【正文】 核內(nèi)容可以分為兩塊：（運行控制）和其他要素。，把相關(guān)的運行控制制度文件（作業(yè)文件“屬于”制度文件）分為兩類：一類是密切相關(guān)的，從密切相關(guān)的文件中多選擇一些條款予以審核；一類是一般相關(guān)，從一邊相關(guān)的文件中少選擇一些條款予以審核。對于其他要素，可分為三類：一類是重點要素，、（如涉及）、（如涉及）；一類是不審的要素，、（假如企業(yè)進行的是系統(tǒng)創(chuàng)建后的第一次內(nèi)審）；其余為一般要素。對于這樣的單位。對于這樣的單位，應(yīng)把40%的審核時間用于看現(xiàn)場。后面將通過實例說明審核的重點內(nèi)容、不符合的描述和判定方法，以及管理評審應(yīng)該注意的問題。管理評審是由企業(yè)的最高管理者親自主持的、對系統(tǒng)現(xiàn)狀是事有效地適應(yīng)安全生產(chǎn)方針要求，以及系統(tǒng)的運行環(huán)境出現(xiàn)變化后確定新目標是否繼續(xù)適用等所作的綜合評價。在試運行階段，企業(yè)對其安全標準化系統(tǒng)進行管理評審，可以就系統(tǒng)內(nèi)審結(jié)果、方針、目標貫徹落實情況，與系統(tǒng)文件的符合性和有效性進行評定，提出系統(tǒng)改進的措施。管理評審的方法、方式、準備、過程、技巧等等應(yīng)按照《管理評審控制制度》執(zhí)行。（1） 評審目的 針對《金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范——地下礦山實施指南》的各項要求，全面評價本礦安全標準化系統(tǒng)，擬定改進方案，確保其持續(xù)適用性、充分性和有效性。 執(zhí)行《管理評審控制制度》。（2） 評審形式：會議。（3） 參會人員：礦長、管理者代表及其他高層領(lǐng)導(dǎo)、安全部、各機關(guān)部室負責人、各二級單位主要負責人。（4） 評審內(nèi)容 礦安全生產(chǎn)方針和目標的實現(xiàn)程度；人、財、物等資源保障的充分性；不可承受風險的控制效果；重特大事故應(yīng)急救援預(yù)案的有效性；安全生產(chǎn)法律法規(guī)及其他要求的符合性；內(nèi)部審核結(jié)果；外部相關(guān)方的信息及抱怨；針對問題所采取的糾正和預(yù)防措施及完成情況；客觀環(huán)境變化情況及持續(xù)改進的要求；下階段安全標準化管理工作的重點及其他需要協(xié)調(diào)解決的問題等。（5） 會議安排 礦長（最高管理者）主持會議；管理者代表報告礦安全標準化系統(tǒng)總體運行績效；安全部報告內(nèi)部審核報告、法規(guī)符合性報告、不可承受風險控制及有關(guān)安全事故處理情況報告；各機關(guān)部室和各二級單位分別報告本部門安全標準化系統(tǒng)運行績效；針對上述報告開展討論、總結(jié)，提出下一步改進意見和工作要求。（6） 管理評審流程制定管理評審計劃，簽字后下發(fā)各部門、各單位→編制管理評審工作文件（管理評審會議簽到表、會議記錄表、系統(tǒng)各項匯報報告等）→實施管理評審→提交管理評審報告并下發(fā)各相關(guān)部門和單位→整改、落實管理評審會議提出的問題及要求。4 迎接外部認證審核應(yīng)做的準備工作初次外部認證審核分為一階段審核和二階段審核兩個過程。（1） 一階段審核主要目的和內(nèi)容：驗證安全標準化系統(tǒng)文件與審核標準的符合性、覆蓋性、可操作性以及邏輯一致性；驗證安全標準化系統(tǒng)策劃的符合性危害因素辨識的充分性、評價的合理性、不可承受風險控制策劃的有效性（含安全生產(chǎn)方針的策劃、安全生產(chǎn)法律法規(guī)的獲取、目標管理方案的制定等）；驗證安全標準化系統(tǒng)內(nèi)部審核的可信性；驗證安全標準化系統(tǒng)管理評審的可信性；了解并收集企業(yè)基本信息、安全管理現(xiàn)狀、作業(yè)規(guī)模大??；確認系統(tǒng)認證審核范圍；為二階段正式認證審核做準備。注1：一階段審核所涉及的部門是抽樣，但礦高層領(lǐng)導(dǎo)訪談、安全部、人力資源部等主要部門及部分二級單位不可少。注2：一階段審核只開具問題清單，不開具不符合項報告，但必須在第二階段審核之前整改完畢并提交給認證機構(gòu)后方可啟動二階段審核。（2） 二階段審核主要目的和內(nèi)容驗證安全標準化系統(tǒng)的符合性和有效性（系統(tǒng)文件所寫的、審核標準所要求的、國家法律法規(guī)所規(guī)定的有沒有做，做了以后是否有效），并決定是否通過現(xiàn)場認證審核、推薦頒發(fā)認證證書。注1：二階段審核可能會涉及系統(tǒng)覆蓋的所有部門及二級單位。注2：二階段審核將根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)開具不符合項報告，并根據(jù)不符合項報告的嚴重程度決定是否通過現(xiàn)場認證審核、推薦頒發(fā)認證證書。（3） 外部認證審核方式與方法：審核方式：一般以部門或單位為主線，貫穿體系全部14要素開展審核。審核方法：人員訪談、查閱文件資料和記錄、現(xiàn)場查看。最高管理者和管理者代表等高層領(lǐng)導(dǎo)訪談可能會涉及的內(nèi)容：安全生產(chǎn)方針與目標理解和貫徹、系統(tǒng)管理思想、建立系統(tǒng)的目的或意義、系統(tǒng)運行情況、不可承受風險控制情況、人財物資源保障情況、最高管理者和管理者代表在安全標準化系統(tǒng)中擔負的主要職責、內(nèi)部審核與管理評審相關(guān)情況、安全生產(chǎn)法等主要法規(guī)的了解。部門領(lǐng)導(dǎo)層訪談可能會涉及的內(nèi)容：安全生產(chǎn)方針與目標理解和貫徹、系統(tǒng)管理思想、建立系統(tǒng)的目的或意義、本部門系統(tǒng)運行情況、本部門危害辨識與風險控制情況、本崗位職責、內(nèi)部審核與管理評審不符合項整改情況、安全生產(chǎn)法等主要法規(guī)的了解。操作層人員訪談可能會涉及的內(nèi)容：方針了解、本崗位安全職責、本崗位危害因素控制要求、緊急或意外情況相關(guān)知識的掌握、本崗位作業(yè)操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等作業(yè)文件了解、系統(tǒng)基本知識等。迎接外部認證審核應(yīng)做的幾項準備工作：應(yīng)提前做好宣傳工作 ；應(yīng)做好后勤接待工作 ；應(yīng)做好安全標準化系統(tǒng)文件、資料和系統(tǒng)運行記錄的準備工作。5 系統(tǒng)的保持建立、運行和保持安全標準化系統(tǒng)式金屬非金屬礦山企業(yè)提升安全管理水平的重要手段。經(jīng)過試運行和外部認證后的安全標準化系統(tǒng)應(yīng)通過后續(xù)的運行和保持來體現(xiàn)其管理意義。16