【正文】 獲得社會(huì)信用，得到更多的交易機(jī)會(huì)③簡(jiǎn)化內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，節(jié)省時(shí)間和經(jīng)歷一人公司的缺點(diǎn)A、公司人格與股東人格不能發(fā)揮作用B、不利于債權(quán)人利益的抱回C、使現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)不能發(fā)揮作用一人公司的法律規(guī)制A、實(shí)行嚴(yán)格的登記、公示和書面記載制度，禁止濫設(shè)一人公司和一個(gè)自然人設(shè)立多個(gè)一人公司B、形成時(shí)間強(qiáng)化公司資本制度，嚴(yán)格資本充實(shí)規(guī)則C、實(shí)行公司法人人格否認(rèn)制度D、嚴(yán)格建立的公司財(cái)務(wù)制度，加強(qiáng)對(duì)一人公司的財(cái)務(wù)監(jiān)管，嚴(yán)格禁止自我交易，杜絕公司財(cái)產(chǎn)與股東財(cái)產(chǎn)發(fā)生混同E、建立一人公司的債務(wù)擔(dān)保制度F、建立一人公司儲(chǔ)備金制度G盡力和完善信用體系第十三章 股份有限公司一、股份有限公司由法定數(shù)額的股東組成，股東以其認(rèn)購(gòu)的股份對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。特征：①股東責(zé)任的有限性②資本的等額性③公司運(yùn)營(yíng)的開放性：自然人和法人都可以購(gòu)買公司股票，股票可以流通④公司財(cái)產(chǎn)獨(dú)立設(shè)立：為組建股份有限公司，使其取得法人自個(gè)，依照法律規(guī)定進(jìn)行的一些列法律行為的總稱包括組成發(fā)起人、訂立公司章程、股本的認(rèn)繳或募集、設(shè)立登記等特點(diǎn)：（相對(duì)于其他公司形式）①設(shè)立條件嚴(yán)格 ②設(shè)立程序復(fù)雜（發(fā)起設(shè)立和募集設(shè)立）設(shè)立的條件①人的條件：A、發(fā)起人：參與公司設(shè)立活動(dòng)，認(rèn)繳出資，在公司章程上簽字蓋章，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的人； B、（我國(guó)）2—200人（國(guó)有企業(yè)改建未作規(guī)定）； C、發(fā)起人資格（我國(guó)）過半數(shù)在國(guó)內(nèi)有住所②物的條件：（資本要件）股本總額，我國(guó)要求注冊(cè)資本最低限額500萬(wàn)人民幣③行為條件：依照法定程序，完成法定的設(shè)立行為 訂立章程、認(rèn)繳出資、確定組織機(jī)構(gòu)和申請(qǐng)注冊(cè)登記④組織條件：公司名稱、住所、章程、組織機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)范圍⑤其他：國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策設(shè)立方式（股份有限公司設(shè)立時(shí)的資本籌集方式）①發(fā)起設(shè)立：公司的資本由發(fā)起人全部認(rèn)購(gòu)，不向其他人募集；②募集設(shè)立：由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)一定比例的股份，其余部分向發(fā)起人以外的社會(huì)公眾募集（我國(guó)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份不得低于公司股份總數(shù)的35%）設(shè)立程序①發(fā)起設(shè)立：發(fā)起人協(xié)議，可行性研究報(bào)告，公司章程，政府主管部門審核批準(zhǔn)，發(fā)起人認(rèn)股或繳納股款，選舉管理機(jī)關(guān)，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。②募集設(shè)立：發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份，發(fā)起人募股（制作招股說明書，國(guó)務(wù)院證券管理部門審批，公告，公開募集股份），召開創(chuàng)立大會(huì)，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。二、股份 以股票為其外在表現(xiàn)形式，是股東權(quán)存在的基礎(chǔ)及計(jì)算股東權(quán)利義務(wù)的基本單位，是公司資本的組成部分及最小單位。股份的法律特征：①平等性：資本額和包含的權(quán)利義務(wù)②自由轉(zhuǎn)讓性：法定的場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓和流通③不可分性：資本最小單位，數(shù)人可以共享利益④表現(xiàn)形式為有價(jià)競(jìng)爭(zhēng)股票：公司簽發(fā)的證明股東身份的憑證股票的法律特征①有價(jià)證券：財(cái)產(chǎn)利益，股息和分紅②要式證券：必須記載事項(xiàng)P400③非設(shè)權(quán)證券：權(quán)利證書④永久性政權(quán)：一直存在⑤其他：流通證券、風(fēng)險(xiǎn)證券三、股票種類代表股東權(quán)的內(nèi)容①普通股：股份擁有的權(quán)利義務(wù)向東，無(wú)任何區(qū)別對(duì)待的股份②特別股：股份擁有的權(quán)利義務(wù)不同于普通股，而有特別內(nèi)容的股份股東姓名是否記載①記名股：股東的姓名記載與股票上的股份②無(wú)記名股：股票上不記載股東姓名和名稱股份是否以金額表示①額面股：股票票面上表明了一定金額②非額面股：股票票面上不表明金額，只表明每股占公司資本總額的比例 