債券回購和逆回購操作指南-資料下載頁
2025-08-04 13:42本頁面
【正文】 業(yè)務，并提請證券交易所暫停其回購交易資格；或者取消該結算參與人的結算業(yè)務資格，并提請證券交易所取消其交易資格?！ 〉诹粭l結算參與人未能履行證券交收義務的，則結算參與人發(fā)生證券交收違約?！ 〉诹l結算參與人發(fā)生證券交收違約的，本公司有權采取以下措施： (一)交收違約當日，違約結算參與人存在相同券種的待處分證券的，本公司優(yōu)先動用該等證券進行處置平倉?！ ?二)交收違約當日，違約結算參與人不存在相同券種、相同數(shù)量的待處分證券的，本公司按以下方式處理： 將本公司資金集中交收賬戶內與違約結算參與人違約交收證券等值的資金確定為待處分資金，轉入本公司專用清償資金賬戶，并對違約結算參與人計收違約金。同時，有權暫停該結算參與人相關結算業(yè)務并提請證券交易所限制該結算參與人相關債券交易?！ 幼C券協(xié)議借貸程序以完成當日證券交收；通過證券協(xié)議借貸仍無法獲得相應證券完成當日交收的，有權對相關應收該等證券的結算參與人實施延遲交付措施，并以向違約結算參與人收取的違約金，向延遲收取證券的結算參與人支付補償金?！ ?三)證券交收違約次一交收日，本公司按以下方式處理： 延遲收取證券的結算參與人可在規(guī)定時間內向本公司申請實施現(xiàn)金結算，本公司就其相關延遲交付證券交易實施現(xiàn)金結算?！ ⊙舆t收取證券的結算參與人未在規(guī)定時間內申請實施現(xiàn)金結算，且違約結算參與人補足違約交收證券的，本公司將該等證券交付給相關延遲收取證券的結算參與人，并將相應待處分資金從本公司專用清償資金賬戶劃撥至違約結算參與人資金交收賬戶?！ ⊙舆t收取證券的結算參與人未在規(guī)定時間內申請實施現(xiàn)金結算，且違約結算參與人仍未補足違約交收證券的，本公司按以下方式處理： (1)自發(fā)生證券交收違約后的第二個交收日起以待處分資金購買違約交收的證券，并彌補相應的權益、違約金等。補購的證券用于交付給相關延遲收取證券的結算參與人。不足部分，本公司有權繼續(xù)追索；多余部分，本公司退還給違約結算參與人?！ ?2)在規(guī)定時間內無法補購到全部的違約交收證券的，就不足部分，本公司向相關延遲收取證券的結算參與人實施現(xiàn)金結算?！ 〉诹龡l結算參與人發(fā)生質押券欠庫的，本公司在該日日終暫不交付或從其結算備付金賬戶中扣劃與質押券欠庫量等額的資金。如次一交易日相關證券賬戶仍然發(fā)生質押券欠庫的，從該交易日起(含節(jié)假日)向該融資方結算參與人收取違約金。違約金=質押券欠庫量等額金額違約金比例違約天數(shù)?！ ”竟緯翰唤桓痘刭徣谫Y款項或扣劃資金后，融資方結算參與人向本公司支付違約金且相關證券賬戶不存在質押券欠庫的，本公司在下一個交易日將暫不交付的回購融資款項或扣劃的資金支付給該融資方結算參與人。 第六十四條對結算風險較大的結算參與人，本公司有權暫停其相關擔保結算業(yè)務以至取消其結算參與人資格，提中國證監(jiān)會依據(jù)相關規(guī)定采取限制業(yè)務活動、責令停業(yè)整頓直至撤銷等監(jiān)管措施，對其高管人員采取認定為不適當人選直至撤銷任職資格等監(jiān)管措施。違反法律的，還將追究其法律責任?！ 囊陨弦?guī)定可以看出，違約處罰是非常嚴厲的，回購參與者一定要努力避免一切違約行為。除了結算公司、交易所的規(guī)定外，券商為規(guī)避自己的風險，有的采取了更加嚴格的違約處罰措施，比如除了結算公司的罰款外，券商與客戶約定違約一次就終止該客戶的回購交易權利。
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