shù)合作的意見2001116 中國證監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì)基金部[2001]5號(hào) 2001116 各基金管理公司及有關(guān)機(jī)構(gòu)：　　為鼓勵(lì)各基金管理公司借鑒海外發(fā)達(dá)基金市場的成熟經(jīng)驗(yàn)與先進(jìn)技術(shù)，積極開展對(duì)外合作，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)提出如下意見：　　一、各基金管理公司應(yīng)積極開展與海外有關(guān)機(jī)構(gòu)的技術(shù)合作與交流，學(xué)習(xí)借鑒海外成熟市場的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)與先進(jìn)技術(shù)，以保護(hù)基金投資人合法權(quán)益為宗旨，規(guī)范公司運(yùn)作。　　二、各基金管理公司應(yīng)按照有關(guān)對(duì)外合作的規(guī)定，認(rèn)真作好有關(guān)合作立項(xiàng)及報(bào)備工作?！　≡谂c海外有關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)合作的過程中，各基金管理公司應(yīng)審慎盡責(zé)，嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，不宜在合作協(xié)議中簽訂或