【正文】 部門(mén)、合同管理部門(mén)施工單位申報(bào)索賠申請(qǐng)施工單位項(xiàng)目經(jīng)理、工作人員施工單位和監(jiān)理單位串通，虛報(bào)人工、設(shè)備和材料數(shù)量，偽造發(fā)票和篡改申報(bào)日期；施工單位將已經(jīng)計(jì)量的工程量，又以單項(xiàng)變更索賠形式重復(fù)申請(qǐng)。對(duì)索賠事件的單價(jià)和數(shù)量審查采取多方會(huì)審制度，引進(jìn)審計(jì)等第三方全程跟蹤制度。建設(shè)單位單價(jià)和數(shù)量審核部門(mén)監(jiān)理單位初審監(jiān)理單位總監(jiān)、專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師監(jiān)理單位對(duì)施工單位虛報(bào)的索賠事項(xiàng)審查把關(guān)不嚴(yán)。建設(shè)單位審核建設(shè)單位工程管理部門(mén)人員和合同管理部門(mén)人員對(duì)索賠理由不符合賠付條件的和已超過(guò)合同索賠時(shí)限的，仍進(jìn)行賠付；對(duì)施工單位虛報(bào)索賠工程量審核把關(guān)不嚴(yán)，索賠責(zé)任劃分不清，索賠費(fèi)用審核虛高。制定嚴(yán)格的索賠管理制度，多方參與調(diào)查取證，多部門(mén)會(huì)審；重大索賠事件，集體研究決策。建設(shè)單位合同管理部門(mén)續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主任索賠管理建設(shè)單位審核建設(shè)單位工程管理部門(mén)人員和合同管理部門(mén)人員有意為施工單位提供索賠理由或創(chuàng)造索賠條件；有意拖延審批時(shí)間，給利害關(guān)系人可乘之機(jī)；因主觀原因，在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予以答復(fù)或未對(duì)施工單位作進(jìn)一步要求，而導(dǎo)致該索賠成立。嚴(yán)格按合同規(guī)定的受理時(shí)限進(jìn)行索賠受理，監(jiān)督部門(mén)要參與較大金額索賠事件的審核工作。建設(shè)單位合同管理部門(mén)“反索賠”意識(shí)不強(qiáng)或主動(dòng)放棄“反索賠”的權(quán)力，給國(guó)家造成損失；主動(dòng)放棄對(duì)施工單位的正當(dāng)索賠。要強(qiáng)化合同管理、培訓(xùn)，提高管理人員的合同管理意識(shí)；建立建設(shè)單位索賠和反索賠管理制度。 腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表項(xiàng)目資金撥付工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主任9項(xiàng)目資金管理建設(shè)單位撥付資金建設(shè)單位工程管理部門(mén)人員、財(cái)務(wù)部門(mén)人員手續(xù)不完備，不按程序付款；不按合同付款，存在超付現(xiàn)象；挪用、擠占項(xiàng)目資金；惡意拖延支付時(shí)間或提前支付；拖延、克扣監(jiān)理費(fèi)用。制定資金撥付審批制度，明確資金撥付審批程序；對(duì)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行全過(guò)程跟蹤審計(jì)；制定財(cái)務(wù)內(nèi)控制度，明確財(cái)務(wù)人員崗位責(zé)任，建立財(cái)務(wù)人員相互制約機(jī)制；建立財(cái)務(wù)人員內(nèi)部交流機(jī)制，實(shí)行定期輪崗；強(qiáng)化財(cái)務(wù)人員主動(dòng)參與工程建設(shè)全過(guò)程。建設(shè)單位財(cái)務(wù)（審計(jì)）部門(mén)建立項(xiàng)目資金支付電子信息系統(tǒng)，對(duì)資金支付情況實(shí)時(shí)跟蹤。建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門(mén)和計(jì)算機(jī)信息管理部門(mén)在建設(shè)資金緊缺的情況下，將資金撥付給與自己有利益（利害）關(guān)系的施工單位。集體研究審批項(xiàng)目資金的撥款。建設(shè)單位工程管理部門(mén)征地拆遷補(bǔ)償資金撥付環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)和防控措施詳見(jiàn)征地拆遷工作流程。續(xù)上表流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主任9項(xiàng)目資金管理施工單位使用項(xiàng)目資金施工單位總公司財(cái)務(wù)部門(mén)人員、項(xiàng)目經(jīng)理部項(xiàng)目經(jīng)理抽逃、轉(zhuǎn)移、拆借項(xiàng)目資金；偽造不實(shí)材料采購(gòu)合同，調(diào)轉(zhuǎn)資金；將工程項(xiàng)目資金用于投資等。建設(shè)單位、開(kāi)戶(hù)銀行、施工單位三方簽訂“資金監(jiān)管”協(xié)議，要求開(kāi)戶(hù)銀行在每筆大額資金撥付前對(duì)施工單位付款依據(jù)進(jìn)行審核把關(guān)。建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門(mén)其他環(huán)節(jié)建設(shè)單位財(cái)務(wù)（審計(jì)）部門(mén)人員委托與自己有利益（利害）關(guān)系的社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目審計(jì)。通過(guò)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式選擇社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)。建設(shè)單位財(cái)務(wù)（審計(jì)）部門(mén)和招標(biāo)部門(mén)建設(shè)單位委托的社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)人員被施工單位收買(mǎi)，不核減應(yīng)減金額。在合同中確定審計(jì)質(zhì)量與審計(jì)費(fèi)用掛鉤；加強(qiáng)對(duì)社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)的履約考核；建立社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)信用檔案，將社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)存在的問(wèn)題載入其信用檔案。