【正文】 保證工作中使用的工作細(xì)則、程序和圖紙；（7）計(jì)劃和實(shí)施監(jiān)查和檢查工作中所采用的方法的說明，并列出適用的管理程序；（8）為從事對(duì)質(zhì)量有影響的工作人員進(jìn)行培訓(xùn)的措施的說明。應(yīng)把完整的質(zhì)量保證大綱概述裝訂成冊(cè)，并加上適當(dāng)?shù)乃饕?，以?biāo)明其內(nèi)容和修訂狀態(tài)。質(zhì)量保證大綱概述必須由該文件中指定的、單位的高級(jí)管理人員批準(zhǔn)，以確認(rèn)資料的準(zhǔn)確性和該單位承擔(dān)義務(wù)的有效性。 大綱程序?qū)穗姀S質(zhì)量有影響的工作必須遵循適當(dāng)?shù)臅娉绦?。這些程序是管理性的，它們必須對(duì)質(zhì)量保證大綱概述中所提出的指導(dǎo)方針和計(jì)劃的工作作進(jìn)一步的闡述，并列有如何完成這些工作的細(xì)節(jié)。細(xì)節(jié)的詳細(xì)程度視完成該工作人員的經(jīng)驗(yàn)和訓(xùn)練水平而定。程序必須能向相應(yīng)的合格人員提供行使其職能所必需的資料。文件必須根據(jù)情況附有典型報(bào)告、表格、標(biāo)記和印章，以補(bǔ)充說明所承擔(dān)的義務(wù)。在所有情況下，程序都應(yīng)與使用者所要求的專業(yè)技術(shù)水平相適應(yīng)。大綱程序是一種以有計(jì)劃有組織的方式指導(dǎo)整個(gè)工作的管理工具。它們用于參加單位的內(nèi)部管理和該單位同其他層次單位間的工作協(xié)調(diào)。這種程序主要涉及管理策略以及對(duì)諸如工作細(xì)則、程序和圖紙的編寫、批準(zhǔn)和管理中的責(zé)任和要遵循的工作順序提出指導(dǎo)。通常，管理程序不包括技術(shù)數(shù)據(jù)，因?yàn)楹笳吡性诠ぷ骷?xì)則、程序和圖紙中。在需要之處，應(yīng)另行引用這些工作文件，例如，設(shè)計(jì)審查程序中必要時(shí)引用設(shè)計(jì)手冊(cè)、計(jì)算書和用戶技術(shù)說明書等作為技術(shù)檢查依據(jù)的工作文件。大綱程序必須對(duì)執(zhí)行任務(wù)提供詳細(xì)資料和指導(dǎo)，并應(yīng)按邏輯順序和標(biāo)準(zhǔn)化格式制定。典型的格式如下：—目的：應(yīng)簡(jiǎn)要和準(zhǔn)確地?cái)⑹鲈摮绦虻哪康?，—范圍：?yīng)說明程序的適用范圍?！x：應(yīng)列人正文中所使用的、不常見或該程序有特定含義的技術(shù)術(shù)語的定義。—引用資料：應(yīng)注明為了解特定行動(dòng)背景（例如程序接口）所必需的進(jìn)一步說明性資料的來源?！?zé)任：應(yīng)明確是程序取得失效的主要責(zé)任?！袆?dòng)：為達(dá)到程序的目的，對(duì)要完成的行動(dòng)給出一步接一步的順序?！募簯?yīng)規(guī)定用于傳遞指令、資料和信息以及結(jié)果所采用的文件格式?！涗洠簯?yīng)對(duì)需編寫的記錄及其分類作出規(guī)定。應(yīng)引用管理記錄的歸檔、貯存和保存的其他程序。 工作計(jì)劃和進(jìn)度必須將工作計(jì)劃和進(jìn)度形成文件，以確保在每一個(gè)單位所負(fù)責(zé)的所有階段，工作都能迅速和有組織的方式進(jìn)行。基本文件可以采取流程圖、進(jìn)度表、或者適用于具體情況、活動(dòng)型式、核安全要求和生產(chǎn)實(shí)踐的其他資料等形式。對(duì)于復(fù)雜的計(jì)劃，可采用多層次計(jì)劃體系。在此體系中，每個(gè)較低層次構(gòu)成了對(duì)較高層次工作進(jìn)行擴(kuò)充的分項(xiàng)計(jì)劃。