【正文】 品在政策上給予鼓勵，借以保護(hù)本國的產(chǎn)業(yè)和市場，提高本國產(chǎn)品在國際市場上的競爭力。其理論基礎(chǔ)有一個形成和變化的過程，從早期的重商主義理論到后來李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論，從新國家干預(yù)主義的貿(mào)易保護(hù)理論到發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)派的貿(mào)易保護(hù)理論等。自由貿(mào)易政策則是國家對進(jìn)出口貿(mào)易一般不施加行政干預(yù)和限制，允許商品和服務(wù)自由輸出入，并實行減免關(guān)稅和自由競爭的政策，也就是在該政策下各國之間在無限制的條件下進(jìn)行商品勞務(wù)的交換活動。其理論濫觴于法國的重農(nóng)主義，完成了古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，其理論基礎(chǔ)是絕對成本理論、比較成本理論、生產(chǎn)要素稟賦理論以及20世紀(jì)70年代后期以來的國際貿(mào)易新理論中的一部分?！　　∨c貿(mào)易保護(hù)政策相比，自由貿(mào)易政策的優(yōu)越性或積極意義是明顯的。例如，它可以使一個國家優(yōu)化資源配置，取得絕對利益和比較利益；可以促使本國生產(chǎn)者在國際市場競爭的壓力面前，積極進(jìn)取，提高技術(shù)和管理水平，并最終導(dǎo)致商品服務(wù)成本的下降，使消費(fèi)者能夠選購到價廉物美的商品；可以促使先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)更順利地在世界范圍內(nèi)得以擴(kuò)散，更快地在國際間產(chǎn)生“溢出效應(yīng)”。因此，在國際貿(mào)易政策演變過程中自由貿(mào)易政策并沒有在根本上被各個貿(mào)易保護(hù)政策所否定或代替，它應(yīng)該是一直伴隨國際貿(mào)易發(fā)展的貿(mào)易政策。當(dāng)然，實行自由貿(mào)易政策也會在一定條件下帶來負(fù)面影響，如進(jìn)口產(chǎn)品對本國幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過份沖擊等。雖然貿(mào)易自由化是當(dāng)今國際社會的主流，但是自由貿(mào)易政策只是個別國家在特殊時期的特殊現(xiàn)象，而在通常情況下，各國實行的都是寬松程度不同的保護(hù)貿(mào)易政策。因為，貿(mào)易政策在本質(zhì)上是國家利益的產(chǎn)物，國家的實際經(jīng)濟(jì)利益總會使其采取一定的貿(mào)易限制措施以趨利避害。所以，現(xiàn)實的選擇是，在保護(hù)過甚的世界里尋求一種更自由的貿(mào)易。戰(zhàn)后的貿(mào)易自由化便是這種選擇的結(jié)果，總的來說是減少保護(hù)而非取消保護(hù)?！　　目傮w上看，國際貿(mào)易政策的發(fā)展表現(xiàn)為各國在接受和充分利用自由貿(mào)易所帶來的利益的同時，又不斷尋求保護(hù)本國最大限度利益的過程，也就是各國根據(jù)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展實際獲取最大限度利益的過程。這一過程經(jīng)歷了重商主義、自由放任、幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論、凱恩斯主義貿(mào)易保護(hù)和戰(zhàn)略性貿(mào)易政策五個階段。在此過程中還伴隨著一系列次佳貿(mào)易政策的選擇，以及發(fā)展中國家建立在幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論基礎(chǔ)上的對貿(mào)易政策本身的探索和實踐。隨著經(jīng)濟(jì)的全球化，這種以本國利益為重的對外貿(mào)易政策選擇變成了政策博弈意義上的“共同貿(mào)易自由化”。在談判基礎(chǔ)上的共同貿(mào)易自由化是多邊貿(mào)易體制建立和推行貿(mào)易自由化的理論依據(jù)[6]。　　　