【正文】 文件，調(diào)查公司最近二年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員是否發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人是否發(fā)生變更，如發(fā)生變化或變更，判斷對(duì)公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的影響。第三十五條 調(diào)查公司獲得北京市人民政府確認(rèn)為股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)資格的情況。查閱北京市人民政府出具的確認(rèn)公司屬于股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)的函。第三十六條 調(diào)查公司最近二年是否存在重大違法違規(guī)行為。咨詢公司律師或法律顧問，查閱已生效的判決書、行政處罰決定書以及其他能證明公司存在違法違規(guī)行為的證據(jù)性文件，判斷公司是否存在重大違法違規(guī)行為。詢問公司管理層，查閱公司檔案，向稅務(wù)部門等查詢，了解公司是否有違法違規(guī)記錄。第三十七條 調(diào)查公司最近二年股權(quán)變動(dòng)的合法合規(guī)性以及股本總額和股權(quán)結(jié)構(gòu)是否發(fā)生變化。查閱公司設(shè)立及最近二年股權(quán)變動(dòng)時(shí)的批準(zhǔn)文件、驗(yàn)資報(bào)告、股東股權(quán)憑證，核對(duì)公司股東名冊(cè)、工商變更登記資料，對(duì)公司最近二年股權(quán)變動(dòng)的合法、合規(guī)性作出判斷，核查公司股本總額和股權(quán)結(jié)構(gòu)是否發(fā)生變動(dòng)。第三十八條 調(diào)查公司股份是否存在轉(zhuǎn)讓限制。與公司股東或股東的法定代表人交談，取得其股份是否存在質(zhì)押等轉(zhuǎn)讓限制情形、以及是否存在股權(quán)糾紛或潛在糾紛的書面聲明。查閱工商變更登記資料等，核實(shí)公司股份是否存在轉(zhuǎn)讓限制的情形。第三十九條 調(diào)查公司主要財(cái)產(chǎn)的合法性，是否存在法律糾紛或潛在糾紛以及其他爭(zhēng)議。查閱公司房產(chǎn)，土地使用權(quán)，商標(biāo)、專利、版權(quán)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)，以及主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)備等主要財(cái)產(chǎn)的權(quán)屬憑證、相關(guān)合同等資料，咨詢公司律師或法律顧問的意見，必要時(shí)進(jìn)行實(shí)地查看，重點(diǎn)關(guān)注公司是否具備完整、合法的財(cái)產(chǎn)權(quán)屬憑證，商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)、版權(quán)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等的權(quán)利期限情況，判斷是否存在法律糾紛或潛在糾紛。第四十條 調(diào)查公司的重大債務(wù)。通過與公司管理層進(jìn)行交談，查閱相關(guān)合同、董事會(huì)決議，咨詢公司律師或法律顧問等，調(diào)查公司債務(wù)狀況，重點(diǎn)關(guān)注將要履行、正在履行以及雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的重大合同的合法性、有效性；是否有因環(huán)境保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動(dòng)安全、人身權(quán)等原因產(chǎn)生的債務(wù)；公司金額較大的其他應(yīng)付款是否因正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)發(fā)生，是否合法。第四十一條 調(diào)查公司的納稅情況。詢問公司稅務(wù)負(fù)責(zé)人，查閱公司稅務(wù)登記證，關(guān)注公司及其控股子公司執(zhí)行的稅種、稅率是否符合法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求。查閱公司的納稅申報(bào)表、稅收繳款書、稅務(wù)處理決定書或稅務(wù)稽查報(bào)告等資料，關(guān)注公司是否存在拖欠稅款的情形，是否受過稅務(wù)部門的處罰。查閱公司有關(guān)稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼的依據(jù)性文件，判斷公司享受優(yōu)惠政策、財(cái)政補(bǔ)貼是否合法、合規(guī)、真實(shí)、有效。第四十二條 調(diào)查公司環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是否符合相關(guān)要求。詢問公司管理層及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人，咨詢公司律師或法律顧問，取得公司有關(guān)書面聲明等，關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是否符合環(huán)境保護(hù)的要求，是否受過環(huán)境保護(hù)部門的處罰；公司產(chǎn)品是否符合有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，是否受過產(chǎn)品質(zhì)量及技術(shù)監(jiān)督部門的處罰。第四十三條 調(diào)查公司是否存在重大訴訟、仲裁及未決訴訟、仲裁情況。詢問公司管理層，咨詢公司律師或法律顧問，取得管理層對(duì)公司重大訴訟、仲裁及未決訴訟、仲裁事項(xiàng)情況及其影響的書面聲明。第四章 盡職調(diào)查報(bào)告第四十四條 在盡職調(diào)查報(bào)告扉頁(yè)，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)調(diào)查人員應(yīng)聲明：已按照《主辦券商盡職調(diào)查工作指引》的要求，對(duì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了盡職調(diào)查，有充分理由確信盡職調(diào)查報(bào)告內(nèi)容不致因上述內(nèi)容出現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏，并對(duì)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。