在總計(jì)劃被用作校核分項(xiàng)計(jì)劃和委托給其他單位工作的手段時(shí)，這種計(jì)劃體系則特別適用。 工作細(xì)則、程序和圖紙必須編制工作細(xì)則、程序和圖紙，以便對(duì)實(shí)施管理程序、工作計(jì)劃和進(jìn)度提供實(shí)用的資料。應(yīng)該指出，編制工作細(xì)則、程序和圖紙要遵循管理程序的要求。工作文件的類型和格式因其用途而異。工作文件可以包括設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、制造工序卡、檢查核對(duì)清單等。附錄1按工程不同階段和功能分別列出了所需文件的類型及其應(yīng)用的特定例子。工作文件敘述了需完成的任務(wù)，這些任務(wù)或者按一個(gè)文件（例如工藝規(guī)程）或按幾個(gè)文件（例如圖紙和檢查核對(duì)清單）的要求來完成。不管采取什么格式，文件都必須適用于有關(guān)人員使用，內(nèi)容清楚、準(zhǔn)確。凡可行處，文件的類型和編排都應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)化，以便識(shí)別功能相似的文件，便于管理和使用。 大綱文件的使用必須按法規(guī)和有關(guān)的安全導(dǎo)則的要求，對(duì)大綱文件進(jìn)行管理。應(yīng)采取適當(dāng)?shù)拇胧?，例如采用專用印章、文件顏色或類似的方法，明顯地標(biāo)識(shí)已批準(zhǔn)的版本。 大綱文件的語言大綱文件的文字必須用語明確、簡(jiǎn)練通順。在采用其他語言時(shí)，必須采取措施，以保證直接管理影響質(zhì)量工作的人員對(duì)寫成文件的語言具有足夠的了解，以便能清楚地理解文件的意圖。如有必要，必須提供經(jīng)審定的譯本。附錄I 質(zhì)量保證大綱文件的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容 文件結(jié)構(gòu)每一種質(zhì)量保證大綱文件可分成兩類：一類是管理性的指導(dǎo)方針和程序，另一類是技術(shù)性文件，廣義來說，管理性的文件涉及與質(zhì)量有關(guān)活動(dòng)的方針、組織機(jī)構(gòu)和管理，而技術(shù)性的文件涉及用于設(shè)計(jì)、采購、制造、建造、調(diào)試和運(yùn)行的工作計(jì)劃和方法以及對(duì)已完成工作的驗(yàn)證。這種分類概念可用表IIVII中給出的特定例子（參閱表I）加以說明。附錄所建議的格式主要用于示范目的。只要大綱中的資料是按營運(yùn)單位可接受的方式進(jìn)行整理和管理，并便于工作人員在履行其責(zé)任時(shí)使用，文件的“組合”方式相對(duì)來說并不重要。劃分參加單位履行大綱的責(zé)任可能因工程項(xiàng)目而異。鑒于這一原因，表IIVII中所涉及的質(zhì)量保證大綱工作是按工程階段和功能列出的。在實(shí)踐中，一個(gè)分大綱可能包括所提供的一個(gè)或幾個(gè)例子中的全部或某些部分。例如一個(gè)工程公司的大綱可以包括設(shè)計(jì)和采購兩種工作，一個(gè)建造單位的大綱可以包括設(shè)計(jì)、制造和建造工作。在每一種情況下，質(zhì)量保證分大綱將是表IIVII中所列出的有關(guān)活動(dòng)的組合，經(jīng)整理成文，以提供統(tǒng)一的大綱文件。任何質(zhì)量保證分大綱所要求文件的詳細(xì)程度將隨表IIVII中所列工作類型和范圍而異。所提供的例子僅用作指南，可能并不完整，或未必完全代表特殊情況。