作為倡導(dǎo)和促成戰(zhàn)后貿(mào)易自由化的產(chǎn)物，世界貿(mào)易組織(ＷＴＯ)及其前身關(guān)貿(mào)總協(xié)定(ＧＡＴＴ)數(shù)十年的歷程就反映著國際社會推動貿(mào)易自由化的努力。其基本目標(biāo)是要通過實施無條件最惠國待遇，逐步減少乃至消除關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘，促進(jìn)貿(mào)易自由化，以便充分利用世界資源，擴(kuò)大商品生產(chǎn)和交換。為此，制定了一系列以市場經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的貿(mào)易準(zhǔn)則和貿(mào)易行為規(guī)范，以期建立和發(fā)展一個開放持久的多邊自由貿(mào)易體制。貫穿于ＷＴＯ各項協(xié)議的主線是自由貿(mào)易政策，自由貿(mào)易或者所謂開放貿(mào)易是支撐ＷＴＯ體制的經(jīng)濟(jì)前提。在自由貿(mào)易政策指導(dǎo)下，ＷＴＯ一向關(guān)注的重點(diǎn)是成員政府限制自由貿(mào)易的措施，ＷＴＯ規(guī)則主要是對各種政府采取的關(guān)稅以及非關(guān)稅壁壘措施進(jìn)行嚴(yán)格限制。ＷＴＯ的貿(mào)易政策是當(dāng)今國際貿(mào)易政策的基本表現(xiàn)形式。ＷＴＯ的貿(mào)易政策規(guī)范在ＷＴＯ的基本目標(biāo)和原則中就有充分的體現(xiàn)。直接的自由貿(mào)易原則自不必說，非歧視原則，包括無條件最惠國待遇原則和國民待遇原則，保障各成員方及其產(chǎn)品在任一個成員方市場處于同等競爭地位，是自由貿(mào)易的基礎(chǔ)；透明度原則和公平競爭原則也都是促進(jìn)貿(mào)易自由化的必要措施。雖然ＷＴＯ開宗明義地提出自由貿(mào)易的宗旨和目標(biāo)，但作為現(xiàn)實的選擇，它也承認(rèn)并接受了必要的貿(mào)易保護(hù)。這主要表現(xiàn)在，在ＷＴＯ原則中，除了最惠國待遇、國民待遇、關(guān)稅保護(hù)和一般的限制數(shù)量等一整套多邊貿(mào)易規(guī)則和原則以外，還有一些例外條款。其中有些原則特別是例外條款，明確表示了它對一定的貿(mào)易保護(hù)的許可。而且，一項自由貿(mào)易原則的后面，緊接著的往往是一項準(zhǔn)許貿(mào)易限制的例外條款。ＷＴＯ中的各項義務(wù)，幾乎都可以通過例外條款得到暫停、修改，甚至取消，特殊情況，要被全體成員事先授權(quán)或事后承認(rèn)。例如：在緊急行動豁免中，如某一成員產(chǎn)品進(jìn)口突然大增，國內(nèi)同類工業(yè)受到嚴(yán)重?fù)p害，造成利潤率嚴(yán)重下降、開工不足或有倒閉的危險時，進(jìn)口成員可采取臨時性的緊急行動，實行數(shù)量限制或中斷關(guān)稅減讓。此外，ＷＴＯ還考慮到了發(fā)展中成員的國家利益，對發(fā)展中成員做了非對等的貿(mào)易保護(hù)安排，第18條明確規(guī)定，發(fā)展中成員對其幼稚工業(yè)可以進(jìn)行必要的保護(hù)?！　　《?、競爭政策與自由貿(mào)易政策的關(guān)系　　　在傳統(tǒng)上，競爭政策與貿(mào)易政策這兩類重要的經(jīng)濟(jì)政策之間的界限是很明顯的，因為貿(mào)易政策專司對外貿(mào)易，主要針對政府及其行為，采用與進(jìn)出口密切相大的，適用于國與國之間的政策措施，協(xié)調(diào)各國市場之間的資源配置；競爭政策則專司對內(nèi)交易，主要針對廠商及其行為，采取適用一國市場以內(nèi)的政策措施，配置本國市場內(nèi)資源[7]。但是，在現(xiàn)代社會，這兩者之間又有著非常密切的聯(lián)系，特別是近些年來在ＷＴＯ框架下的自由貿(mào)易政策與競爭政策的關(guān)系互動頻繁。總體來說，競爭政策與自由貿(mào)易政策既有相互一致的方面，又有相互沖突的地方?！　　?