【導讀】安全風險的管控是本質安全型企業(yè)創(chuàng)建的關鍵。為進一步控制安全風險，中國大唐集團公司在開。分為火力發(fā)電企業(yè)、水力發(fā)電企業(yè)、風力發(fā)電企業(yè)三個部分。過程控制、應急處置、持續(xù)改進的原則，對要素管理的全過程進行評估。評估采用了專家賦值法，對。企業(yè)自評估的風險度，用于指導企業(yè)加強日常管理，分子公司組織的評估結論，用于上報集。分子公司每年組織對。所屬企業(yè)全面評估一次，集團公司組織每年對每個分子公司最少抽查一個基層企業(yè)。做好人員培訓，逐步掌握評估方法和評分標準等。自評估結束后要整理出重大問題和管理問題，把管理因素作為重要內容進行分析，找出管理和責。任制落實方面存在的問題，并上報分支機構、子公司。估出的問題，必須全部列入整改計劃，做到確認目標、確認問題、確認責任、確認措施、確認效果，用不多，工作量不大，應按現(xiàn)有標準進行改進。由于水平有限，難免存在一些問題，希望對在執(zhí)行過程中的問題及時反饋集團公司安全生產(chǎn)部。

　　

【正文】 準分 同上 中國大唐集團公司 風 力發(fā)電企業(yè) 安全 風險評估手冊 32 序號 評估 項目 標準分 評估內容及評估 方法 評估 標準 評估 依據(jù) 場地設施管理 50 查閱資料，現(xiàn)場檢查 1．檢查機房巡檢記錄、機房出入管理記錄；應每天巡視場地設施，發(fā)現(xiàn)異常及時處理 1．無記錄扣 20分； 2．記錄內容不全的扣 20%標準分 同上 承包商管理 200 管理制度 10 查閱資料 應依據(jù)《中國大唐集團公司發(fā)承包工程安全管理規(guī)定》、《中國大唐集團公 司新廠新制發(fā)電企業(yè)外委用工安全管理規(guī)定》要求，制定相關制度 ，不得分 ，扣標準分50% 工程立項 5 查閱資料 對外發(fā)、承包工程應由企業(yè)統(tǒng)一管理 沒有由企業(yè)統(tǒng)一管理，不得分 《中國大唐集團公司發(fā)承包工程安全管理規(guī)定 》 5 查閱資料 需要利用系統(tǒng)外人力資源的，均采用對外發(fā)包工程的方式 沒有采用對外發(fā)包工程方式，不得分 《中國大唐集團公司發(fā)承包工程安全管理規(guī)定 》 10 查閱資料 1．應根據(jù)實際需求編制對外發(fā)包工程項目 1．沒有按要求編制，扣標準分的 50% 2．沒有按要求招標，扣標準分的 50% 《中國大唐集團公司發(fā)承包工程安全管理規(guī)定 》 中國大唐集團公司 風 力發(fā)電企業(yè) 安全 風險評估手冊 33 序號 評估 項目 標準分 評估內容及評估 方法 評估 標準 評估 依據(jù) 2．應按相關要求開 展招標工作 資質審查與招標 15 查閱資料 應對承包商進行資質審查，審查內容包括： 3年安全施工記錄 ，工傷率、員工賠償費用等資料 1．沒有進行資質審查，不得分 2．承包商資質不符合工程要求，不得分；沒有施工簡歷和近 3年安全施工記錄，扣標準分的 50%；沒有員工培訓與能力證明資料，扣標準分的20%；沒有員工的保險 證明資料，工傷率、員工賠償費用等資料，扣標準分的 20% 《中國大唐集團公司發(fā)承包工程安全管理規(guī)定 》 20 查閱資料 1．應對承包商進行條件審查 2．審查內容包括： （ 1）人員年齡、工種、健康狀況等應符合要求 ； （ 2）工作負責人、工程技術人員和工人的技術素質應滿足工程需要 ； 1．沒有對承包商進行條件審查，不得分 2．審查不嚴存在問題的，每項扣標準分的 20% 《中國大唐集團公司發(fā)承包工程安全管理規(guī)定 》 中國大唐集團公司 風 力發(fā)電企業(yè) 安全 風險評估手冊 34 序號 評估 項目 標準分 評估內容及評估 方法 評估 標準 評估 依據(jù) （ 3）特種作業(yè)人員應持有合格的《特種作業(yè)操作證》 ； （ 4）承包方保證安全施工的組織機構、工器具、安全防護設施、安全用具能否滿足安全施工要求 ； （ 5）安全管理機構專兼職安全管理人員應持有資質證書 承包商選定 10 查閱資料 應按照相關要求選定最優(yōu)承包商，選定承包商應滿足對外發(fā)包工程項目的基本安全生產(chǎn)要求 沒有按要求選定承包商或選定的承包商不符合工程要求，不得分 《中國大唐集團公司發(fā)承包工程安全管理規(guī)定 》 合同管理 15 查閱資料 應與選定的承包商簽訂正式工程或服務合同和安全協(xié)議 1．沒有簽訂合同，不得分 2．沒有簽訂安全協(xié)議，扣標準分 50% 15 查閱資料 正式簽訂 工程或服務合同應明確以下內合同內容不明確的，每項扣標準分30% 中國大唐集團公司 風 力發(fā)電企業(yè) 安全 風險評估手冊 35 序號 評估 項目 標準分 評估內容及評估 方法 評估 標準 評估 依據(jù) 容： 、法規(guī)和技術標準 ； ； ，爭議事項的解決方案 抵押金管理 5 查閱資料 應按相關標準，收取承包商足額風險抵押金，并設立專門賬戶管理 1．沒按要求收取，不得分 2．沒有設立專門帳戶，扣標準分 50% 承包商安全生產(chǎn)組織機構和人員審查 5 查閱資料 1．應對承包方安全生產(chǎn)組織機構和人員進行審查 ； 2．組織機構應健全，管理技術人員應適合項目需要 1．沒有進行審查，不得分 2．審查不嚴存在問題，扣標準分 50% 5 查閱資料 1．承包方施工隊伍超過 300人的應設有專職安全管理機構 ； 沒有按要求設置，不得分 中國大唐集團公司 風 力發(fā)電企業(yè) 安全 風險評估手冊 36 序號 評估 項目 標準分 評估內容及評估 方法 評估 標準 評估 依據(jù) 2．施工隊伍超過 30 人的應配有專職安全員 ； 3． 30人以下的應設有兼職安全員 5 查閱資料 應要求承包商指定人員協(xié)調職業(yè)健康安全生產(chǎn)事宜 沒有要求，不得分 組織措施、技術措施、安全措施及施工方案審查 10 查閱資料 應對承包方項目組織措施、技術措施、安全措施及施工方案進行審查，并由主管領導批準 1．沒有進行審查或未 經(jīng)主管領導批準，不得分 ； 2．審查不嚴存在問題，扣標準分 50% 培訓、安全技術交底與準入 5 查閱資料 應在承包方教育培訓的基礎上對承包方負責人和工程技術人員、工人進行安全教育培訓和考試，應提供有關安全生產(chǎn)的規(guī)程、制度、要求 1．沒有進行教育培訓和考試不得分 ； 2．沒有提供安全資料，扣標準分 20% 5 查閱資料 1．沒有進行安全交底，不得分 ； 中國大唐集團公司 風 力發(fā)電企業(yè) 安全 風險評估手冊 37 序號 評估 項目 標準分 評估內容及評估 方法 評估 標準 評估 依據(jù) 應在承包商工作前進行全面的安全技術交底 2．安全交底不全面，扣標準分 50% 5 查閱資料 應嚴格執(zhí)行人員準入證制度 沒有執(zhí)行，不得分 現(xiàn)場管理與質量控制 5 查閱資料 應要求承包商人員現(xiàn)場進行保證安全施工組織措施、技術措施（安全技術交底）的學習，并簽字 、無記錄 ,不得分 ,扣標準分50% 5 查閱資料 應在對外發(fā)包工程每個作業(yè)點設置一名監(jiān)護人，在工程進行中監(jiān)護人不得還從事其他工作 ，不得分 5 查閱資料 企業(yè)工程技術人員、安全監(jiān)督人員應每天到現(xiàn)場進行監(jiān)督檢查與違章處理 ，不得分 5 查閱資料 ，不得分 中國大唐集團公司 風 力發(fā)電企業(yè) 安全 風險評估手冊 38 序號 評估 項目 標準分 評估內容及評估 方法 評估 標準 評估 依據(jù) 應對項目現(xiàn)場安全生產(chǎn)措施和方案落 實到位情況進行檢查 5 查閱資料 應對項目質量、進度、安全情況全面監(jiān)督控制 沒有進行監(jiān)督控制，不得分 驗收 10 查閱資料 應按要求開展項目驗收工作，并及時對發(fā)現(xiàn)問題提出整改要求 ,不得分 ,不得分 質保期管理 5 查閱資料 應在項目質保期內對發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改要求，追溯承包商責任 ,不得分 ,不得分 項目 部管理 5 查閱資料 新廠新制企業(yè)外委項目與企業(yè)日常安全監(jiān)督管理應實現(xiàn)一體化管理 沒有實現(xiàn)一體化管理 ,不得分 5 查閱資料 新廠新制企業(yè)外委項目部數(shù)量應少于四個沒有達到要求 ,不得分 中國大唐集團公司 風 力發(fā)電企業(yè) 安全 風險評估手冊 39 序號 評估 項目 標準分 評估內容及評估 方法 評估 標準 評估 依據(jù) 或外委項目部員工人數(shù)應少于企業(yè)員工人數(shù) 1倍 供應商管理 130 管理制度 10 查閱資料 應依據(jù)法律法規(guī)和規(guī)章制度要求，制定相關制度 沒有制定相關制度 ,不得分 制定制度不完善 ,可操作性差 ,扣標準分 50% 采購計劃審批 5 查閱資料 供應商應由企業(yè)主管部門統(tǒng)一管理 沒有 進行統(tǒng)一管理 ,不得分 