【正文】 調(diào)查 本部門調(diào)查 其他部門 調(diào)查情況 錯(cuò)誤事實(shí)確認(rèn)書 調(diào)查報(bào)告 公司分管領(lǐng)導(dǎo) 被調(diào)查人 其他調(diào)查部門 審核，是否同意 否 撤案，如有必要可 向被調(diào)查人所在單 位說(shuō)明情況 移送審理 存檔 A 是 紀(jì)辦 /監(jiān)察室主任 審核，是否立案 是 存檔 否 否，修改 審核，是否同意 是 是否需適當(dāng)處理 適當(dāng)處理 是 否 B 國(guó)泰君安紀(jì)檢監(jiān)察管理 違規(guī)違紀(jì)行為處理流程 編號(hào)： GTJA－ SO— 03 1 1 3 3 2 A 審理報(bào)告 否，修改 是 處理決定 送達(dá)回證 結(jié)案報(bào)告 完成立案案 件登記表 存檔 審核，是否 給予處理 否 存檔 審核，是否同意 審核，是否同意 否，修改 是 B 是否需適當(dāng)處理 適當(dāng)處理 是 否 存檔 簽收送達(dá)回證 是 紀(jì)辦 /監(jiān)察室經(jīng)辦人員 公司分管領(lǐng)導(dǎo) 被調(diào)查人 其他調(diào)查部門 紀(jì)辦 /監(jiān)察室主任 2 4 4 國(guó)泰君安紀(jì)檢監(jiān)察管理 違規(guī)違紀(jì)行為處理流程（續(xù)） 編號(hào)： GTJA－ SO— 03 序號(hào) 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 1 ? 由“紀(jì)辦 /監(jiān)察室主任”和“公司分管領(lǐng)導(dǎo)”分別根據(jù)自己的工作經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行判斷。 ? 根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)扁平化原則，這兩個(gè)審核步驟可以合并，以提高工作效率。 ? 這兩個(gè)審核步驟可以與“信訪處理流程”中“初核 /初審報(bào)告”的審核合并，以提高工作效率。 ? 過分依賴工作經(jīng)驗(yàn)，會(huì)受到個(gè)人感情因素的影響。 2 ? 由紀(jì)辦 /監(jiān)察室主任根據(jù)自己的工作經(jīng)驗(yàn)決定是否對(duì)被調(diào)查人開展一定的教育工作（ 黨內(nèi)座談，個(gè)人談話，批評(píng)教育等 ） 。 ? 工作上的問題，應(yīng)該由被反映人的直接領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行教育。 ? 其他問題，企業(yè)沒有必要過分追究。 3 ? 二級(jí)審核都是依據(jù)《 國(guó)泰君安員工違規(guī)違紀(jì)處理辦法（試行） 》進(jìn)行。 ? 根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)扁平化原則，這兩個(gè)審核步驟可以合并，以提高工作效率。 4 ? 參照國(guó)家規(guī)定，審理和調(diào)查由不同的人進(jìn)行，以確保工作的謹(jǐn)慎態(tài)度。對(duì)審理工作的審核，參照的也是 國(guó)泰君安員工違規(guī)違紀(jì)處理辦法（試行） 》 ? 由同樣的人員根據(jù)同樣的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)“調(diào)查”和“審理”工作進(jìn)行核查，這樣，“審理”工作極有可能流于形式，因?yàn)橥品罢{(diào)查”就意味著推翻自己的上一次審核。 ? 根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)扁平化原則，這兩個(gè)審核步驟可以合并，以提高工作效率。 國(guó)泰君安紀(jì)檢監(jiān)察管理 違規(guī)違紀(jì)行為處理流程（續(xù)） 編號(hào)： GTJA－ SO— 03 收到來(lái)信 填寫信訪處理單 審核，是否同意 否，修改 是 是 根據(jù)來(lái)信內(nèi)容轉(zhuǎn)相 關(guān)部門初核 /初審 否 信訪監(jiān) 督反饋 本部門初核 / 初審情況 其他部門初核 / 初審情況 初核 /初審報(bào)告 初核 /初審違 規(guī)違紀(jì)行為 線索登記表 審核，是否立案 是 參加違規(guī)違紀(jì) 處理程序 否 是 審核，是否進(jìn) 行初核 /初審 審核，是否同意 是 否，修改 是否需信訪監(jiān)督 是否需反饋上級(jí) 部門或來(lái)信人 情況反饋 是 存檔 否 否 紀(jì)辦 /監(jiān)察室信訪工作人員 其他進(jìn)行初核/初審的部門 紀(jì)辦 /監(jiān)察室主任 公司分管領(lǐng)導(dǎo) 被反映人 國(guó)泰君安紀(jì)檢監(jiān)察管理 信訪處理流程 編號(hào)： GTJA－ SO— 04 1 1 2 2 序號(hào) 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 1 ? 