一)競爭政策與自由貿(mào)易政策在追求的目標(biāo)和面臨的現(xiàn)實條件方面具有一致性　　　競爭政策與自由貿(mào)易政策首先具有共同的目標(biāo)，即都追求資源配置的效率以及總體經(jīng)濟(jì)福利的最大化，都為了保證貿(mào)易自由與公平競爭，最終使消費(fèi)者獲利。在這里，兩者都是通過提高效率來增進(jìn)消費(fèi)者的福利，都要通過更好地利用資源才能實現(xiàn)這一目標(biāo)，并且收益都來自于政策變化帶來的資源重新分配。正像《2003年世界貿(mào)易報告：多哈發(fā)展議程——競爭政策》中所指出的：“競爭政策在許多方面是關(guān)稅壁壘、在某種程度上也是非關(guān)稅壁壘減讓的天然補(bǔ)充。它們都要營造這樣一種環(huán)境，在這種環(huán)境下企業(yè)以更低的價格提供大量的、多樣化的商品，這一經(jīng)營方式給予消費(fèi)者利益。”“競爭政策也可以看作是一種管理機(jī)制，可以幫助確保既定的貿(mào)易自由化利益不被卡特爾、壟斷以及其他反競爭行為所侵蝕?！盵8]　　　競爭政策與自由貿(mào)易政策不僅在目標(biāo)上一致，而且面臨共同的現(xiàn)實條件。盡管完全的自由競爭和自由貿(mào)易是最理想的狀態(tài)，但是現(xiàn)實條件與理想狀態(tài)并不一致，現(xiàn)實條件往往受到一定程度的扭曲與限制。充分競爭受到的限制是壟斷、合謀等各種市場主體的限制競爭行為；自由貿(mào)易受到的限制是關(guān)稅、配額、出口補(bǔ)貼、反傾銷稅、自愿出口限制等。競爭政策與貿(mào)易政策都通過消除上述實際條件下的各種限制，來盡力實現(xiàn)自由貿(mào)易和充分競爭這一最佳的狀態(tài)，繼而實現(xiàn)效率目標(biāo)[9]。(二)競爭政策與自由貿(mào)易政策在功能上具有相互促進(jìn)和補(bǔ)充的作用　　　競爭政策通過促進(jìn)和保護(hù)競爭，最終使消費(fèi)者得以享受質(zhì)優(yōu)價廉的產(chǎn)品或服務(wù)，這對自由貿(mào)易政策起著重要的促進(jìn)和補(bǔ)充作用。盡管自由貿(mào)易政策有助于促進(jìn)競爭政策目標(biāo)的實現(xiàn)，但是，除一些特殊市場情況外，單純的自由貿(mào)易政策并不能替代競爭政策。因為，如果沒有競爭政策的作用，特別是有效的競爭法的規(guī)制，各國市場的種種反競爭或限制競爭行為會阻礙自由貿(mào)易政策目標(biāo)的實現(xiàn)，自由貿(mào)易的種種好處便為政府的或私人的限制競爭行為所抵消。例如，如果放任企業(yè)之間通過固定價格、瓜分市場、限制產(chǎn)量等卡特爾協(xié)議或者實施聯(lián)合抵制，那么一國即使實行自由貿(mào)易的政策，外國產(chǎn)品或服務(wù)還是難以進(jìn)入國內(nèi)市場；又如，如果在國內(nèi)市場上具有壟斷地位的企業(yè)可以比較自由地實施獨(dú)家交易或其他限制競爭的措施，這也會阻礙外國產(chǎn)品、服務(wù)的市場進(jìn)入。因此，在國家之間的關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘減少后，要真上實現(xiàn)自由貿(mào)易的目標(biāo)，還需要通過制定和實施有效的競爭政策來配合和補(bǔ)充，以防止企業(yè)的限制競爭行為在政府障礙已被消除的領(lǐng)域建立起新的市場障礙，形成所謂貨物與服務(wù)雖可以自由進(jìn)出國境但仍無法進(jìn)入他國市場的尷尬局面。近年來的世界各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況也表明，沒有一個競爭性的市場結(jié)構(gòu)，將導(dǎo)致資源的錯誤配置，失當(dāng)?shù)纳a(chǎn)結(jié)構(gòu)，脆弱的金融體系，從而醞釀經(jīng)濟(jì)危機(jī)。在描述消除貿(mào)易壁壘能夠產(chǎn)生利益的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型中，即假定兩個條件——國家之間貿(mào)易壁壘的存在以及國內(nèi)市場的完全競爭性。這樣，通過消除國家之間的貿(mào)易壁壘，將使各個國家與全球的經(jīng)濟(jì)利益最大化。