是否以人民幣認(rèn)購(gòu)和交易①人民幣股（A股）：股票票面上以人民幣表明面額，以人民幣認(rèn)購(gòu)和交易②人民幣特種股：A、（B股）：以人民幣鋼筆認(rèn)購(gòu)和交易，外國(guó)和港澳臺(tái)地區(qū)投資者B、（H股）：以港元認(rèn)購(gòu)和交易四、股票發(fā)行股份有限公司出售并分配其股份的行為種類：①設(shè)立發(fā)行：公司設(shè)立過程中所進(jìn)行的股份發(fā)行②新股發(fā)行：公司成立后再次發(fā)行股份股份發(fā)行方式：①公開發(fā)行：向社會(huì)公眾發(fā)行股票②不公開發(fā)型：定向發(fā)型，只向特定的人、股東或公司員工發(fā)行五、股份轉(zhuǎn)讓通過轉(zhuǎn)移股票所有權(quán)而轉(zhuǎn)移股東權(quán)利的法律行為，股東可以隨時(shí)轉(zhuǎn)移投資風(fēng)險(xiǎn)，撤回投資股份自由轉(zhuǎn)讓原則意義：①孤立投資行為②強(qiáng)化股東對(duì)公司股權(quán)約束機(jī)制③實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置和股東對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的外部約束股份轉(zhuǎn)讓方式①記名股票：由股東以背書方式或法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓②無(wú)記名股票：隨股票交付而轉(zhuǎn)讓股份轉(zhuǎn)讓限制①公司設(shè)立登機(jī)前，股份不得轉(zhuǎn)讓（我國(guó)），禁止公司成立前向股東交付股票②發(fā)起人股份轉(zhuǎn)讓限制（我國(guó)），發(fā)起人持有公司股份，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓③禁止公司收購(gòu)自身的股票（我國(guó)）⑤高級(jí)管理人員（董事、監(jiān)事和經(jīng)理人員）所持股份在認(rèn)知期間的限制（我國(guó)），應(yīng)向公司申報(bào)自己所有的公司股份，并在任職期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓第十四章 上市公司一、上市公司 公眾公司，發(fā)行的股票經(jīng)過國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)公開發(fā)行，并且在證券交易所上市交易的股份有限公司 特點(diǎn)：①是一種股份有限公司②股票在證券交易所上市交易③股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所核準(zhǔn)二、上市公司應(yīng)當(dāng)具備的條件股票已公開發(fā)行①向不特定對(duì)象發(fā)行股票②向特定對(duì)象發(fā)行股票累計(jì)超過200人③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)型歸票的行為公司股本總額不得少于3000萬(wàn)人民幣公開發(fā)型的股份數(shù)和公司股權(quán)分布符合法律規(guī)定①公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總額的25%②公司股本總額超過4億元人民幣，公開發(fā)行股份比例為10%公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載三、公司上市程序向證券交易所提出申請(qǐng)：證券交易所依法審核同意向證券交易所報(bào)送有關(guān)法律文件P424證券交易所審核（上市委員會(huì)）形式審查和實(shí)質(zhì)審查簽訂上市協(xié)議上市公司公告有關(guān)上市文件 ①公告的主要文件：A、上市報(bào)告 B、有關(guān)上市申請(qǐng)文件P425②其他公告事項(xiàng)P426四、上市公司的治理結(jié)構(gòu)公司的所有者、董事會(huì)和高級(jí)執(zhí)行人員三者之間組成的一種制衡組織結(jié)構(gòu)加強(qiáng)股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的制度建設(shè)①加強(qiáng)股東大會(huì)的制度建設(shè)（權(quán)力機(jī)關(guān)）②明確董事會(huì)的自責(zé)，突出同事會(huì)集體決策機(jī)制③切實(shí)發(fā)揮監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督管理作用上市公司組織結(jié)構(gòu)的特別規(guī)定①加強(qiáng)對(duì)重大資產(chǎn)處理和擔(dān)保事項(xiàng)的規(guī)則A、對(duì)外擔(dān)保應(yīng)按照公司章程的規(guī)定由董事會(huì)或獨(dú)董會(huì)、股東大會(huì)（股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過）B、對(duì)重大資產(chǎn)的處置和擔(dān)保應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)坐蹙決議（上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額的30%時(shí)，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過）②確立上市公司董事會(huì)秘書的地位和職責(zé)（掌管董事會(huì)文書并協(xié)助董事會(huì)成員處理日常事務(wù)的該機(jī)關(guān)管理人員）③限制不當(dāng)利用關(guān)聯(lián)關(guān)系進(jìn)行交易（關(guān)聯(lián)關(guān)系是指公司股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員與其直接或間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系）④明確規(guī)定上市公司設(shè)立獨(dú)立董事完善對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的約束和激勵(lì)機(jī)制①確立公司董事和高級(jí)管理人員對(duì)公司的忠實(shí)和勤勉義務(wù)②規(guī)定董事、高級(jí)管理人員不得有違反公司忠實(shí)義務(wù)的行為③確立對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員追進(jìn)民事賠償?shù)脑V訟制度A、股東代表訴訟 B、股東直接訴訟④激勵(lì)機(jī)制：年薪制，員工持股，管理層收購(gòu)，鬼獒棄權(quán)和股票增值權(quán)五、上市公司的信息披露證券市場(chǎng)上的有關(guān)當(dāng)事人在證券的發(fā)行、上市和交易等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律、證券主管機(jī)關(guān)或證券交易所的規(guī)定，以一定方式向社會(huì)公開與證券有關(guān)的信息而形成的一整套慣例和活動(dòng)準(zhǔn)則。包括：①發(fā)行時(shí)的初次信息披露②交易中的信息披露（持續(xù)性披露）意義：①保護(hù)投資者利益②促進(jìn)上市公司規(guī)范化運(yùn)行③推進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展原則：①真是、準(zhǔn)確和完整②充實(shí)（防止內(nèi)幕交易，質(zhì)和量?jī)煞矫娴囊?guī)定性）③及時(shí) A、中期報(bào)告：在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束2月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送B、年度報(bào)告：在每一跨級(jí)年度結(jié)束之日起4月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送C、臨時(shí)報(bào)告：發(fā)生可能對(duì)上市公司股票價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事件，向證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送，并予以公告六、信息披露的內(nèi)容證券發(fā)行披露文件①上市報(bào)告書：上市申請(qǐng)文件P440②其他事項(xiàng)報(bào)告：P440持續(xù)性披露文件①定期披露 A、中期披露報(bào)告 B、年度披露報(bào)告②臨時(shí)披露：上市公司應(yīng)當(dāng)履行披露義務(wù)的重大事項(xiàng)③信息披露的豁免法律責(zé)任及民事救濟(jì)①發(fā)行人、上市公司承擔(dān)不過錯(cuò)責(zé)任②發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司，承擔(dān)過錯(cuò)推定責(zé)任信息披露的上市①通過報(bào)刊披露②使用上市公司信息披露系統(tǒng)③通過互聯(lián)網(wǎng)電子化信息披露系統(tǒng)七、上市公司股票上市的暫停和終止暫停：停止某公司的股票一段時(shí)期的上市交易活動(dòng)（黃牌警告）①條件：A、公司股本總額、股權(quán)分布不再符合上市條件B、公司不按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況或會(huì)計(jì)報(bào)告虛假C、公司有重大違法行為D、公司最近3年連續(xù)虧損E證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形②后果：A、股票停止上市交易 B、暫停上市交易的信息披露C、回復(fù)上市：向證券交易所提出上市申請(qǐng)退市：上市公司出現(xiàn)不符合法律規(guī)定的上市條件時(shí)，由證券交易所依法付額定終止上市交易，即取消其股票在證券交易所掛牌進(jìn)行競(jìng)價(jià)交易的上市資格。 ①條件：A、公司股本總額，股權(quán)分布不再具有上市條件，在證券交易所規(guī)定能夠的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件B、公司不按照規(guī)定公開財(cái)務(wù)狀況，或財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告有虛假記載，證券交易所令其改正，但拒絕改正C、公司最近3年連續(xù)虧損，在最后一個(gè)年度未能恢復(fù)D、公司解散或宣告破產(chǎn)E、證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他條件②程序：A、證券交易所依法做出終止上市交易決定B、但是人對(duì)決定不服，可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核③股東權(quán)益保障 A、終止上市后股票可以依法轉(zhuǎn)讓B、退市構(gòu)思資產(chǎn)重組應(yīng)保護(hù)股東合法權(quán)益C、終止上市后的解散、破產(chǎn)和清算 羅馬假日、美麗人生、唐山大地震、鴻門宴、霸王別姬、這個(gè)殺手不太冷 28