表I：質(zhì)量保證大綱文件的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容文件結(jié)構(gòu)文件類型文件內(nèi)容管理方針和程序質(zhì)量保證大綱概述；大綱程序方針、目標(biāo)、要求、組織機(jī)構(gòu)（責(zé)任和權(quán)力）、大綱程序的概述；用于制定并保持大綱有效管理的程序技術(shù)性的程序和細(xì)則工作計(jì)劃和進(jìn)度；工作細(xì)則；程序和圖紙工作的進(jìn)度安排或流程圖，并指明所使用的工作細(xì)則、程序和圖紙，用于完成和驗(yàn)證質(zhì)量保證大綱所包括工作的特定要求各質(zhì)量保證分大綱的管理程序的編寫應(yīng)滿足相應(yīng)的安全導(dǎo)則提出的要求和建議。表II 質(zhì)量保證大綱文件：設(shè)計(jì)A 質(zhì)量保證大綱概述管理部門參照質(zhì)量保證總大綱對(duì)質(zhì)量管理方針和所承擔(dān)義務(wù)的正式聲明。l 設(shè)計(jì)質(zhì)保的指導(dǎo)方針和目標(biāo)的聲明；l 組織機(jī)構(gòu)和責(zé)任，包括組成單位及內(nèi)外接口；l 關(guān)于由誰負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)計(jì)劃以及如何制定和管理設(shè)計(jì)計(jì)劃的說明；l 大綱程序的概述或說明，需說明管理對(duì)象由誰和何時(shí)進(jìn)行管理（也可附上程序全文代替這些概述或說明）；l 對(duì)詳細(xì)描述監(jiān)查計(jì)劃制定和實(shí)施的程序的說明并注明引用的程序；l 有關(guān)實(shí)施質(zhì)量保證大綱審查和及時(shí)修訂質(zhì)量保證大綱文件的細(xì)節(jié)；l 關(guān)鍵人員的資格等級(jí)。B 大綱程序l 設(shè)計(jì)工作的進(jìn)度安排：設(shè)計(jì)計(jì)劃；l 設(shè)計(jì)任務(wù)分配：分配、監(jiān)控和修訂；l 方案研究：確定、執(zhí)行、成文和分析；l 設(shè)計(jì)輸入：評(píng)價(jià)選擇和成文；再評(píng)價(jià)和修訂；l 設(shè)計(jì)和驗(yàn)證工作：核電廠物項(xiàng)的確定；設(shè)計(jì)工作進(jìn)程；計(jì)算的進(jìn)度安排和管理；設(shè)計(jì)輸入/輸出監(jiān)控；文件進(jìn)度要求；接口手續(xù)；處理偏差申請(qǐng)；設(shè)計(jì)輸出l 設(shè)計(jì)文件編繪l 設(shè)計(jì)文件修訂l 文件：編制批準(zhǔn)發(fā)放和變更管理；格式、類型、內(nèi)容和使用；對(duì)其他來源文件的管理；登記和狀態(tài)管理；計(jì)算機(jī)程序的管理l 變更管理：設(shè)計(jì)變更的處理及其論證；對(duì)低于原要求的設(shè)計(jì)的審查和文件l 監(jiān)查：設(shè)計(jì)單位內(nèi)的監(jiān)查；對(duì)參與設(shè)計(jì)單位的監(jiān)查l 糾正措施。C 計(jì)劃和進(jìn)度l 設(shè)計(jì)工作進(jìn)度或流程圖l 確定設(shè)計(jì)輸入文件或引用有關(guān)進(jìn)度和報(bào)告l 確定設(shè)計(jì)輸出文件或引用有關(guān)進(jìn)度l 確定適用的管理程序和工作文件（例如：設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)歷史數(shù)據(jù)等）l 確定審查階段的設(shè)計(jì)驗(yàn)證l 有關(guān)設(shè)計(jì)進(jìn)展的記錄和驗(yàn)收的規(guī)定l 明確劃分不同設(shè)計(jì)小組的責(zé)任，特別是同其他單位的接口。