私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法解讀-資料下載頁
2024-11-13 08:46本頁面
【導讀】公布之日起施行。基金份額及投資合同約定的其他投資標的。則，維護投資者合法權益，不得損害國家利益和社會公共利益。私募基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。法和中國證監(jiān)會的其他有關規(guī)定，對私募基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理。建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，切實強化事中事后。監(jiān)管，依法嚴厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動。理制度，以及各類私募基金的統(tǒng)一監(jiān)測系統(tǒng)。律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協調行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，募基金管理人辦結登記手續(xù)。基金業(yè)協會應當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內，基金財產安全的保證。業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數量。應當具有完全民事行為能力。私募基金的合格投資者累計不得超過二百人。低于1000萬元，并不是說注冊資本不得低于1000萬元。
【正文】 相關法條鏈接： 第一百一十四條 國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，有權采取下列措施： (一 )對基金管理人、基金托管人、基金服務機構進行現場檢查，并要求其報送有關的業(yè)務資料； (二 )進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證； (三 )詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明； (四 )查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等資料； (五 )查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料；對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存； (六 )查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對有證據證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的，經國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以凍結或者查封； (七 )在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違 法行為時，經國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日；案情復雜的，可以延長十五個交易日。 第三十二條 中國證監(jiān)會將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數據庫；根據私募基金管理人的信用狀況，實施差異化監(jiān)管。 第三十三條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取責令改正、 監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。 第八章 關于創(chuàng)業(yè)投資基金的特別規(guī)定 第三十四條 本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉換為普通股的優(yōu)先股、可轉換債券等權益的股權投資基金。 解讀 。創(chuàng)業(yè)投資基金的定義。 第三十五條 鼓勵和引導創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)。 享受國家財政稅收扶持政策的創(chuàng)業(yè)投資基金，其投資范圍應當符合國家相關規(guī)定。 解讀：國家引導，將來會出臺一些財政補貼或者減稅、免稅等政策。 第三十六條 基金業(yè)協會在基金管理人登記、基金備案、投資情況報告要求和會員管理等環(huán)節(jié)，對創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會員服務。 第三十七條 中國證監(jiān)會及其派出機構對創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié)，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理；在賬戶開立、發(fā)行交易和投資退出等方面，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務。 解讀：將來可能會在上市后的退出方面享有一定的優(yōu)惠。 相關法條鏈接： 公司法第一百四十一條 發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內不得轉讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內不得轉讓。 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內不得轉讓。上述人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。 第九章 法律責任 第三十八條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反本辦法第七條 、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規(guī)定的，以及有本辦法第二十三條第一項至第七項和第九項所列行為之一的，責令改正，給予警告并處三萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告并處三萬元以下罰款；有本辦法第二十三條第八項行為的，按照《證券法》和《期貨交易管理條例》的有關規(guī)定處罰；構成犯罪的，依法移交司法機關追究刑事責任。 第三十九條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法對 有關責任人員采取市場禁入措施。 第四十條 私募證券基金管理人及其從業(yè)人員違反《證券投資基金法》有關規(guī)定的，按照《證券投資基金法》有關規(guī)定處罰。 第十章 附則 第四十一條 本辦法自公布之日起施行。
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