由“紀(jì)辦 /監(jiān)察室主任”和“公司分管領(lǐng)導(dǎo)”分別根據(jù)自己的工作經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行判斷。 ? 根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)扁平化原則，這兩個(gè)審核步驟可以合并，以提高工作效率。 ? 過分依賴工作經(jīng)驗(yàn)，會(huì)受到個(gè)人感情因素的影響。 2 ? 由“紀(jì)辦 /監(jiān)察室主任”和“公司分管領(lǐng)導(dǎo)”分別根據(jù)自己的工作經(jīng)驗(yàn)并同時(shí)參照《 國(guó)泰君安員工違規(guī)違紀(jì)處理辦法（試行） 》進(jìn)行判斷。 ? 根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)扁平化原則，這兩個(gè)審核步驟可以合并，以提高工作效率。 ? 過分依賴工作經(jīng)驗(yàn)，會(huì)受到個(gè)人感情因素的影響。 ? 這兩個(gè)審核步驟可以與“信訪處理流程”中“初核 /初審報(bào)告”的審核合并，以提高工作效率。 國(guó)泰君安紀(jì)檢監(jiān)察管理 信訪處理流程（續(xù)） 編號(hào)： GTJA－ SO— 04 申訴人 紀(jì)辦 /監(jiān)察室經(jīng)辦人員 紀(jì)辦 /監(jiān)察室主任 公司分管領(lǐng)導(dǎo) 申訴書 復(fù)審、復(fù)核 復(fù)審、復(fù)核報(bào)告 審核，是否同意 審核，是否同意 否，修改 否，修改 是 是 復(fù)審、復(fù)核決定書 送達(dá)回證 復(fù)審、復(fù)核案 件登記表 簽收送達(dá)回證 審核，是否同意 否，修改 存檔 是 國(guó)泰君安紀(jì)檢監(jiān)察管理 員工申訴處理流程 編號(hào)： GTJA－ SO— 05 1 1 序號(hào) 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 1 ? 由“紀(jì)辦 /監(jiān)察室主任”和“公司分管領(lǐng)導(dǎo)”分別根據(jù)自己的工作經(jīng)驗(yàn)并同時(shí)參照《 國(guó)泰君安員工違規(guī)違紀(jì)處理程序（試行） 》進(jìn)行判斷。 ? 根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)扁平化原則，這兩個(gè)審核步驟可以合并，以提高工作效率。 ? 過分依賴工作經(jīng)驗(yàn)，會(huì)受到個(gè)人感情因素的影響。 國(guó)泰君安紀(jì)檢監(jiān)察管理 員工申訴處理流程（續(xù)） 編號(hào)： GTJA－ SO— 05 國(guó)泰君安股份有限公司 收購(gòu)兼并業(yè)務(wù) 流程改進(jìn)建議 安達(dá)信公司 2022年 4月 序號(hào) 流程編號(hào) 流程名稱 1 GTJA－ MA— 01 資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問流程 2 GTJA－ MA— 02 股權(quán)管理流程 國(guó)泰君安業(yè)務(wù)流程重組項(xiàng)目 固定收益證券總部流程 國(guó)泰君安收購(gòu)兼并業(yè)務(wù) 資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問流程－ 立項(xiàng)與合同簽訂 編號(hào)： GTJA－ MA— 01 客戶 收購(gòu)兼并總部 財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目小組 收購(gòu)兼并總部 部門總經(jīng)理 公司風(fēng)險(xiǎn)控制 委員會(huì) 提出資產(chǎn)重組的初步需求 與客戶接洽，收集項(xiàng)目資料 根據(jù)基本指標(biāo)進(jìn)行項(xiàng)目初選 是否選擇 將客戶資料存檔，作為潛在開發(fā)對(duì)象 