【正文】 發(fā)股票尚在限售期內(nèi)，當(dāng)信托財(cái)產(chǎn)凈值跌破預(yù)警線時(shí)，如次級(jí)受益人或保證人不按約定及時(shí)足額追加增強(qiáng)信托資金，將可能導(dǎo)致優(yōu)先級(jí)受益人的預(yù)期收益乃至信托本金遭受損失。處置不及時(shí)風(fēng)險(xiǎn)本信托投資的定向增發(fā)股票解禁后，受托人有權(quán)及時(shí)進(jìn)行處置，但受托人不能保證處置一定能夠及時(shí)實(shí)現(xiàn)，也不能保證處置后的價(jià)款能覆蓋優(yōu)先受益人信托本金及預(yù)期收益。信托計(jì)劃管理風(fēng)險(xiǎn)信托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用過程中， 受托人和投資顧問的專業(yè)知識(shí)、研究能力及投資管理水平直接影響到其對(duì)信息的占有、分析和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的判斷，從而影響信托財(cái)產(chǎn)的收益。投資顧問風(fēng)險(xiǎn)信托計(jì)劃的業(yè)績(jī)很大程度上依賴于合伙企業(yè)聘請(qǐng)的投資顧問的投資管理能力、勤勉盡責(zé)的執(zhí)行投資管理義務(wù)和恪守各項(xiàng)法律法規(guī)。投資顧問提供投資建議的能力和水平在很大程度上影響了投資收益。若投資顧問提出的投資建議違反法律法規(guī)或投資顧問合同，且投資經(jīng)理依據(jù)當(dāng)時(shí)已知信息不足以確認(rèn)該投資建議違反法律法規(guī)或投資顧問合同的，合伙企業(yè)可能因執(zhí)行該投資建議而受到證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰（不排除投資建議執(zhí)行后，經(jīng)過很長時(shí)間后受到的處罰），從而導(dǎo)致信托財(cái)產(chǎn)的損失。投資顧問發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)的（包括但不限于投資顧問利用合伙企業(yè)的投資交易向第三方轉(zhuǎn)移、輸送利益等），將導(dǎo)致信托財(cái)產(chǎn)的損失。 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)信托資金通過合伙企業(yè)參與的定向增發(fā)投資有一年鎖定期的交易限制，所以本產(chǎn)品未設(shè)計(jì)申購和贖回的開放性設(shè)置，從而影響本信托產(chǎn)品的流動(dòng)性。1稅收風(fēng)險(xiǎn)有限合伙企業(yè)及合伙人要承擔(dān)的各項(xiàng)稅費(fèi)可能會(huì)導(dǎo)致投資收益的減少， 從而影響信托財(cái)產(chǎn)的收益。1特別提示風(fēng)險(xiǎn)由于證券市場(chǎng)出現(xiàn)的極端情況（如購買的股票長期停牌、股票連續(xù)跌停等），導(dǎo)致合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)全部變現(xiàn)后受托人作為有限合伙人退伙時(shí)取得的財(cái)產(chǎn)無法足額兌付優(yōu)先受益人信托利益，甚至優(yōu)先受益人交付的認(rèn)購資金可能受到損失。委托人認(rèn)購信托單位，表明委托人已經(jīng)完全了解該風(fēng)險(xiǎn)，并愿意承擔(dān)由此遭受的損失。1次級(jí)受益人資金損失風(fēng)險(xiǎn)信托計(jì)劃采用了結(jié)構(gòu)化的設(shè)計(jì)，次級(jí)受益人以其參加信托計(jì)劃的資金保障優(yōu)先受益人的本金和收益，信托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作過程中可能出現(xiàn)因信托單位凈值出現(xiàn)變化導(dǎo)致次級(jí)受益人需追加資金等情形，次級(jí)受益人承受的風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)大于優(yōu)先受益人，甚至可能出現(xiàn)次級(jí)受益人交付的認(rèn)購資金及追加資金全部損失的風(fēng)險(xiǎn)。1不可抗力及其他風(fēng)險(xiǎn)直接或間接因受托人所不能控制的情況、環(huán)境導(dǎo)致受托人延遲或未能履行義務(wù)，或因前述情況、環(huán)境直接或間接導(dǎo)致信托財(cái)產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)。該等情況、環(huán)境包括但不限于政府限制、電子或機(jī)械設(shè)備或通訊線路失靈、電話或其它接收系統(tǒng)出現(xiàn)問題、盜竊、戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、社會(huì)騷亂、恐怖活動(dòng)、自然災(zāi)害等。（二）風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)受托人依據(jù)本合同管理信托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。