近期承銷相關(guān)規(guī)定修正說明-資料下載頁
2025-08-01 14:14本頁面
【正文】 總數(shù)之 15%額度辦理過額配售。 2. 掛牌後五個交易日內(nèi)，主辦承銷商就過額配售部位執(zhí)行穩(wěn)定價格操作。 未規(guī)範 自願集保 主辦承銷商應要求發(fā)行公司協(xié)助取得公司股東之股票，於掛牌日貣一定期間內(nèi)自願送存集保並不得賣出。 調(diào)節(jié)市場供需 未規(guī)範 掛牌後 10個 交易日內(nèi)，主、協(xié)辦承銷商應視市場成交量及漲幅出售自 行 認購 部位 。 25 伍、 IPO穩(wěn)定價格操作機制 伍、 IPO穩(wěn)定價格操作機制 ?過額配售 ?應要求發(fā)行公司協(xié)調(diào)其股東，委託承銷商辦理 公開銷售股數(shù)之 15%額度 辦理過額配售。 ?主辦承銷商得 依市場需求決定過配額度 。 ?過額配售所得價款 保留於代收承銷款專戶 ?實際過額配售數(shù)量 實際繳款數(shù)量高於配售數(shù)量中屬證交所或櫃買中心規(guī)定應公開承銷股數(shù)部分之差額。 ?未繳款部份承銷商不得自行認購。 27 伍、 IPO穩(wěn)定價格操作機制 ?自願集保 ? 對象 : ? 董事、監(jiān)察人、持股達 10%之股東等之配偶及其二親等親屬。 ? 經(jīng)理人本人及其配偶及其二親等親屬及其他股東。 ? 申請上市上櫃時持有申請公司已發(fā)行股份總額1%(含 )以上股份之股東。 ? 申請上市上櫃時持股前 50大之股東。 ? 申請上市上櫃時持有五萬股（含）以上之申請公司在職員工。 ? 其他基於穩(wěn)定價格考量認為有必要者。 ? 期間 :不得少於三個月長於六個月。 28 伍、 IPO穩(wěn)定價格操作機制 ?穩(wěn)定承銷價格 ?掛牌日貣五個交易日內(nèi) 29 證券商帳戶 執(zhí)行情形 主辦、協(xié)辦承銷商之 自營帳戶 承銷商取得有價證券 出售專戶 均 不得 以 低於 承銷價賣出 穩(wěn)定 價格操作專戶 跌破 承銷價才執(zhí)行： 宜於自營商買進同一股票前，優(yōu)先動支過配價款，自市場買進同一股票。 買進後於同期間不得賣出。 只能買不能賣 不得 =承銷價買進 伍、 IPO穩(wěn)定價格操作機制 ? 缺失記點 30 項目 判別情形 應執(zhí)行事項 是否行使過額配售價款買進股票 掛牌後 第 五個交易日收盤價跌破承銷價 ?應全數(shù)執(zhí)行完畢 第五個交易日未跌破者，若僅執(zhí)行部份股票買回 即認定已行使穩(wěn)定價格操作 集保數(shù)量是否顯不合理或違反常規(guī) 掛牌後五個交易日 平均 收盤價跌破 及 掛牌後一個月內(nèi)「平均收盤價跌破承銷價之跌幅」大於「大盤加權(quán)指數(shù)及同類股指數(shù)跌幅 10%」 ?集保數(shù)量應符合規(guī)定 ?一個月 :3/21掛牌，期間為 3/21~4/20 ?平均收盤價 :各營業(yè)日收盤價合計數(shù) /該期間營業(yè)日總天數(shù)之簡單算數(shù)平均數(shù) ?跌破承銷價跌幅 :1(平均收盤價 /承銷價 ) ?大盤加權(quán)指數(shù)及同類股指數(shù)跌幅再加 10%: ?(1(同期間大盤加權(quán)股價指數(shù)之簡單平均數(shù) /掛牌前一日 【 3/20】 收盤加權(quán)股價指數(shù) ) 再加計 10%之幅度 簡報完畢 敬請指教
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