將初步結(jié)果上報(bào)部門領(lǐng)導(dǎo) 存檔 客戶 初選 報(bào)告 決定是否確定客戶 正式成立項(xiàng)目小組，并與客戶接洽 起草財(cái)務(wù)顧問合同 財(cái)務(wù)顧問合同初稿 是否同意 是否同意 是 是 否 否 是 結(jié)束 否 否 是 分管副總裁 是否同意 否 是 是 初步建議 是否同意 公司風(fēng)控指標(biāo) 公司風(fēng)控指標(biāo) 根據(jù)經(jīng)驗(yàn)判斷 根據(jù)經(jīng)驗(yàn)判斷 否 A 與客戶溝通 1 4 2 3 收購(gòu)兼并總部 財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目小組 財(cái)務(wù)總部 正式與客戶簽訂財(cái)務(wù)顧問合同 財(cái)務(wù)顧問合同 存檔 進(jìn)行實(shí)地調(diào)查 進(jìn)一步收集客戶資料，并歸入客戶檔案 存檔 B 收取前期費(fèi)用 A 國(guó)泰君安收購(gòu)兼并業(yè)務(wù) 資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問流程－ 立項(xiàng)與合同簽訂（續(xù) ） 編號(hào)： GTJA－ MA— 01 收購(gòu)兼并總部 財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目小組 收購(gòu)兼并總部 風(fēng)險(xiǎn)決策小組 /部門總經(jīng)理 UW1002 設(shè)計(jì)方案填寫風(fēng)險(xiǎn)審核清單 審核，是否同意 將客戶資料歸檔，作為潛在開發(fā)對(duì)象 與客戶接洽，商談方案 存檔 審核，是否同意 協(xié)作客戶實(shí)施項(xiàng)目 是 否，一般修改 不同意 同意 B 否，重大修改 C 整體方案 項(xiàng)目方案 風(fēng)險(xiǎn)審核清單 是否需要出具財(cái)務(wù)報(bào)告 結(jié)束 是 否 根據(jù)經(jīng)驗(yàn)判斷 根據(jù)經(jīng)驗(yàn)判斷 同意，但要修改 6 國(guó)泰君安收購(gòu)兼并業(yè)務(wù) 資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問流程－ 項(xiàng)目實(shí)施 編號(hào)： GTJA－ MA— 01 5 客戶 收購(gòu)兼并總部 財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目小組 證監(jiān)會(huì) 起草財(cái)務(wù)顧問報(bào)告 審核，是否同意 財(cái)務(wù)顧問報(bào)告 否，修改 與客戶接洽，商談方案 是否通過 是 否 是 C 分管副總裁 審批，是否同意 否 是 是否通過 否 D 是 收購(gòu)兼并總部 風(fēng)險(xiǎn)決策小組 /部門總經(jīng)理 修改意見 風(fēng)險(xiǎn)分析 公司風(fēng)控指標(biāo) 國(guó)泰君安收購(gòu)兼并業(yè)務(wù) 資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問流程－ 項(xiàng)目實(shí)施（續(xù)） 編號(hào)： GTJA－ MA— 01 刊登獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告 D 獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告 歸檔 起草項(xiàng)目 總結(jié)報(bào)告 項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告 歸檔 收取后期財(cái)務(wù)顧問費(fèi) 結(jié)束 收購(gòu)兼并總部 財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目小組 財(cái)務(wù)總部 國(guó)泰君安收購(gòu)兼并業(yè)務(wù) 資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問流程－ 項(xiàng)目實(shí)施（續(xù)） 編號(hào)： GTJA－ MA— 01 序號(hào) 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 1 ? 根據(jù)客戶的要求而作出響應(yīng)，是一種被動(dòng)的服務(wù)方式。 ? 