5 查閱資料 應以實際需求編制采購計劃，并由主管領導審批 采購計劃編制與實際需求不符 ,扣標準分 50% 采購計劃未經(jīng)主管領導審批 ,扣標準分 50% 資質審查與招標 5 查閱資料 應根據(jù)采購物資需要，按相關要求開展招標工作 沒有按要求進行招標的 ,不得分 中國大唐集團公司 風 力發(fā)電企業(yè) 安全 風險評估手冊 40 序號 評估 項目 標準分 評估內容及評估 方法 評估 標準 評估 依據(jù) 10 查閱資料 應對供應商進行資質審查，審查內容包括： 、技術資質 ,不得分 嚴 ,存在問題 ,扣標準分 50% 供應商選定 10 查閱資料 應按照相關要求選定最優(yōu)供應商，選定供應商應滿足基本安全生產(chǎn)要求 ,不得分 合同管理 10 查閱資料 應與選定的供商簽訂正式合同 沒有簽訂合同 ,不得分 20 查閱資料 正式簽訂合同應明確以下內容： 、法規(guī)和技術標準 ； ； ； ,每項扣標準分20% 中國大唐集團公司 風 力發(fā)電企業(yè) 安全 風險評估手冊 41 序號 評估 項目 標準分 評估內容及評估 方法 評估 標準 評估 依據(jù) 入庫驗收 管理 10 查閱資料 驗收 ； ，不得分 ,不得分 售后服務管理 10 查閱資料 應對售后服務人員進行條件審查，審查內容包括： 、工種、健康狀況等應符合要求 ； 、工程技術人員和工人的技術素質應滿足工程需要 ； 《特種作業(yè)操作證》 ； 、安全防護設施、安全用具能否滿足安全施工要求 ,不得分 嚴 ,存在問題 ,扣標準分 50% 中國大唐集團公司 風 力發(fā)電企業(yè) 安全 風險評估手冊 42 序號 評估 項目 標準分 評估內容及評估 方法 評估 標準 評估 依據(jù) 5 查閱資料 應對售后服務負責人和工程技術人員、工人進行安全教育培訓和考試，提供有關安全生產(chǎn)的規(guī)程、制度、要求 沒有進行安全教育培訓和考試 ,不得分 未提供相關安全資料 ,扣標準分 50% 10 查閱資料 應對現(xiàn)場售后服務工作的組織措施、技術措施、安全措施及施工方案進行審查，并由主管領導批準 沒有進行審核或未經(jīng)主管領導批準 ,不得分 審查不嚴存在問題 ,扣標準分 50% 5 查閱資料 應在售后服務人員工作前進行全面的安全技術交底 沒有進行安全交底 ,不得分 5 查閱資料 應嚴格執(zhí)行人員準入證制度 沒有嚴格執(zhí)行 ,不得分 5 查閱資料 應對現(xiàn)場安全生產(chǎn)措施和方案落實到位情況進行檢查 沒有檢查 ,不得分 中國大唐集團公司 風 力發(fā)電企業(yè) 安全 風險評估手冊 43 序號 評估 項目 標準分 評估內容及評估 方法 評估 標準 評估 依據(jù) 5 查閱資料 產(chǎn)品質保期內對發(fā)現(xiàn)問題應及時提出意見，追溯供應商責任 1． 對發(fā)現(xiàn)的問題未及時提出 ， 不得分 ； 2． 沒有追溯供應商責任 ， 不得分 外部市場管理 200 ． 1 管理制度 10 查閱資料 涉及外部市場（含海外項目）的企業(yè)，應依據(jù)國家、行業(yè)和集團公司最新規(guī)定，結合本企業(yè)實際，按照具體、有效、可操作的要求，建立健全外部市場安 全生產(chǎn)管理制度，內容包括：機構與職責、資質辦理、評價與投標、簽訂合同、人員培訓、現(xiàn)場管理、溝通協(xié)調、應急管理、回顧與記錄等 ,不得分 ,可操作性差 ,扣標準分 50% ,扣標準分20% ． 2 機構與職責 5 查閱資料 企業(yè)應成立以行政正職為組長的外部市場（含海外項目）管理機構，明確職責 ,不得分 ,扣標準分 50% 中國大唐集團公司 風 力發(fā)電企業(yè) 安全 風險評估手冊 44 序號 評估 項目 標準分 評估內容及評估 方法 評估 標準 評估 依據(jù) ． 3 資質管理 10 查閱資料 應整合企業(yè)人力、技術、業(yè)績等資源， 積極辦理運行、維護、檢修、安裝等資質證書，并能逐步升級 ,不得分 ,扣標準分 50% ,每個扣標準分 20% 10 查閱資料 應按照國家規(guī)定，定期到有關部門進行審核 沒有定期審核 ,不得分 ． 4 投標評價 10 查閱資料 應對項目標書或約定項目進行分析評價后，進行投標或洽談 沒有進行分析評價 ,不得分 ． 5 簽訂合同 20 查閱資料 應在中標或洽談后，簽訂正式合同，明確雙方的安全、質量等責任 ,不得分 同不完善 ,雙方責任不明確 ,扣標準分 50% ． 6 健全組織 10 查閱資料 管理 ,扣標準分 40% ,扣標 中國大唐集團