法律事項(xiàng)調(diào)查人員應(yīng)聲明：已按照《主辦券商盡職調(diào)查工作指引》的要求，對(duì)公司的法律相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了盡職調(diào)查，有充分理由確信盡職調(diào)查報(bào)告內(nèi)容不致因上述內(nèi)容出現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏，并對(duì)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；行業(yè)分析師應(yīng)聲明：已按照《主辦券商盡職調(diào)查工作指引》的要求，對(duì)公司的業(yè)務(wù)和技術(shù)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了盡職調(diào)查，有充分理由確信盡職調(diào)查報(bào)告內(nèi)容不致因上述內(nèi)容出現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏，并對(duì)報(bào)告真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)人應(yīng)聲明：已按照《主辦券商盡職調(diào)查工作指引》的要求，對(duì)公司進(jìn)行了盡職調(diào)查，有充分理由確信盡職調(diào)查報(bào)告無(wú)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏，并對(duì)報(bào)告真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第四十五條 項(xiàng)目小組應(yīng)在盡職調(diào)查報(bào)告中說明盡職調(diào)查涵蓋的期間、調(diào)查范圍、調(diào)查事項(xiàng)、調(diào)查程序和方法、發(fā)現(xiàn)的問題及存在的風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)價(jià)或判斷的依據(jù)等。項(xiàng)目小組應(yīng)在盡職調(diào)查報(bào)告中說明公司對(duì)不規(guī)范事項(xiàng)的整改情況。第四十六條 項(xiàng)目小組應(yīng)在盡職調(diào)查報(bào)告中對(duì)公司的下列事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見：公司控股股東、實(shí)際控制人情況及持股數(shù)量；公司的獨(dú)立性；公司治理情況；公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)情況；公司的法律風(fēng)險(xiǎn)；公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；公司是否符合掛牌條件。第四十七條 項(xiàng)目小組各成員應(yīng)在盡職調(diào)查報(bào)告上簽字，并加蓋主辦券商公章和注明報(bào)告日期。第四十八條 除諸如有關(guān)公司基本情況等介紹性內(nèi)容外，盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)避免與推薦掛牌備案文件中其他材料的有關(guān)內(nèi)容重復(fù)。第五章 附則第四十九條 本指引由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第五十條 本指引自2009年7月6日起實(shí)施。2. 主辦券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌備案文件內(nèi)容與格式指引第一條 為規(guī)范主辦券商向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌備案文件（以下簡(jiǎn)稱“備案文件”）的內(nèi)容與格式，根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法（暫行）》和《主辦券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》，制定本指引。第二條 主辦券商向協(xié)會(huì)推薦公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，應(yīng)按本指引的要求制作和報(bào)送備案文件。第三條 本指引規(guī)定的目錄是對(duì)備案文件的最低要求，主辦券商可視實(shí)際情況增加。如部分目錄對(duì)所推薦的公司不適用，主辦券商可不提供相關(guān)文件，但應(yīng)向協(xié)會(huì)作出書面說明。協(xié)會(huì)可視實(shí)際需要，要求主辦券商提供有關(guān)補(bǔ)充文件。第四條 備案文件應(yīng)包括兩個(gè)部分，即要求披露的文件和不要求披露的文件。第五條 備案文件一經(jīng)受理，非經(jīng)協(xié)會(huì)同意，不得增加、撤回或更換。如需撤回，主辦券商應(yīng)提交書面申請(qǐng)。第六條 主辦券商、公司及負(fù)責(zé)出具專業(yè)意見的注冊(cè)會(huì)計(jì)師等應(yīng)審慎對(duì)待所申報(bào)的材料及所出具的意見。主辦券商、公司全體董事、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)以及各自相關(guān)責(zé)任人應(yīng)按要求在所提供的有關(guān)文件上發(fā)表聲明，確保備案文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。第七條 備案文件應(yīng)為原件，如不能提供原件的，應(yīng)由律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原件一致。第八條 備案文件的紙張應(yīng)采用幅面為209295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)A4紙張規(guī)格），雙面印刷（需提供原件的歷史文件除外）。第九條 備案文件的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)有“推薦公司股份掛牌備案文件”字樣并標(biāo)明主辦券商名稱。第十條 備案文件的扉頁(yè)應(yīng)標(biāo)明主辦券商主管領(lǐng)導(dǎo)、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，公司法定代表人、信息披露負(fù)責(zé)人，以及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人姓名、電話、傳真等聯(lián)系方式。