【導(dǎo)讀】土資源行政管理權(quán)力運(yùn)行提出如下意見。為重點(diǎn)的反腐倡廉建設(shè)，是黨的十七大明確提出的重要任務(wù)。腐敗體系建設(shè)，健全權(quán)力運(yùn)行制約和監(jiān)督機(jī)制。中央紀(jì)委先后下發(fā)了《關(guān)于實(shí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的規(guī)定》，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，是貫徹落實(shí)黨中央和中央紀(jì)委。們的干部、維護(hù)黨和政府良好形象的需要。期望很高，人民群眾非常關(guān)注。我局集中收集、整理了規(guī)范權(quán)。約、監(jiān)督、追究制度32項(xiàng)，現(xiàn)印制成《規(guī)范權(quán)力運(yùn)行制度匯編》，度執(zhí)行落實(shí)情況，對(duì)各單位貫徹執(zhí)行制度情況進(jìn)行督查通報(bào)，并廣泛收集相關(guān)建議、意見，不斷進(jìn)行修訂完善。動(dòng)接受各界的監(jiān)督。4．審查全區(qū)國土資源違法案件有關(guān)案卷的審核監(jiān)督。1．土地權(quán)屬糾紛在7個(gè)工作日內(nèi)立案，在6個(gè)月內(nèi)完成。3．違法案件的核審在7個(gè)工作日完成。大隊(duì)實(shí)行大隊(duì)長負(fù)責(zé)的崗位分工負(fù)責(zé)制，大隊(duì)長主持全面工作，予紀(jì)律處分的國家工作人員；

　　

【正文】 級(jí)要求或工 作需要，提前 一周提出會(huì)議 申請(qǐng)、編制經(jīng) 費(fèi)預(yù)算，報(bào)分 管局長審核 （ 3）是否同意 （ 2）會(huì)議審批 （ 4）組織實(shí)施 局分管領(lǐng)導(dǎo) 于當(dāng)日對(duì)部 門提出的會(huì) 議申請(qǐng)進(jìn)行 審核后，并呈報(bào)局長審批 審批同意，送承辦部門組織實(shí)施。 審批不同意，退回申請(qǐng) 承辦部門負(fù)責(zé)人根據(jù)局領(lǐng)導(dǎo)批示和會(huì)議要求提前 3 天發(fā)出會(huì)議通知。 承辦部門部門負(fù)責(zé)人將會(huì)議議程及有關(guān)會(huì)議材料提前1 天交辦公室文檔崗裝袋。 辦公室主任根據(jù)局領(lǐng)導(dǎo)指示和會(huì)議要求牽頭組織會(huì)務(wù)保障工作。 辦公 室根據(jù)局領(lǐng)導(dǎo)指示起草全局性會(huì)議的有關(guān)文字材料，提前 1 天印裝。 辦公室提前 1 天將各類會(huì)議文件資料裝袋。 辦公室提前 1 天做好會(huì)場布置與會(huì)代的食、宿、住、行等后勤工作。 66 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①：檔案管理員未按規(guī)定時(shí)間組織移交檔案，造成檔案資料不能及時(shí)進(jìn)入檔案室，出現(xiàn)檔案丟失現(xiàn)象。 風(fēng)險(xiǎn)②：未按規(guī)定的審批程序查閱、摘抄、復(fù)制或借用檔案。 風(fēng)險(xiǎn)③：檔案管理不嚴(yán)，出現(xiàn)丟失和損壞，造成無法彌補(bǔ)的損失；擅自借閱、涂改、抽取、調(diào)換檔案材料，泄漏檔案內(nèi)容。 防范措施 ： 風(fēng)險(xiǎn)① 檔案主管每年 3月底通知各部門移交文檔材料 需要查閱檔案者，應(yīng)由部門分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，重要文件檔案的查閱須請(qǐng)示主要領(lǐng)導(dǎo) 檔案的管理 檔管員對(duì)歸檔材料進(jìn)行分類、裝訂、編目、機(jī)錄、標(biāo)引、上架 檔管員檢查移交材料的完整性， 在確保歸檔材料齊全的情況下， 雙方簽字交接并填寫移交清單 檔案的借閱、利用 一般情況文檔只在檔案室查閱、特殊情況需復(fù)印的，應(yīng)由檔案員請(qǐng)示局長同意后進(jìn)行復(fù)印、登記、借出 外單位人員查閱本單位或本人檔案，須出具單位證明和本人有效證件，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)同意后填寫借閱登記表并在檔案室查閱 歸還時(shí)檔管員應(yīng)認(rèn)真檢查文件的完整性及整潔情況 風(fēng)險(xiǎn)② 風(fēng)險(xiǎn)③ 67 加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育。 