【正文】 簽章） 年　　月　　日附件六：定向資產(chǎn)管理合同（合同編號：聯(lián)訊證券xx 合同2012第X號 ）投資監(jiān)督事項表序號監(jiān)督項目監(jiān)督內(nèi)容一投資范圍銀行存款；在銀行間市場發(fā)行的債券的買賣及逆回購；信托及信托受益權(quán)；銀行理財產(chǎn)品；證監(jiān)會許可的固定收益類產(chǎn)品等。 當(dāng)管理人增加投資范圍時，應(yīng)征得委托人和托管人的同意。所有上述的投資品種投資比例均無限制。二投資限制不得將委托資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資；不得將委托資產(chǎn)用于承擔(dān)無限責(zé)任的投資；未經(jīng)委托人書面確認(rèn)，不得轉(zhuǎn)讓因委托財產(chǎn)投資而產(chǎn)生的受益權(quán)；若法律法規(guī)或監(jiān)管部門變更或取消上述限制，委托人、管理人與托管人三方將另行確定投資限制條款。備注：本投資監(jiān)督事項表內(nèi)的事項由托管人負(fù)責(zé)監(jiān)督。如果投資品種和監(jiān)督比例需要調(diào)整，必須經(jīng)過委托人、管理人和托管人確認(rèn)。投資范圍和投資限制如有不一致則以本合同相關(guān)約定為準(zhǔn)。附件七：風(fēng)險揭示書尊敬的客戶：聯(lián)訊證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“本公司”）已經(jīng)中國證券監(jiān)督委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準(zhǔn)，具有開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格。為使您更好地了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險，根據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，請您認(rèn)真閱讀本風(fēng)險揭示書，慎重決定是否參與。一、了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，區(qū)分風(fēng)險收益特征您在參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，請務(wù)必了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)特點、風(fēng)險收益特征等內(nèi)容，并認(rèn)真聽取管理人、托管人等對相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同內(nèi)容的講解。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是專門為機(jī)構(gòu)和高端個人投資者提供的理財服務(wù)，可根據(jù)不同理財需求和風(fēng)險偏好為客戶量身定制不同的產(chǎn)品。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的委托資產(chǎn)交由托管人托管，由管理人進(jìn)行專業(yè)的投資運作。但是，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)也存在著一定的風(fēng)險，管理人不承諾投資者資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益。二、了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險本定向資產(chǎn)管理計劃可能面臨的風(fēng)險，包括但不限于以下幾項：（一）市場風(fēng)險市場風(fēng)險是指投資品種的價格因受經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素影響而引起的波動，導(dǎo)致收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險。市場風(fēng)險主要包括：政策風(fēng)險貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策的變化對資本市場產(chǎn)生一定的影響，導(dǎo)致市場價格波動，影響定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的收益而產(chǎn)生風(fēng)險。經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險經(jīng)濟(jì)運行具有周期性的特點，受其影響，定向資產(chǎn)管理計劃的收益水平也會隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。利率風(fēng)險金融市場利率的波動會直接影響企業(yè)的融資成本和利潤水平，導(dǎo)致證券市場的價格和收益率的變動，使定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收益水平隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。購買力風(fēng)險投資者的利潤將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹的影響而導(dǎo)致購買力下降，從而使投資者的實際收益下降。上市公司經(jīng)營風(fēng)險上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如市場、技術(shù)、競爭、管理、財務(wù)等會導(dǎo)致公司盈利狀況發(fā)生變化。如定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所投資的上市公司經(jīng)營不善，與其相關(guān)的證券價格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，從而使定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收益水平下降。衍生品風(fēng)險由于金融衍生品具有杠桿效應(yīng)且價格波動劇烈，會放大收益或損失，在某些情況下甚至?xí)?dǎo)致投資虧損高于初始投資金額。因此，如果定向資產(chǎn)管理計劃投資于金融衍生品，可能會影響定向資產(chǎn)管理計劃的收益水平。（二）管理風(fēng)險在定向資產(chǎn)管理計劃運作過程中，管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，會影響其對信息的獲取和對經(jīng)濟(jì)形勢、金融市場價格走勢的判斷，如管理人判斷有誤、獲取信息不全、對投資工具使用不當(dāng)?shù)扔绊懚ㄏ蛸Y產(chǎn)管理計劃的收益水平。（三）流動性風(fēng)險委托資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金會對資產(chǎn)價格造成重大不利影響的風(fēng)險。流動性風(fēng)險按照其來源可以分為兩類：市場整體流動性相對不足。證券市場的流動性受到市場行情、投資群體等諸多因素的影響，在某些時期成交活躍，流動性好；而在另一些時期，可能成交稀少，流動性差。在市場流動性相對不足時，交易變現(xiàn)有可能增加變現(xiàn)成本，對委托資產(chǎn)造成不利影響。