本部門并沒有開展正式的市場(chǎng)營(yíng)銷調(diào)研分析，也沒有現(xiàn)成的市場(chǎng)營(yíng)銷調(diào)研分析成果可以利用。 ? 本部門并沒有正式的客戶開發(fā)工作，也沒有現(xiàn)成的客戶開發(fā)成果可以利用。 ? 在客戶管理方面，對(duì)于屬于公司 181個(gè)重點(diǎn)客戶的機(jī)構(gòu)，由母公司的大企業(yè)戰(zhàn)略合作部負(fù)責(zé)基本信息收集整理，初步服務(wù)需求信息收集整理；對(duì)于在此范圍以外的客戶，由投資銀行子公司 ? 應(yīng)該基于市場(chǎng)營(yíng)銷調(diào)研分析的結(jié)論進(jìn)行主動(dòng)服務(wù)。 ? 重視客戶開發(fā)，不僅僅是新客戶的開發(fā)，還應(yīng)該注重為公司的老客戶提供新服務(wù)，長(zhǎng)期客戶將為公司帶來(lái)穩(wěn)定的收入，有助于降低營(yíng)銷成本。 ? 在進(jìn)行客戶開發(fā)時(shí)，關(guān)注公司的 181個(gè)重點(diǎn)目標(biāo)客戶，對(duì)這些客戶，投行子公司的市場(chǎng)開發(fā)部應(yīng)該依托母公司整體營(yíng)銷平臺(tái)中的大企業(yè)戰(zhàn)略合作部，利用統(tǒng)一、規(guī)范的信息收集工具和關(guān)系開發(fā)管理程序進(jìn)行客戶管理。 ? 對(duì)于不屬于 181家重點(diǎn)客戶的機(jī)構(gòu)客戶，投行子公司的市場(chǎng)開發(fā)部負(fù)責(zé)與客戶直接接洽，向他們提供投行子公司的資信、業(yè)績(jī)歷史和業(yè)務(wù)能力等信息。 2 ? 財(cái)務(wù)顧問小組收集客戶資料和與項(xiàng)目有關(guān)的外部信息資料。 ? 與并購(gòu)、重組有關(guān)的外部信息（趨勢(shì)、政策等）對(duì)資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)非常重要。未來(lái)的投行子公司可以委托母公司的研發(fā)部門收集這方面的信息，并定期將原始信息和分析結(jié)果反饋給投行子公司的財(cái)務(wù)顧問部門。 3 ? 財(cái)務(wù)顧問小組根據(jù)（客戶的）基本指標(biāo)進(jìn)行項(xiàng)目初選。 ? 投行子公司首先應(yīng)當(dāng)關(guān)注的是 181家重點(diǎn)客戶，對(duì)于這些客戶，投行子公司可以聯(lián)合母公司的大企業(yè)戰(zhàn)略合作部對(duì)其各項(xiàng)指標(biāo)（財(cái)務(wù)的、非財(cái)務(wù)的）進(jìn)行密切關(guān)注。 ? 對(duì)于不屬于 181家重點(diǎn)客戶的其他客戶，投行子公司市場(chǎng)開發(fā)部可以依照優(yōu)先順序，對(duì)潛在客戶的各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行關(guān)注。 國(guó)泰君安收購(gòu)兼并業(yè)務(wù) 資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問流程（續(xù)） 編號(hào)： GTJA－ MA— 01 序號(hào) 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 4 ? 本部門并沒有正式的客戶開發(fā)工作，也沒有現(xiàn)成的客戶開發(fā)成果可以利用。 ? 建立正式的數(shù)據(jù)庫(kù)，收集這些潛在客戶的信息，并對(duì)指標(biāo)信息進(jìn)行跟蹤監(jiān)控，對(duì)預(yù)計(jì)能在較短時(shí)間內(nèi)達(dá)到指標(biāo)的潛在客戶進(jìn)行密切聯(lián)系，防止這些潛在客戶流失。 5 ? 在簽訂項(xiàng)目合同后，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，如果覺得項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)太大，就終止合同。 ? 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)當(dāng)在事前進(jìn)行，在事后才認(rèn)定，容易引起法律風(fēng)險(xiǎn)，并損壞公司的名譽(yù)。 6 ? 本部門并沒有正式的客戶開發(fā)工作，也沒有現(xiàn)成的客戶開發(fā)成果可以利用。 ? 建立正式的數(shù)據(jù)庫(kù)，收集這些