受托人因違背本合同、處理信托事務(wù)不當(dāng)而造成信托財(cái)產(chǎn)損失的，由受托人以固有財(cái)產(chǎn)賠償；不足賠償時(shí)，由投資者自擔(dān)。受托人承諾以受益人的最大利益為宗旨處理信托事務(wù)，并謹(jǐn)慎管理信托財(cái)產(chǎn)，但不承諾信托財(cái)產(chǎn)不受損失，亦不承諾信托財(cái)產(chǎn)的最低收益。十七、新受托人的選任發(fā)生受托人被依法撤銷、被宣告破產(chǎn)、依法解散、法定資格喪失、被受益人大會(huì)決議解任、辭任等情形的，受托人將進(jìn)行變更。變更受托人應(yīng)遵守下列全部程序和條件：（1）信托文件所規(guī)定的信托費(fèi)用已經(jīng)全部結(jié)清；（2）受益人或信托財(cái)產(chǎn)已經(jīng)支付信托財(cái)產(chǎn)和信托事務(wù)移交的全部費(fèi)用；（3）新受托人已經(jīng)確定，且新受托人書面同意繼任受托人；受托人變更時(shí)，受托人應(yīng)向受益人做出處理信托事務(wù)的報(bào)告，并向新受托人辦理信托財(cái)產(chǎn)和信托事務(wù)的移交手續(xù)。自全部移交手續(xù)辦理完畢之日起，原受托人在信托計(jì)劃項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)終止。受托人變更時(shí)，新受托人由受益人大會(huì)選任或銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定。十八、信托成立、變更和終止（一）信托成立符合以下全部條件的，信托計(jì)劃成立：（1）推介期內(nèi)信托單位發(fā)行資金達(dá)到最低募集資金額，受托人有權(quán)調(diào)整信托計(jì)劃最低成立規(guī)模，但優(yōu)先信托單位總份數(shù)與次級(jí)信托單位總份數(shù)的比例不得高于2:1。（2）信托計(jì)劃相關(guān)協(xié)議（包括但不限于保管協(xié)議、合伙協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議、投資顧問合同、證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議）已經(jīng)全部簽署。信托計(jì)劃成立日由受托人確定并在受托人網(wǎng)站上公布。信托計(jì)劃不符合成立條件的，受托人于確認(rèn)不符合成立條件后10個(gè)工作日內(nèi)將投資者交付的認(rèn)購資金、認(rèn)購費(fèi)用連同交付日至退還日期間實(shí)際產(chǎn)生的利息退還給投資者。由此產(chǎn)生的相關(guān)債務(wù)和費(fèi)用，由受托人以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。（二）信托變更信托計(jì)劃成立后，除信托合同另有約定或法律法規(guī)另有規(guī)定的以外，委托人、受托人以及受益人任何一方不得擅自變更、撤銷、解除或終止本信托。（三）信托終止信托期限屆滿，信托計(jì)劃終止。發(fā)生下述情形之一的，信托計(jì)劃提前終止： （1）信托目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或不能實(shí)現(xiàn)。（2）合伙企業(yè)依據(jù)合伙協(xié)議的約定出現(xiàn)退伙的情形。（3）投資顧問申請(qǐng)并經(jīng)受托人審核同意。（4）自本信托計(jì)劃成立生效之日起至6個(gè)月止，如認(rèn)購股票未成功。（5）本信托被解除或被撤銷。（6）受益人大會(huì)決議終止信托。（7）信托合同及法律法規(guī)規(guī)定的其它情形。第七條規(guī)定的信托期限屆滿之日，信托財(cái)產(chǎn)包括非貨幣形式的財(cái)產(chǎn)的，信托計(jì)劃延期至信托財(cái)產(chǎn)全部變現(xiàn)為貨幣形式的財(cái)產(chǎn)之日止。信托終止后信托財(cái)產(chǎn)的歸屬信托終止后，清算后的信托財(cái)產(chǎn)扣除信托費(fèi)用后歸屬于受益人，即第十二條規(guī)定的信托終止時(shí)的信托利益分配。十九、信托的清算（一）信托清算信托終止，受托人對(duì)信托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。（二）清算后信托財(cái)產(chǎn)的分配順序清算后的信托財(cái)產(chǎn)按下列順序進(jìn)行分配，如清算后的信托財(cái)產(chǎn)不足以分配同一順序的全部金額時(shí)，應(yīng)按比例進(jìn)行分配：稅負(fù)；在信托清算期間所發(fā)生的與信托財(cái)產(chǎn)清算相關(guān)的合理費(fèi)用；在信托終止前發(fā)生而未獲清償?shù)钠渌鼞?yīng)當(dāng)由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用，但浮動(dòng)投資顧問費(fèi)除外；向優(yōu)先受益人分配其信托利益；分配浮動(dòng)投資顧問費(fèi)；向次級(jí)受益人分配其信托利益。（三）清算報(bào)告受托人應(yīng)在信托終止之日起10個(gè)工作日內(nèi)作出處理信托事務(wù)的清算報(bào)告并報(bào)告受益人。全體委托人一致確認(rèn)，清算報(bào)告無需審計(jì)。