D 細(xì)則、程序和圖紙l 設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)（國家、國際、用戶、內(nèi)部）l 已批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)l 已認(rèn)可的材料和設(shè)備l 材料數(shù)據(jù)卡l 制圖室標(biāo)準(zhǔn)l 焊接標(biāo)準(zhǔn)l 計(jì)算機(jī)程序l 工作執(zhí)行情況記錄l 類似工程的歷史數(shù)據(jù)。表III 質(zhì)量保證大綱文件：采購A 質(zhì)量保證大綱概述管理部門參照質(zhì)量保證總大綱對(duì)質(zhì)量指導(dǎo)方針和所承擔(dān)義務(wù)的正式聲明。l 對(duì)采購質(zhì)保指導(dǎo)方針和目標(biāo)的聲明l 組織機(jī)構(gòu)和責(zé)任，包括組成單位和內(nèi)外接口l 關(guān)于由誰負(fù)責(zé)采購計(jì)劃以及如何制定和管理采購計(jì)劃的說明l 大綱程序的概述或說明，需說明管理對(duì)象由誰和何時(shí)進(jìn)行管理l 對(duì)詳細(xì)描述監(jiān)查計(jì)劃制定和實(shí)施的程序的說明并注明引用的程序；l 有關(guān)實(shí)施質(zhì)量保證大綱審查和及時(shí)修訂質(zhì)量保證大綱文件的細(xì)節(jié)。B 大綱程序大綱程序涉及安排合同和監(jiān)督供方執(zhí)行情況的總策略。l 采購文件的編寫和費(fèi)用控制l 對(duì)供方的選擇和評(píng)定l 評(píng)標(biāo)和簽定合同l 對(duì)供方設(shè)計(jì)（包括對(duì)工程各設(shè)計(jì)小組的協(xié)調(diào)）的審查和批準(zhǔn)l 對(duì)來自供方的文件和內(nèi)部文件的管理l 對(duì)供方質(zhì)量計(jì)劃和文件的批準(zhǔn)l 驗(yàn)證工作（包括雇用檢查機(jī)構(gòu)）l 對(duì)供方不符合項(xiàng)的管理和處理l 質(zhì)量保證記錄l 監(jiān)查（內(nèi)部和外部）l 糾正措施（內(nèi)部和外部）l 驗(yàn)證人員和單位的資格。C 計(jì)劃和進(jìn)度確定采購活動(dòng)并制定采購計(jì)劃以保證按時(shí)并按設(shè)計(jì)要求提供設(shè)備和材料。采購計(jì)劃基本文件可采取流程圖和進(jìn)度表的形式，必要時(shí)要引用更詳細(xì)資料并提供鑒定和監(jiān)控采購質(zhì)量的手段。l 是否具有或可取得設(shè)計(jì)原始數(shù)據(jù)l 技術(shù)條件的編寫和發(fā)放l 用于評(píng)定供方的要求l 投標(biāo)和評(píng)標(biāo)階段l 設(shè)計(jì)小組參與l 使用HAF00HAD003/08或其他質(zhì)保標(biāo)準(zhǔn)的范圍l 合同簽定及其執(zhí)行l(wèi) 合同文件的批準(zhǔn)l 合同質(zhì)量計(jì)劃和參考數(shù)據(jù)的提交和批準(zhǔn)l 用戶驗(yàn)證計(jì)劃的制定l 授權(quán)的檢查機(jī)構(gòu)的雇用l 對(duì)合同商實(shí)施監(jiān)查l 歷史記錄和操作手冊(cè)l 現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)（土建施工和安裝）。