第十一條 備案文件章與章之間、章與節(jié)之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識(shí)，文件中的頁(yè)碼應(yīng)與目錄中的頁(yè)碼相符。第十二條 報(bào)送的書面?zhèn)浒肝募?yīng)為兩份，其中一份為原件，另一份可為復(fù)印件。第十三條 如備案文件中包括因掛牌程序而尚待確定之事項(xiàng)，主辦券商可于上述事項(xiàng)確定時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)送補(bǔ)充文件。第十四條 主辦券商在每次報(bào)送書面文件的同時(shí)，應(yīng)報(bào)送一份與書面文件一致的電子文件。第十五條 對(duì)未按本指引要求制作和報(bào)送備案文件的，協(xié)會(huì)可不予受理。第十六條 本指引由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第十七條 本指引自2009年7月6日起施行。附件：推薦掛牌備案文件目錄附件：推薦掛牌備案文件目錄第一部分 要求披露的文件第一章 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書及推薦報(bào)告11 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書111 附錄一：公司章程112 附錄二：審計(jì)報(bào)告113 附錄三：法律意見書（如有）114 附錄四：北京市人民政府出具的公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)資格確認(rèn)函12 推薦報(bào)告第二部分 不要求披露的文件第二章 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)文件21 公司及其股東對(duì)北京市人民政府的承諾書22 公司向主辦券商申請(qǐng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的文件23 公司董事會(huì)、股東大會(huì)有關(guān)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的決議及股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)處理有關(guān)事宜的決議24 公司企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照25 公司股東名冊(cè)及股東身份證明文件26 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員名單及其持股情況27 主辦券商和公司簽訂的推薦掛牌協(xié)議第三章 其他相關(guān)文件31 盡職調(diào)查報(bào)告311 盡職調(diào)查工作底稿32 內(nèi)核意見321 內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員審核工作底稿322 內(nèi)核會(huì)議記錄323 內(nèi)核專員對(duì)內(nèi)核會(huì)議落實(shí)情況的補(bǔ)充審核意見33 主辦券商推薦備案內(nèi)部核查表34 主辦券商自律說明書35 公司全體董事、主辦券商及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對(duì)備案文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書36 相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對(duì)納入股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書的由其出具的專業(yè)報(bào)告或意見無(wú)異議的函37 主辦券商業(yè)務(wù)資格證書、注冊(cè)會(huì)計(jì)師及所在機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件，該復(fù)印件需由該機(jī)構(gòu)蓋章確認(rèn)并說明用途38 主辦券商對(duì)推薦掛牌備案文件電子文件與書面文件保持一致的聲明3. 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書必備內(nèi)容目錄釋義：對(duì)可能造成投資者理解障礙及有特定含義的術(shù)語(yǔ)作出解釋。一、聲明本公司董事會(huì)已批準(zhǔn)本股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書，全體董事承諾其中不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。二、風(fēng)險(xiǎn)及重大事項(xiàng)提示對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力有嚴(yán)重不利影響的風(fēng)險(xiǎn)因素，以及可能影響投資者決策的重大事項(xiàng)。三、批準(zhǔn)試點(diǎn)和推薦備案情況（一）北京市人民政府批準(zhǔn)公司進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)情況；（二）主辦券商推薦及協(xié)會(huì)備案情況。四、股份掛牌情況（一）股份代碼、股份簡(jiǎn)稱、掛牌日期；（二）公司股份總額及分批進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓時(shí)間和數(shù)量；掛牌時(shí)有可報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓股份的，以表格形式按持股數(shù)量順序列示股東名稱、持股數(shù)量、本次可進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓數(shù)量、質(zhì)押或凍結(jié)等轉(zhuǎn)讓受限的情況。