證券市場中流動性不均勻，存在個股和個券流動性風(fēng)險。由于流動性存在差異，即使在市場流動性比較好的情況下，一些個股和個券的流動性可能仍然比較差，從而在進(jìn)行個股和個券操作時，可能難以買入和賣出預(yù)期的數(shù)量，或買入賣出行為對個股和個券價格產(chǎn)生比較大的影響，增加個股和個券的建倉成本或變現(xiàn)成本。（四）信用風(fēng)險信用風(fēng)險是指發(fā)行人是否能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)行時的承諾，按時足額還本付息的風(fēng)險，或者交易對手未能按時履約的風(fēng)險。交易品種的信用風(fēng)險：投資于公司債券等固定收益類產(chǎn)品，存在著發(fā)行人不能按時足額還本付息的風(fēng)險；此外，當(dāng)發(fā)行人信用評級降低時，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所投資的債券可能面臨價格下跌風(fēng)險。交易對手的信用風(fēng)險：交易對手未能履行合約，或在交易期間未如約支付已借出證券產(chǎn)生的所有股息、利息和分紅，將使定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)面臨交易對手的信用風(fēng)險。（五）其他風(fēng)險技術(shù)風(fēng)險。在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的日常交易中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險可能來自管理人、托管人、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。操作風(fēng)險。管理人、托管人、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等在業(yè)務(wù)操作過程中，因操作失誤或違反操作規(guī)程而引起的風(fēng)險。戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴(yán)重影響證券市場的運行，可能導(dǎo)致委托資產(chǎn)的損失，從而帶來風(fēng)險。(六)擔(dān)任定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理人的證券公司或擔(dān)任定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)托管人的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)，或者被有權(quán)機(jī)構(gòu)撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可等原因不能履行職責(zé)，可能給投資者帶來一定的風(fēng)險。三、了解自身特點，制定適當(dāng)?shù)亩ㄏ蛸Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案投資者在參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，應(yīng)綜合考慮自身的資產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好，制定與自己風(fēng)險承受能力相匹配的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案。由上可見，參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在一定的風(fēng)險，您存在盈利的可能，也存在虧損的風(fēng)險；管理人不承諾確保您委托的資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益。您在參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，已了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)特點、風(fēng)險收益特征等內(nèi)容，并已認(rèn)真聽取證券公司對相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同內(nèi)容的講解。您已了解通過專用證券賬戶持有或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份達(dá)到規(guī)定比例時，應(yīng)由您自行履行法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的公告、報告、要約收購等義務(wù)，并自行承擔(dān)未及時履行義務(wù)的法律責(zé)任。本風(fēng)險揭示書的揭示事項僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明投資者參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所面臨的全部風(fēng)險和可能導(dǎo)致投資者資產(chǎn)損失的所有因素。投資者在參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，應(yīng)認(rèn)真閱讀并理解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、《定向資產(chǎn)管理合同》及本風(fēng)險揭示書的全部內(nèi)容，并確信自身已做好足夠的風(fēng)險評估與財務(wù)安排，避免因參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)而遭受難以承受的損失。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風(fēng)險由投資者自行承擔(dān)，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)不以任何方式對投資者資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。特別提示：投資者在本風(fēng)險揭示書上簽字，表明投資者已經(jīng)理解并愿意自行承擔(dān)參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險和損失。 客戶： （簽字/蓋章） 簽署日期：（注：自然人客戶，請簽字；機(jī)構(gòu)客戶，請加蓋機(jī)構(gòu)公章并由法定代表人或其授權(quán)代理人簽字）附件八：定向資產(chǎn)管理合同（合同編號：聯(lián)訊證券XX合同2012第X號 ）專用清算賬戶及資金劃撥專用賬戶注意：賬戶如有變更，請及時通知相關(guān)各方。（1）托管專戶戶 名：XX銀行基金托管專戶賬 號：開戶銀行：XX銀行總行（2）委托人賬戶戶 名：賬 號：開戶銀行：XX銀行總行（3）托管費收入賬戶戶 名： 賬 號：開戶銀行： （4）管理人費用收入賬戶戶 名： 聯(lián)訊證券有限責(zé)任公司賬 號：2008020109027303229開戶銀行：工行惠州分行營業(yè)部XX銀行股份有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　　月　　日聯(lián)訊證券有限責(zé)任公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　　月　　日