D 細(xì)則、程序和圖紙l 經(jīng)認(rèn)可的供方名單l 供方質(zhì)量業(yè)績(jī)的歷史資料l 有關(guān)采購技術(shù)條件的編排和內(nèi)容的通用細(xì)則l 合同的標(biāo)準(zhǔn)條件l 標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)條款l 國家和國際標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范l 用戶標(biāo)準(zhǔn)l 標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)證計(jì)劃l 材料數(shù)據(jù)卡l 經(jīng)認(rèn)可的材料和設(shè)備清單。表IV 質(zhì)量保證大綱文件：制造A 質(zhì)量保證大綱概述管理部門參照工程質(zhì)量保證總大綱對(duì)所承擔(dān)義務(wù)的正式聲明。l 對(duì)制造質(zhì)保的指導(dǎo)方針和目標(biāo)的聲明l 組織機(jī)構(gòu)和責(zé)任，包括組成單位和內(nèi)外接口l 確定質(zhì)量問題的負(fù)責(zé)人員和質(zhì)量保證人員的權(quán)力l 關(guān)于由誰負(fù)責(zé)質(zhì)量計(jì)劃以及如何制定和管理質(zhì)量計(jì)劃的說明l 大綱程序的概述或說明，需說明管理對(duì)象由誰和何時(shí)進(jìn)行管理l 對(duì)詳細(xì)描述監(jiān)查計(jì)劃制定和實(shí)施的程序的說明，并注明引用的程序；l 有關(guān)實(shí)施質(zhì)量保證大綱審查和及時(shí)修訂質(zhì)量保證大綱文件的細(xì)節(jié)。B 大綱程序大綱程序是執(zhí)行管理方針的手段并對(duì)工作人員提供指導(dǎo)，它詳述需要做什么、由誰做、何時(shí)做，并為制定計(jì)劃安排進(jìn)度，進(jìn)行以及完成所要求的活動(dòng)提出遵循的方法。大綱程序與合同并無必然聯(lián)系，它是將用戶要求轉(zhuǎn)換成工作細(xì)則的基礎(chǔ)，并對(duì)工作的進(jìn)行和驗(yàn)證進(jìn)行管理。l 人員的資格和培訓(xùn)l 制造工藝計(jì)劃l 文件控制l 采購控制l 材料零件和物項(xiàng)標(biāo)識(shí)l 檢查和試驗(yàn)控制l 測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備標(biāo)定l 制造裝備控制l 裝卸、貯存和運(yùn)輸l 對(duì)不符合項(xiàng)的控制l 糾正措施l 質(zhì)量保證記錄l 監(jiān)督。C 計(jì)劃和進(jìn)度制造廠和承包商說明在制造和組裝周期中如何、何時(shí)和何處對(duì)已列入合同的物項(xiàng)的特性進(jìn)行檢查試驗(yàn)，并提供已符合規(guī)定的設(shè)計(jì)和合同要求的客觀證據(jù)等的文件。質(zhì)量計(jì)劃可采取適于承包商體系的任何格式，根據(jù)情況應(yīng)包括：l 指出制造和組裝周期中（包括物項(xiàng)的收貨、保管和包裝）的每一個(gè)檢查點(diǎn)和試驗(yàn)點(diǎn)及其相對(duì)位置l 指出何處使用分包服務(wù)l 指出在各點(diǎn)需檢查、檢驗(yàn)和試驗(yàn)的特性，并規(guī)定需使用的檢查和試驗(yàn)細(xì)則；l 規(guī)定分包方應(yīng)遵循的質(zhì)量保證大綱要求l 標(biāo)出用戶和國家核安全部門的控制點(diǎn)l 規(guī)定或注明要使用的取樣計(jì)劃并指出分批或批量制造的物項(xiàng)l 承包方如何在分包方的工廠進(jìn)行監(jiān)控和檢查質(zhì)量的細(xì)節(jié)l 指出在何處需對(duì)測(cè)量裝置本身做記錄l 確定如何驗(yàn)證是否符合特殊工藝規(guī)程。