五、公司基本情況（一）基本情況：中英文名稱、注冊(cè)資本、法定代表人、設(shè)立日期、住所、電話、傳真、電子郵箱、信息披露負(fù)責(zé)人、所屬行業(yè)、經(jīng)營(yíng)范圍、主營(yíng)業(yè)務(wù)；（二）歷史沿革：公司設(shè)立情況、股本形成及其變化情況，包括設(shè)立時(shí)及股本變化時(shí)的出資形式、驗(yàn)資情況、工商變更登記情況等；（三）主要股東情況：控股股東、實(shí)際控制人基本情況，前十名股東及其持股數(shù)量、相互間的關(guān)聯(lián)關(guān)系等；（四）員工情況：?jiǎn)T工人數(shù)、專業(yè)結(jié)構(gòu)、教育程度、年齡分布等；（五）組織結(jié)構(gòu)：采用方框圖或其他有效形式，披露公司主要股東、實(shí)際控制人，控股股東、實(shí)際控制人所控制的其他企業(yè)，公司對(duì)外投資形成的子公司、參股公司及合營(yíng)企業(yè)，以及其他有重要影響的關(guān)聯(lián)方等；（六）內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)：以結(jié)構(gòu)圖形式披露各主要職能部門、業(yè)務(wù)或事業(yè)部、各分公司或生產(chǎn)車間等。六、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員（一）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員基本情況：姓名、性別、年齡、國(guó)籍及境外永久居留權(quán)、學(xué)歷、職稱、主要業(yè)務(wù)經(jīng)歷、曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù)及任期、現(xiàn)任職務(wù)及任期等；（二）公司與其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員簽訂的協(xié)議，如借款、擔(dān)保協(xié)議等，以及為穩(wěn)定上述人員已采取或擬采取的措施；（三）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員持股情況。七、公司業(yè)務(wù)和技術(shù)情況 （一）業(yè)務(wù)情況：主營(yíng)業(yè)務(wù)、主要產(chǎn)品（或服務(wù)）、經(jīng)營(yíng)模式；（二）主要產(chǎn)品的技術(shù)含量、可替代性；（三）所處行業(yè)基本情況：行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局，行業(yè)內(nèi)的主要企業(yè)及其市場(chǎng)份額，進(jìn)入本行業(yè)的主要障礙，市場(chǎng)供求狀況及變動(dòng)原因，影響行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素，行業(yè)周期性、季節(jié)性、區(qū)域性特征等；（四）公司面臨的主要競(jìng)爭(zhēng)狀況：公司在行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)地位、自身競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)及劣勢(shì)，以及采取的競(jìng)爭(zhēng)策略和應(yīng)對(duì)措施等；（五）知識(shí)產(chǎn)權(quán)和非專利技術(shù)：名稱、取得方式和時(shí)間、權(quán)屬和使用情況、存在糾紛情況以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)狀況和剩余保護(hù)期限等；（六）核心技術(shù)來源和取得方式、自主技術(shù)占核心技術(shù)的比重、核心技術(shù)所有權(quán)情況及其在國(guó)內(nèi)外同行業(yè)的先進(jìn)性等；（七）研究開發(fā)情況：研究開發(fā)機(jī)構(gòu)的設(shè)置、人員情況、研發(fā)費(fèi)用占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重等；（八）前五名主要供應(yīng)商及客戶情況：向前五名供應(yīng)商合計(jì)采購(gòu)額占當(dāng)期采購(gòu)總額的比例，對(duì)前五名客戶合計(jì)銷售額占當(dāng)期銷售總額的比例；單一采購(gòu)額或銷售額超過當(dāng)期采購(gòu)總額或銷售總額50％的供應(yīng)商或客戶的名稱、采購(gòu)或銷售金額及比例；董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員、主要關(guān)聯(lián)方或持有公司5％以上股份的股東在上述供應(yīng)商或客戶中所占的權(quán)益。八、公司業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)及其風(fēng)險(xiǎn)因素（一）未來二年內(nèi)的發(fā)展計(jì)劃：發(fā)展戰(zhàn)略、整體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)及主要業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃、市場(chǎng)開發(fā)與營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)計(jì)劃等；（二）可能對(duì)其業(yè)績(jī)和持續(xù)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生不利影響的所有因素，特別是業(yè)務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷、技術(shù)、財(cái)務(wù)、管理、發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙、或有損失和政策性風(fēng)險(xiǎn)，以及公司相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策或措施。九、公司治理（一）公司管理層關(guān)于公司治理情況的說明：關(guān)于股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)制度的建立健全及運(yùn)行情況的自我評(píng)估意見；關(guān)于上述機(jī)構(gòu)和相關(guān)人員履行職責(zé)情況的說明；是否存在資金被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)占用，或者為控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)擔(dān)保的情況；實(shí)際運(yùn)作中存在缺陷的，應(yīng)予披露并說明改進(jìn)措施；（二）公司對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)方交易等重要事項(xiàng)決策