【正文】 派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。（34）2 個(gè)工作日期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過 。（34）20 個(gè)工作日期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)經(jīng)過整改符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起 內(nèi)解除對(duì)期貨公司采取的有關(guān)措施。（35）3 個(gè)工作日三、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo) 標(biāo)準(zhǔn)：（18）凈資本不得低于人民幣 。1,500 萬元凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的 。6%凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣 。300 萬元凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 。40%流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于 。100%第 20 頁(yè) / 共 154 頁(yè)12編號(hào)：時(shí)間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁(yè)碼：第16頁(yè) 共16頁(yè)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 。150%期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣 。（19）3,000 萬元從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣 。（20）4,500 萬元從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣 。（21）9,000 萬元從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的 。（21）6%中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)中，規(guī)定“不得低于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 。規(guī)定“不得高于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) 的 。（23）120%80%四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于 。（27）5 年在《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》中，重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生 以上變化的業(yè)務(wù)。（37）10％第 10 章 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每 向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī) 檢查報(bào)告。（26）半年證券公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（26）2 個(gè)工作日二、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)條件的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前 各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（5）6 個(gè)月證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所 的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前 的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證 監(jiān)會(huì)提交該期貨公司在申請(qǐng)日前 月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。（7）2 個(gè)月證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有 、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有 具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。（5）5 名2 名證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于 。（6）12 億元證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的 。（6）150%證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的 ，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。（6）10%證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的 。（6）70%三、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的材料之日起 內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。（8）20 個(gè)工作日四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存期限不得少于 。（25）5 年第 11 章 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào) 查處理事項(xiàng)之日起 內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。（35）10 個(gè)工作日從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格 至 ；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在 內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)：（39）（一）本準(zhǔn)則第二十六條所禁止行為之一的；（二）拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的；（三）獲取不正當(dāng)利益的；（四）向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的；（五）違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。 注：第二十六條：提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行 為：（一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他 同業(yè)者的名譽(yù)；（二）貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員；（三）采用明示或 暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組 織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；（四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或 介紹人返還傭金；（五）以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律 標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。6 個(gè)月12 個(gè)月3 年期貨從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在 拒絕受理其資格申請(qǐng)。（40）（一）有本準(zhǔn)則第十條至第十五條所禁止行為之一的；（二）違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；（三）違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的；（四）為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或 者他人的合法權(quán)益的。注：第十條：從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定， 遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕 交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī) 行為。第十一條：從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易。 第十二條：期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；（二）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期 貨交易；（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁 止的其他行為。第十三條：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下列行 為：（一）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客 戶的合法權(quán)益；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其 他行為。第十四條：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用 傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。第十五條：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列 行為：（一）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（二）代理客戶從事期貨交 易；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。3 年內(nèi)或永久性第 14 章 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的 ，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。（17）80%期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失， 應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的 。（26）客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償 責(zé)任，賠償額不超過損失的 。（32）期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的 。（34）期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所 應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的 。（32）60%期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的 。（34）第 16 頁(yè) 共 16 頁(yè)