D 細(xì)則、程序和圖紙對(duì)要求什么、為達(dá)到要求作什么、需完成的驗(yàn)證工作以及需記錄的結(jié)果等提供全部細(xì)節(jié)的方法。文件的類別及其功能分別如下。l 生產(chǎn)：制造和組裝方式、作業(yè)順序、所使用的裝備類型以及特殊工作環(huán)境l 特殊工藝：如何完成該工藝的細(xì)節(jié)、所使用的裝備和材料，完成該工作的人員資格l 工藝監(jiān)控：何時(shí)和由誰監(jiān)控工藝、監(jiān)控什么和怎樣進(jìn)行監(jiān)控l 檢查和試驗(yàn)：對(duì)質(zhì)量情況的驗(yàn)證需作如下規(guī)定：要檢查和試驗(yàn)的項(xiàng)目，何時(shí)、何處并如何進(jìn)行檢查和試驗(yàn)；如何控制檢查和試驗(yàn)工作；驗(yàn)收準(zhǔn)則；由誰完成檢查和試驗(yàn)，要使用的材料、設(shè)備和文件。――可在不同類型的文件中列出上述各項(xiàng)，以適應(yīng)于產(chǎn)品和各單位的需要；但在任何情況下，都應(yīng)在質(zhì)量計(jì)劃中列出上述文件或加以引用。以上工作文件的編寫和應(yīng)用目的在于滿足以下設(shè)計(jì)文件中的規(guī)定要求：技術(shù)說明書；圖紙；材料清單。表V 質(zhì)量保證大綱文件：建造A 質(zhì)量保證大綱概述參照工程質(zhì)量保證總大綱對(duì)建造質(zhì)保大綱的說明。l 質(zhì)量保證指導(dǎo)方針聲明l 明確規(guī)定質(zhì)保大綱所涉及的安裝及其邊界l 組織機(jī)構(gòu)和內(nèi)外接口l 負(fù)責(zé)建造大綱質(zhì)量的機(jī)構(gòu)l 該單位所包括的各個(gè)小組的責(zé)任和培訓(xùn)l 有關(guān)建造質(zhì)量計(jì)劃的責(zé)任，對(duì)如何制定及如何管理建造質(zhì)量計(jì)劃的說明l 大綱程序的概述或說明，需說明管理對(duì)象由誰和何時(shí)進(jìn)行管理l 對(duì)詳細(xì)描述監(jiān)查計(jì)劃制定和實(shí)施的程序的說明，并注明引用的程序l 有關(guān)實(shí)施質(zhì)量保證大綱審查和及時(shí)修訂質(zhì)量保證大綱文件的細(xì)節(jié)。建造單位為多個(gè)時(shí)，應(yīng)特別注意相互交叉的大綱的一致性。B 大綱程序l 建造計(jì)劃：質(zhì)量計(jì)劃的編寫、審批和修訂；對(duì)列入計(jì)劃的工作的監(jiān)控l 安裝管理：安裝細(xì)則的編寫、審批和修訂；與其他安裝單位的接口；l 檢查和試驗(yàn)計(jì)劃：檢查和試驗(yàn)細(xì)則的編寫、審批和修訂；檢查狀態(tài)標(biāo)識(shí)；l 試驗(yàn)管理：檢查和試驗(yàn)的實(shí)施；試驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)；記錄和結(jié)果評(píng)價(jià)；責(zé)任劃分l 特殊工藝：程序的獲得或編寫；工藝、設(shè)備和人員的資格l 文件：登記和管理l 物項(xiàng)的標(biāo)識(shí)：物項(xiàng)和記錄的可追溯性l 收貨管理：有關(guān)物項(xiàng)的驗(yàn)收l 裝卸和貯存：防止混淆、損傷和變壞l 現(xiàn)場(chǎng)管理l 測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備：標(biāo)定管理l 不符合項(xiàng)及其處理：標(biāo)識(shí)、報(bào)告和措施l 監(jiān)查：計(jì)劃及其