自清算報(bào)告發(fā)出之日起30個(gè)工作日內(nèi)，如果受托人沒有收到受益人和信托財(cái)產(chǎn)權(quán)利歸屬人的書面異議，受托人就清算報(bào)告所列事項(xiàng)解除責(zé)任。二十、違約責(zé)任（一）違約責(zé)任合同各方應(yīng)嚴(yán)格遵守信托文件的規(guī)定，任何一方違反信托文件的部分或全部規(guī)定，均應(yīng)向守約方承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償因其違約給守約方造成的損失。違約方應(yīng)賠償因其違約而給守約方造成的全部損失，包括合同履行后可以獲得的利益，但不得超過違反合同一方訂立合同時(shí)可以預(yù)見或應(yīng)當(dāng)預(yù)見的因違反合同可能造成的損失。（二）免責(zé)發(fā)生下列情形時(shí)，當(dāng)事人對(duì)于因下列原因而引起的損失可以免于承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任：（1）不可抗力；（2）受托人對(duì)于按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等。二十一、法律適用和爭(zhēng)議解決本合同的訂立、生效、履行、解釋、修改、爭(zhēng)議解決和終止等事項(xiàng)適用中華人民共和國現(xiàn)行法律法規(guī)。各方在履行本合同中發(fā)生的爭(zhēng)議，由各方協(xié)商解決。協(xié)商不成，應(yīng)當(dāng)向受托人住所地有管轄權(quán)的人民法院起訴。二十二、其他事項(xiàng)（一）合同組成信托計(jì)劃說明書與認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書是本合同的組成部分，和本合同具有同等法律效力。本合同未規(guī)定的，以信托計(jì)劃說明書和認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書為準(zhǔn)；如果本合同與信托計(jì)劃說明書和認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書所規(guī)定的內(nèi)容沖突，優(yōu)先適用本合同。（二）合同修改本合同的修改需經(jīng)受托人同意；且 修改本合同應(yīng)經(jīng)受益人大會(huì)以普通決議通過。但如因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)并屬于本合同必須遵照進(jìn)行修改的情形，或者本合同的修改對(duì)受益人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及信托當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，可不經(jīng)受益人大會(huì)決議，而經(jīng)受托人同意后修改。（三）期間的順延本合同規(guī)定的受托人接收款項(xiàng)或支付款項(xiàng)的日期如遇法定節(jié)假日，應(yīng)順延至下一個(gè)工作日。（四）差額處理本合同中受托人向受益人支付的信托利益、利息等均以元為單位，四舍五入保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由于四舍五入導(dǎo)致的誤差產(chǎn)生的損失和收益由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)或享有。（五）信托合同生效信托合同經(jīng)受托人法定代表人或其授權(quán)代理人簽字或蓋章并加蓋法人公章或合同專用章、委托人簽署并交付認(rèn)購資金后，自信托計(jì)劃成立之日起生效。信托合同一式二份，委托人和受托人各持一份，具有同等法律效力。二十三、填寫事項(xiàng)委托人/受益人基本信息：法人名稱或個(gè)人姓名：　證件類型：　證件號(hào)碼：　法定代表人或負(fù)責(zé)人： 聯(lián)系人：　固定電話：　手機(jī)：　傳真：　Email：　郵編：　聯(lián)系地址：　代理人信息
：姓名：
性別：證件名稱： 證件號(hào)碼：聯(lián)系電話：
通訊地址：與委托人關(guān)系：受益人預(yù)留賬戶信息：受益賬戶戶名：開戶行：受益人賬號(hào)：委托人認(rèn)購信托計(jì)劃信息：認(rèn)購信托單位類型：□優(yōu)先信托單位 □次級(jí)信托單位認(rèn)購份額份認(rèn)購金額：（元）大寫：認(rèn)購費(fèi)：（元）大寫：小寫：小寫：（請(qǐng)委托人務(wù)必確保填寫的資料正確有效，如因填寫錯(cuò)誤導(dǎo)致的任何損失，受托人和代理推介機(jī)構(gòu)不承擔(dān)任何責(zé)任。）此頁為《西安信托定增寶基金42期（融源一期）集合資金信托合同》之簽署頁，無正文委托人：個(gè)人投資者（簽字）機(jī)構(gòu)投資者（公章）法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代表（簽字或蓋章）受托人：西安國際信托有限公司（法人公章或合同專用章）法定代表人或其授權(quán)代表（簽字或蓋章）合同簽署地點(diǎn)：中國西安市 合同簽署時(shí)間： 2011 年 月 日第 29 頁 共 33 頁