嚴(yán)格執(zhí)行中華人民共和國檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及市局《檔案歸檔管理規(guī)定》。 加強(qiáng)崗位監(jiān)督， 強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。 擬發(fā)文工作流程圖 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①：起草的公文（包括轉(zhuǎn)發(fā)的公文），擬稿人和部門負(fù)責(zé)人未簽字后送辦公室核稿；未按規(guī)定保留文件底稿及正式文件，造成不單個(gè)或多個(gè)發(fā)文部門草擬公文 辦公室核稿、規(guī)范公文格式并撰寫主題詞 辦公室負(fù)責(zé)人審核 發(fā)文部門負(fù)責(zé)人審核 局領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā) /會(huì)簽 辦公室登記、編 號(hào)、打印、用印 發(fā)文部門領(lǐng)取成稿公文 風(fēng)險(xiǎn)① 風(fēng)險(xiǎn)② 風(fēng)險(xiǎn)④ 風(fēng)險(xiǎn)⑤ 風(fēng)險(xiǎn)③ 68 良后果。 風(fēng)險(xiǎn)②：抄襲、杜撰信息，宣傳稿件內(nèi)容虛假不實(shí)，造成虛假宣傳，造成職能不能落實(shí)或引發(fā)不良社會(huì)影響。 風(fēng)險(xiǎn)③：發(fā)文不符合程序，審核把關(guān)不嚴(yán)，造成公文格式不標(biāo)準(zhǔn)，用字用語不規(guī)范。 防范措施： 嚴(yán)格執(zhí)行《文印工作制度》，加強(qiáng)宣傳教育，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)。 嚴(yán)格規(guī)范機(jī)關(guān)公文處理，強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。 加強(qiáng)文秘崗位培訓(xùn)。 印章管理工作流程圖 保 管 押印的提出 審 批 辦公室主任批準(zhǔn)一般函件、證明、說明、介紹信、上報(bào)材料等 有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)行文和重要執(zhí)法文書、上報(bào)材料、函件證明、說明等 不予押印 風(fēng)險(xiǎn)① 風(fēng)險(xiǎn)② 風(fēng)險(xiǎn)③ 69 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①：印章管理未按照規(guī)定專人保管，設(shè)立專柜，印章被盜用、丟失，對(duì)單位造成不良的影響。 風(fēng)險(xiǎn)②：違規(guī)使用印 章 對(duì) 單位 造成不良的影響。 風(fēng)險(xiǎn)③：印章磨損需要更換，刻制印章未按要求辦理造成不良的后果。 防范措施： 加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育。 嚴(yán)格執(zhí)行《印章使用制度》。 設(shè)立監(jiān)督崗，加強(qiáng)監(jiān)督管理。 強(qiáng)化效能監(jiān)察、嚴(yán)格責(zé)任追究。 （五 ）物資采購分配工作流程圖 押印登記 押 印 根據(jù)年度預(yù)算安排、編制物資采購計(jì)劃并經(jīng)局長辦公會(huì)討論決定 辦公室請(qǐng)示物資采購項(xiàng)目 部門提出物資采購要求 大宗物資和設(shè)備采購由局長辦公會(huì)研究決定，并按權(quán)限報(bào)政府采購部門審批 一般物品由分管局領(lǐng)導(dǎo)審核，報(bào)局長批準(zhǔn) 70 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①：購置資產(chǎn)時(shí)，違反政府采購有關(guān)規(guī)定采購物品，產(chǎn)生收受回扣等不廉潔行為。 風(fēng)險(xiǎn)②：資產(chǎn)處置過程中，處置不合規(guī)，隨意處置，導(dǎo)致固定資產(chǎn)的流失。 風(fēng)險(xiǎn)③：分配資產(chǎn)時(shí)，不按實(shí)際需要進(jìn)行分配，受人情因素干擾或收受好處，違反規(guī)定分配，產(chǎn)生不廉潔行為。 防范措施： 加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育。 嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國政府采購法》、《物質(zhì)采購分配制度》。 設(shè)立物質(zhì)采購分配處置監(jiān)督崗。 強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)① 經(jīng)辦人編制大宗物資和設(shè)備采購計(jì)劃后報(bào) 主管局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn) 采 購 定期將物資采購分配情況在單位內(nèi)部公開 辦公室驗(yàn)收入庫，對(duì)貴重物品實(shí)行登記并建立臺(tái)帳 根據(jù)工作需要按計(jì)劃分配使用，辦公室工作人員對(duì)物品領(lǐng)取登記并建立使用臺(tái)帳 根據(jù)購貨發(fā)票、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告辦理支付手續(xù) 風(fēng)險(xiǎn)③ 風(fēng)險(xiǎn)② 71 效能監(jiān)察， 嚴(yán)格責(zé)任追究。 一、責(zé)任單位 洪江區(qū) 國土資源局 財(cái)務(wù) 股 72 二、責(zé)任人 財(cái)務(wù) 股 實(shí)行科長負(fù)責(zé)制， 股 長主持全面工作，對(duì) 財(cái)務(wù) 股的工作全面負(fù)責(zé)，其他 股 室工作人員按崗位分工，分別承擔(dān)各自的工作職責(zé)。 三、權(quán)力行使依據(jù) 洪江區(qū) 國土資源局三定規(guī)定 四、工作責(zé)任范圍 承擔(dān)國土資源規(guī)費(fèi)的征收、使用和監(jiān)督管理；負(fù)責(zé)制訂有關(guān)內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和局機(jī)關(guān)行政事業(yè)經(jīng)費(fèi)收支計(jì)劃管理；負(fù)責(zé)局機(jī)關(guān)基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理，管理局機(jī)關(guān)國有資產(chǎn)，辦理機(jī)關(guān)干部的各類保險(xiǎn)；負(fù)責(zé)對(duì)局直屬單位的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作、國有資產(chǎn)和基本建設(shè)賬務(wù)進(jìn)行監(jiān)督 管理；承擔(dān)省財(cái)政和市財(cái)政撥給的有關(guān)經(jīng)費(fèi)和國土資源管理規(guī)費(fèi)的財(cái)務(wù)管理工作；對(duì)國土管理的各項(xiàng)行政事業(yè)性收費(fèi)進(jìn)行財(cái)務(wù)監(jiān)督管理；負(fù)責(zé)對(duì)礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)、采礦權(quán)使用費(fèi)及價(jià)款、探礦權(quán)使用費(fèi)及價(jià)款的征收管理工作；負(fù)責(zé)局屬單位的財(cái)務(wù)監(jiān)督管理工作，組織匯總、編制部門財(cái)務(wù)預(yù)算決算；負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)工作。 五、 辦理流程和時(shí)限及風(fēng)險(xiǎn)防范 73 財(cái)務(wù)管理工作流程圖 根據(jù)規(guī)定編制 全局 年度財(cái)務(wù)預(yù)算，經(jīng)局務(wù)會(huì)審定后報(bào)財(cái)政局 風(fēng)險(xiǎn) 1 經(jīng)辦人請(qǐng)示支出預(yù)算 一般公用支出 特殊開支 重大項(xiàng)目支出 財(cái)務(wù)按年度預(yù)算審核 經(jīng)辦人按文件、會(huì)議紀(jì)要作好預(yù)算報(bào)財(cái)務(wù)股審核 經(jīng)辦人按省廳、市政府相關(guān)文件及簽訂的合同作好預(yù)算整理成冊(cè)后交由財(cái)務(wù)人員 財(cái)務(wù)人員去財(cái)政局申請(qǐng)項(xiàng)目款計(jì)劃 報(bào)分管局長批準(zhǔn)，并向局長匯報(bào) 按批準(zhǔn)的年度預(yù)算指標(biāo) ,編制部門年度財(cái)務(wù)計(jì)劃報(bào)局務(wù)會(huì)通過 74 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn) 1：在財(cái)務(wù)預(yù)算方面，未嚴(yán)格 執(zhí)行年初的財(cái)務(wù)預(yù)算，導(dǎo)致開支不合理，造成挪用、誤用資金，影響經(jīng)費(fèi)正常運(yùn)轉(zhuǎn)。 