行政監(jiān)督部門(mén)、建設(shè)單位財(cái)務(wù)（審計(jì)）部門(mén)建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門(mén)人員在特定銀行開(kāi)設(shè)賬戶(hù)，存儲(chǔ)、借貸建設(shè)資金。集體研究選擇開(kāi)戶(hù)銀行。建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門(mén)建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門(mén)人員虛列建設(shè)成本，套取建設(shè)資金。組織實(shí)施建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程跟蹤審計(jì)。建設(shè)單位財(cái)務(wù)（審計(jì)）部門(mén) 腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表交工驗(yàn)收工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主任交工驗(yàn)收施工單位提出申請(qǐng)施工單位項(xiàng)目經(jīng)理提交虛假建設(shè)情況報(bào)告督促每個(gè)參建單位實(shí)事求是進(jìn)行總結(jié)，抽查相關(guān)原始數(shù)據(jù)。工程中心監(jiān)理單位審核評(píng)定監(jiān)理單位總監(jiān)、專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師審核評(píng)定把關(guān)不嚴(yán)，對(duì)不合格工程進(jìn)行了合格評(píng)定；降低質(zhì)量檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，有傾向性的選擇檢測(cè)內(nèi)容，或出具虛假報(bào)告。交工驗(yàn)收行政監(jiān)督部門(mén)、紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)進(jìn)行監(jiān)督；建立責(zé)任追究制，降低相關(guān)監(jiān)理人員和監(jiān)理單位的信用等級(jí)。建設(shè)單位申請(qǐng)交工檢測(cè)建設(shè)單位工程管理人員、工程中心工程部、水務(wù)局驗(yàn)收人員向驗(yàn)收人員行賄或與其串通，規(guī)避工程缺陷、隱瞞未完工地點(diǎn)或請(qǐng)其降低驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；建設(shè)單位個(gè)別人員操縱、組織對(duì)不合格工程進(jìn)行驗(yàn)收。強(qiáng)化檢測(cè)單位工作準(zhǔn)確性和公正性的管理。水務(wù)局質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)組織質(zhì)量檢測(cè)水務(wù)局質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)驗(yàn)收人員因接受建設(shè)單位宴請(qǐng)，收受、索要好處等原因，把關(guān)不嚴(yán)，出具不真實(shí)檢測(cè)意見(jiàn)報(bào)交通運(yùn)輸主管部門(mén)。檢測(cè)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行公開(kāi)。水務(wù)局質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表缺陷責(zé)任期工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主任缺陷責(zé)任期缺陷責(zé)任認(rèn)定工程部對(duì)缺陷責(zé)任的認(rèn)定界限模糊，將應(yīng)由施工單位承擔(dān)的缺陷責(zé)任，通過(guò)設(shè)計(jì)變更等手段轉(zhuǎn)為由建設(shè)單位承擔(dān)。建設(shè)單位、運(yùn)營(yíng)單位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位等多方共同參與缺陷責(zé)任認(rèn)定。工程部和運(yùn)營(yíng)單位組織缺陷維修工程部和施工單位通過(guò)私下交易，延緩維修或不維修；降低對(duì)施工單位的處罰力度或降低復(fù)檢檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，以謀取不正當(dāng)利益。按維修質(zhì)量和進(jìn)度考核結(jié)果控制質(zhì)量保證金的最終支付；按原標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)收維修工程的質(zhì)量；定期回訪工程現(xiàn)場(chǎng)，專(zhuān)人負(fù)責(zé)組織缺陷維修；對(duì)不履行監(jiān)管職責(zé)的建設(shè)單位相關(guān)人員給予相應(yīng)處理；嚴(yán)格按照招標(biāo)文件中對(duì)缺陷工程應(yīng)采取的措施執(zhí)行，強(qiáng)化施工單位履約意識(shí)。工程部腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表竣工驗(yàn)收工作流 程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主任竣工驗(yàn)收建設(shè)單位按規(guī)定提出申請(qǐng)工程部放縱施工單位缺陷責(zé)任未承擔(dān)或未完全承擔(dān)，提前進(jìn)行竣工驗(yàn)收；規(guī)避決算審計(jì)，提前進(jìn)行竣工驗(yàn)收。嚴(yán)格按照竣工驗(yàn)收辦法執(zhí)行。工程中心水務(wù)局質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)組織質(zhì)量檢測(cè)鑒定水務(wù)局質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)人員出具不真實(shí)鑒定意見(jiàn)；在驗(yàn)收工程中濫用職權(quán)、徇私舞弊、索賄受賄。1建立社會(huì)檢測(cè)機(jī)構(gòu)信用檔案；禁止施工單位私下單獨(dú)接觸檢測(cè)人員。水務(wù)局監(jiān)督機(jī)構(gòu)支付質(zhì)量保證金計(jì)劃財(cái)務(wù)部提前支付、拖延支付或不支付質(zhì)量保證金。按照限及時(shí)支付質(zhì)量保證金，及時(shí)清理開(kāi)戶(hù)行；財(cái)務(wù)資料及時(shí)清理移交。工程中心計(jì)劃財(cái)務(wù)部35 / 35