然而，如果政府的政策導(dǎo)致了國內(nèi)市場的競爭機(jī)制的嚴(yán)重?fù)p害，那么國際市場的存在往往可能損害進(jìn)行國際貿(mào)易的有關(guān)各方。在這種情況下，現(xiàn)行國際貿(mào)易體制將與其所追求的有效配置全球資源、最大化全球經(jīng)濟(jì)福利的目標(biāo)背道而馳[10]?！　　∽杂少Q(mào)易政策通過削減關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，開放國內(nèi)市場，使得價廉物美的商品或服務(wù)得以比較利益的原則在各國之間相互自由流通，這同時也促使競爭跨越國界而在國際市場上展開，進(jìn)而有利于各國的消費(fèi)者。因此，貿(mào)易與投資的自由化可以刺激競爭，在自由貿(mào)易政策下，各國國內(nèi)市場的競爭程度都會得到提高，資源得到合理的配置。更為重要的是，這種來自國外的潛在競爭者的威脅，會有效地制約國內(nèi)市場上那些擁有壟斷或者市場支配地位的企業(yè)濫用其市場支配力。顯然，這在很大程度上會促進(jìn)各國國內(nèi)競爭政策目標(biāo)的實現(xiàn)。在這方面，在“入世”帶來的開放國內(nèi)市場的競爭壓力面前，我國一些壟斷性行業(yè)長期存在的諸如產(chǎn)品質(zhì)次價高、服務(wù)質(zhì)量低下的頑癥就在很大程度上得到了改變，其效果比起以往的行政措施和思想政治工作要好得多。在一些市場規(guī)模較小的國家或地區(qū)，自由貿(mào)易政策甚至可以取代競爭政策，確保當(dāng)?shù)厥袌龅母偁幮浴＠?，香港和新加坡雖然都沒有制定競爭法，但是其奉行自由貿(mào)易政策，實現(xiàn)商品、服務(wù)和資本的自由流動，市場的開放程度很高，因而其市場競爭是很充分的[11]?！　　「鶕?jù)ＯＥＣＤ貿(mào)易與競爭聯(lián)合小組在2000年的報告，貿(mào)易與競爭政策有三種關(guān)聯(lián)形式日益重要：第一，當(dāng)貿(mào)易與國際投資擴(kuò)大，許多反托拉斯的案件開始具有重要的國際成分；第二，當(dāng)關(guān)稅逐漸降低后，境內(nèi)扭曲貿(mào)易的政策與非政府所為的貿(mào)易障礙的影響力也會提高；第三，當(dāng)貿(mào)易與投資的正式障礙降低時，企業(yè)會有較大的誘因從事反競爭行為以保護(hù)其市場，但較高的國際競爭也降低了從事反競爭行為的能力[12]。這也在一定程度上揭示了自由貿(mào)易政策與競爭政策之間的相互影響。　　　就競爭政策與自由貿(mào)易政策在功能上具有相互促進(jìn)和補(bǔ)充的作用問題，臺灣大學(xué)廖義男教授曾結(jié)合臺灣“公平交易法”的制定進(jìn)行了分析：“制定實施公平交易法，與開放進(jìn)口、降低關(guān)稅、解除設(shè)廠限制等經(jīng)濟(jì)措施，都是促進(jìn)與維護(hù)自由公平競爭秩序之多種管道之一，其作用乃相輔相成，并非互為取代……公平交易法之制定與實施，僅是該多種管道之一，仍須開放市場、降低關(guān)稅、解除設(shè)廠限制等經(jīng)濟(jì)措施相互配合。同理，開放進(jìn)口、降低關(guān)稅等措施雖然是消除獨(dú)占，促進(jìn)競爭之有效方法，但不能因此即可謂無制定實行公平交易法之需要?！盵13]“只有貿(mào)易政策，而無競爭政策，政策體系是不完整的，其存在的缺陷、漏洞和盲點(diǎn)，必定會使單一貿(mào)易政策行之不遠(yuǎn)?！盵14]　(三)競爭政策與自由貿(mào)易政策的內(nèi)在差異性和潛在沖突　　　雖然競爭政策與自由貿(mào)易政策在追求的目標(biāo)和面臨的現(xiàn)實條件方面具有一致性，且在功能上具有相互促進(jìn)和補(bǔ)充的作用，但是這兩者還是具有多方面的差異性，存在著潛在的沖突?！　　〉谝?，作用的領(lǐng)域不同。競爭政策作用的領(lǐng)域在傳統(tǒng)上是各國國(境)內(nèi)市場上的競爭問題，主要著眼于消除企業(yè)限制競爭行為在國內(nèi)市場上形成的市場障礙，以創(chuàng)造國內(nèi)市場的自由公平競爭環(huán)境，提升國內(nèi)的資源使用或配置效率。