風(fēng)險(xiǎn) 2：在經(jīng)費(fèi)收支管理方面，收入未納入財(cái)政部門統(tǒng)一管理，隱瞞應(yīng)當(dāng)上繳的財(cái)政收入，滯留、截留、挪用應(yīng)當(dāng)上繳的財(cái)政收入，私自留用各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)；支出未按規(guī)定權(quán)限簽批，大額資金的使用上，未經(jīng)集體討論，導(dǎo)致資金使用不當(dāng)，給工作造成不利，公款私存，私設(shè)“小金庫”。 風(fēng)險(xiǎn) 3：在會(huì)計(jì)核計(jì)管理方面，會(huì)計(jì)人員貪污、挪用公款、職務(wù)經(jīng)辦人按程序辦理開支項(xiàng)目取得符合國家財(cái)經(jīng)管理規(guī)定的原始憑證 風(fēng)險(xiǎn) 2 經(jīng)辦人按局財(cái)務(wù)規(guī)定程序報(bào)帳 風(fēng)險(xiǎn) 3 會(huì)計(jì)進(jìn)行帳務(wù)處理并歸檔保管 做好年終決算 風(fēng)險(xiǎn) 4 75 侵占。 風(fēng)險(xiǎn) 4：會(huì)計(jì)資料保管不善發(fā)生丟失、損壞；年終財(cái)務(wù)決算時(shí)，由于帳表不符，造成財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)。 防范措施： 嚴(yán)格執(zhí)行《預(yù)算法 》、《會(huì)計(jì)法》。 加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育，提高業(yè)務(wù)能力。 加強(qiáng)責(zé)任意識(shí)教育。 設(shè)立監(jiān)督審計(jì)崗，實(shí)行財(cái)務(wù)全程監(jiān)督。 強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。 一、責(zé)任單位 洪江區(qū)土地儲(chǔ)備中心 二、責(zé)任人 76 儲(chǔ)備中心實(shí)行主任負(fù)責(zé)下的崗位分工負(fù)責(zé)制，主任主持全面工作，并對(duì)中心工作全面負(fù)責(zé)，其他同志按照崗位分工，分別承擔(dān)各自的工作職責(zé)。 三、權(quán)力行使依據(jù) （一） 《中華人民共和國土地管理法》 （二）《中華人民共和國城市房地產(chǎn)管理法》 （三）《 國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)國有土地資產(chǎn)管理的通知》 （四）《土地儲(chǔ)備管理辦法》 （五） 《 土地儲(chǔ)備資金財(cái)務(wù)管理暫行辦法》 （六）《湖南省國有建設(shè)用地儲(chǔ)備辦法》 （七）其他法規(guī) 四、工作職責(zé)范圍 （一）受區(qū)管委委托，采用征用、收購和依法收回等方式，對(duì)城區(qū)內(nèi)的破產(chǎn)、改制企業(yè)土地、新增建設(shè)用地、需改變用途的國有存量土地等進(jìn)行儲(chǔ)備； （二）負(fù)責(zé) 本級(jí)城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)新增建設(shè)用地的報(bào)批工作； （三）通過土地儲(chǔ)備壟斷土地一級(jí)市場，以增強(qiáng)政府對(duì)土地市場的調(diào)控能力，防止土地收益流失及提高土地收益率。 77 五、 主要工作流程、辦理程序和時(shí)限及風(fēng)險(xiǎn)防范 國有存量土地儲(chǔ)備程序流程圖 申請(qǐng)收購：符合規(guī)定的國有土地交儲(chǔ)備 中心登記。 權(quán)屬調(diào)查 :土地儲(chǔ)備機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，結(jié)果經(jīng)土地使用權(quán)人確認(rèn)后，再由土地儲(chǔ)備機(jī)構(gòu)擬定土地方案等報(bào)國土資源局審核。 收購價(jià)格：協(xié)商后，委托具有資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，擬定收購價(jià)格，報(bào)區(qū)財(cái)政部門和國土部門批準(zhǔn)確認(rèn)。 