郵儲(chǔ)銀行“合規(guī)管理年”活動(dòng)工作方案-資料下載頁(yè)
【導(dǎo)讀】體部署，為有效組織和開(kāi)展我行“合規(guī)管理年”各項(xiàng)活動(dòng)，范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的必然需要。增強(qiáng)全員合規(guī)意識(shí)，堅(jiān)持審慎經(jīng)營(yíng)理念，規(guī)范經(jīng)營(yíng)管理行為，通過(guò)活動(dòng)，在全行確立全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值等合規(guī)文化氛圍。小組辦公室設(shè)在風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部?！昂弦?guī)管理年”活動(dòng)時(shí)間為今年全年，分四個(gè)階段進(jìn)行，按照季度開(kāi)展工作。第一階段為準(zhǔn)備動(dòng)員階段，第二階段為。“合規(guī)管理年”主題為合規(guī)建設(shè)、規(guī)范流程。度性開(kāi)展的各級(jí)機(jī)構(gòu)小額信貸業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況的合規(guī)性評(píng)估，在的問(wèn)題和缺陷，提出改進(jìn)措施。流程完整性和執(zhí)行狀況，分析我行各級(jí)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況。行即將發(fā)布的“四個(gè)辦法”為指導(dǎo)，以實(shí)施和檢查為重點(diǎn)，1．省分行“合規(guī)管理年”領(lǐng)導(dǎo)小組。按照方案要求，確定“合規(guī)管理年”。各部門應(yīng)充分重視“合規(guī)管理年”各項(xiàng)活動(dòng)，保證必要的資源。積極實(shí)施，同時(shí)，強(qiáng)化合規(guī)管理部門職能。各活動(dòng)參與方以總行方案工作安排為最低限開(kāi)展活動(dòng)。
【正文】 求，確定“合規(guī)管理年”活動(dòng)聯(lián)系人，參照省分行“合規(guī)管理年”領(lǐng)導(dǎo)小組、省分行各部門職責(zé)分工，組織開(kāi)展本機(jī)構(gòu)的小額信貸業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、反洗錢工作評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)合規(guī)評(píng)價(jià)、規(guī)章制度梳理、準(zhǔn)備、動(dòng)員、學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、宣傳、通報(bào)、征文、競(jìng)賽、整改、檢查、總結(jié)、評(píng)比等活動(dòng)，積極配合省分行“合規(guī)管理年”各項(xiàng)活動(dòng)的開(kāi)展。 5 七、活動(dòng)開(kāi)展步驟（見(jiàn)附件 1） 八、活動(dòng)要求 （一） 建立“一把手”負(fù)責(zé)制。 “合規(guī)管理年”各項(xiàng)活動(dòng)明確由各級(jí)機(jī)構(gòu)、各部門“一把手”負(fù)責(zé)跟進(jìn)，各級(jí)機(jī)構(gòu)、各部門應(yīng)充分重視“合規(guī)管理年”各項(xiàng)活動(dòng)，保證必要的資源。 （二）堅(jiān)持領(lǐng)導(dǎo)小組主導(dǎo)、全員參與的原則。 各級(jí)機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組是活動(dòng)主導(dǎo)方，應(yīng)精心規(guī)劃、周密安排、協(xié)調(diào)一致、積極實(shí)施，同時(shí)， 強(qiáng)化合規(guī)管理部門職能 ?；顒?dòng)采取上級(jí)規(guī)劃和指導(dǎo)、下級(jí)實(shí)施和反饋的方式進(jìn)行上下聯(lián)動(dòng)，全員積極參與，各活動(dòng)參與方以總行方案工作安排為最低限開(kāi)展活動(dòng)。 （三）堅(jiān)持制度合規(guī)和流程規(guī)范原則。 活動(dòng)要進(jìn)一步規(guī)范合規(guī)管理的目標(biāo)、主要內(nèi)容和步驟，重點(diǎn)關(guān)注規(guī)章制 度的合規(guī)和業(yè)務(wù)管理實(shí)施流程的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)合規(guī)管理工作規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、流程化。 （四）統(tǒng)籌安排，注重活動(dòng)效果。 活動(dòng)要統(tǒng)籌規(guī)劃，合理安排，專人負(fù)責(zé)，積極主動(dòng)，有效實(shí)施，注重效果，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)建良好合規(guī)文化。
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