而自由貿(mào)易政策作用的領(lǐng)域是跨國(境)的市場準(zhǔn)入問題，著眼于消除政府制造的國與國之間的關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，以使貨物與服務(wù)可以自由進(jìn)出境，從而優(yōu)化國家之間的資源配置。同時，并非所有的競爭政策都與自由貿(mào)易政策有關(guān)。例如，跨國企業(yè)合并審查的程序和實體內(nèi)容通常不是貿(mào)易政策所要考慮的問題；國際卡特爾對單個國家和全球經(jīng)濟(jì)是一個嚴(yán)重的問題，這對競爭政策來說是提出了一個重要的問題，但卻不影響、至少是不直接影響貿(mào)易政策問題[15]?！　　〉诙?，價值觀念和取向不同。雖然競爭政策與自由貿(mào)易政策有著共同的目標(biāo)，但是兩者的價值觀念和取向并不完全相同。一般說來，競爭政策的價值觀念相對較為單一，其通過促進(jìn)和保護(hù)競爭來實現(xiàn)實質(zhì)公平和整體效率的目標(biāo)，其對消費(fèi)者利益的保護(hù)是更為直接的，即消費(fèi)者能夠享受到有效競爭所帶來的更低的價格、更好的質(zhì)量以及更多的產(chǎn)品和服務(wù)。當(dāng)然，競爭政策的實施在客觀上也還具有為政治的民主化提供經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)等作用。而自由貿(mào)易政策的價值觀念是多重的，其雖然也要考慮到競爭，但還有其他更重要的經(jīng)濟(jì)和政治方面的因素(如國家安全、產(chǎn)業(yè)的國際競爭力、國內(nèi)就業(yè)機(jī)會和外交關(guān)系等)，并且一般來說，其更關(guān)注國內(nèi)生產(chǎn)者的利益，保護(hù)國家的利益，而對消費(fèi)者的保護(hù)則是比較間接的，甚至在某種情況下還是不利于消費(fèi)者的。在ＷＴＯ1997年的年度報告中提到，從貿(mào)易政策的角度來看，即使是那些對成員國國內(nèi)市場的效率和消費(fèi)者福利有積極影響的限制行為仍然是要受到譴責(zé)的[16]?！　　〉谌?，具體處理和作用的方式不同。如前所述，自由貿(mào)易政策并非實行完全沒有限制的、絕對的貿(mào)易自由，往往伴隨著一些保護(hù)和救濟(jì)制度，而這些保護(hù)和救濟(jì)制度在具體執(zhí)行中容易產(chǎn)生反競爭效果，從而與競爭政策產(chǎn)生沖突。例如，基于兩者的價值觀念和取向上的不同，貿(mào)易政策上的反傾銷制度和競爭政策上的禁止掠奪性定價制度之間就容易產(chǎn)生沖突。根據(jù)反傾銷制度，如果一國產(chǎn)品的出口價格低于該國國內(nèi)市場價格或第三國銷售價格，則可能構(gòu)成傾銷，為確保國內(nèi)其他競爭者利益不受損害，進(jìn)口國就可以采取征收反傾銷稅的保護(hù)措施。而依據(jù)禁止掠奪性定價制度，除非企業(yè)定價低于成本且有排擠競爭對手的意圖，否則低價銷售行為并不違法，并且因為其將有效率生產(chǎn)的利益分享給社會大眾(消費(fèi)者)而值得鼓勵。因此，實施反傾銷制度雖然強(qiáng)調(diào)其目的在于公平競爭，但其采取的標(biāo)準(zhǔn)并非以市場機(jī)制下的競爭為基礎(chǔ)，實施的效果往往會妨礙或者阻止競爭，而非鼓勵競爭，容易被進(jìn)口國生產(chǎn)商的利益集團(tuán)濫用以對國際貿(mào)易施加不正當(dāng)限制，甚至被當(dāng)作貿(mào)易保護(hù)主義的工具。同樣，貿(mào)易政策中的保障措施等貿(mào)易救濟(jì)制度作為保護(hù)喪失產(chǎn)業(yè)競爭力者的手段，是用來限制或阻止進(jìn)口國相關(guān)市場競爭的，這與競爭政策保護(hù)“競爭”而不是保護(hù)“競爭者”的基本原則和理念也是不同的?！　　〈送?，還有人認(rèn)為競爭政策實施的法律基礎(chǔ)比貿(mào)易政策實施的法律基礎(chǔ)更廣泛，因為決定貿(mào)易政策的過程中政治的因素多于法律的因素。當(dāng)然，也有人認(rèn)為在競爭政策和貿(mào)易政策的政