簽訂合同：方案經(jīng)批準(zhǔn)后，簽訂收購合同，并支付土地收購補(bǔ)償費(fèi)用。 風(fēng)險(xiǎn)② 風(fēng)險(xiǎn)③ 風(fēng)險(xiǎn) ④ 風(fēng)險(xiǎn)⑤ 風(fēng)險(xiǎn)① 78 權(quán)屬變更：依法辦理土地使用權(quán)注銷登記手續(xù)，納入國有建設(shè)儲(chǔ)備用地。 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①：無故不受理。 風(fēng)險(xiǎn)②受理后未及時(shí)分類處理，在調(diào)查過程中，接受被調(diào)查人的好處。 風(fēng)險(xiǎn)③在確定收購價(jià)格時(shí)不能反映被收購物的真實(shí)價(jià)格。受儲(chǔ)備資金運(yùn)行的影響，不能及時(shí)支付土地收購補(bǔ)償費(fèi)用。 風(fēng)險(xiǎn)⑤土地使用權(quán)注銷登記手續(xù)未能及時(shí)完成的情況下，納入儲(chǔ)備庫。 防范措施： 加強(qiáng)責(zé)任意識(shí)教育，對(duì)無故不受理的行為要嚴(yán)肅處理。 設(shè)立監(jiān)督崗，加大監(jiān)督力度。 請(qǐng)有資質(zhì)的價(jià)格評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)被收購物進(jìn)行價(jià)格評(píng)估。 規(guī)范辦事流程，加強(qiáng)中心內(nèi)部審查力度，手續(xù)完善的土地使用權(quán)才能納入儲(chǔ)備庫。 新增用地儲(chǔ) 備流程圖 79 根據(jù)年初各用地單位上報(bào)用地情況制定儲(chǔ)備計(jì)劃，會(huì)同局相關(guān)股室對(duì)用地項(xiàng)目進(jìn)行初步審核，對(duì)符合條件的進(jìn)行預(yù)審。 辦理好用地、計(jì)劃立項(xiàng)等相關(guān)手續(xù)后向局用地股提出申請(qǐng)正式報(bào)批。 用地股負(fù)責(zé)向省廳報(bào)批，儲(chǔ)備中心按用地股要求辦理事務(wù)性工作。 新增用地從省廳批回后，由儲(chǔ)備中心委托有資質(zhì)的征地機(jī)構(gòu)按程序?qū)嵤┱鞯夭疬w，完成征地拆遷后，納入國有 建設(shè)用地儲(chǔ)備庫。 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn) ①： 儲(chǔ)備計(jì)劃制定不合理，不能及時(shí)組織初步審核及預(yù)審。 風(fēng)險(xiǎn) ② 受理后未及時(shí)分類處理，在確定報(bào)批項(xiàng)目時(shí)，接受意向用地人的好處。 風(fēng)險(xiǎn) ③ 受儲(chǔ)備資金運(yùn)行的影響，不能及時(shí)支付土地收購補(bǔ)償費(fèi)用，不按程序?qū)嵤┱鞯夭疬w，在征地拆遷過程中超標(biāo)補(bǔ)償。 防范措施： 加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)。 設(shè)立監(jiān)督崗，加大監(jiān)督力度，并接受意向用地人的投訴，性質(zhì)嚴(yán)重的，移送檢察部門風(fēng)險(xiǎn) ① 風(fēng)險(xiǎn)② 風(fēng)險(xiǎn)③ 80 處理。 請(qǐng)有資質(zhì)的征地機(jī)構(gòu)按照有關(guān)征地補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行補(bǔ)償，規(guī)范辦事流程，實(shí)現(xiàn)“和諧”征拆。 積極爭 取區(qū) 財(cái)政對(duì)儲(chǔ)備資金的落實(shí)，保證報(bào)批、征拆費(fèi)用的及時(shí)足額到位。 一、責(zé)任單位 洪江區(qū) 征地 拆遷 事務(wù)所 二、責(zé)任人 征地 拆遷 事務(wù)所實(shí)行所長負(fù)責(zé)下的崗位分工負(fù)責(zé)制，所長主持全面工作，并對(duì)本所工作全面負(fù)責(zé)，其他同志按照崗位分工，分別承擔(dān)各自的工作職責(zé)。 三、權(quán)力行使依據(jù) 《 中華人民共和國土地管理法 》 《 中華人民共和國土地管理法實(shí)施條例 》 《 湖南省實(shí)施 中華人民共和國土地管理法 辦法 》 《中華人民共和國城市房地產(chǎn)管理法》 《 征用土地公告辦法 》 《 湖南省征地程序 暫行規(guī)定 》