【正文】 [C1(M) +C2(N) C2(M,N)] [C1(M) +C2(N)]。企業(yè)集聚可以促進(jìn)企業(yè)的產(chǎn)品差異化，企業(yè)產(chǎn)品的差異化不僅能增加企業(yè)的利潤(rùn)[6]，同時(shí)可以形成企業(yè)本身和整個(gè)集群的范圍經(jīng)濟(jì)，而這又進(jìn)一步促進(jìn)了橫向企業(yè)的集聚。這一過(guò)程形成正反饋機(jī)制。（二）影響橫向企業(yè)競(jìng)合生產(chǎn)的因素當(dāng)具有橫向聯(lián)系的企業(yè)在空間上發(fā)生集聚，即集中在同一區(qū)域進(jìn)行生產(chǎn)，面臨共同的市場(chǎng)環(huán)境。但并不意味著他們采用同樣的技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)。企業(yè)從集群外遷移到產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)及技術(shù)未發(fā)生變化，產(chǎn)品和原來(lái)的產(chǎn)品一樣。至于他們是否會(huì)在發(fā)生空間集聚后，選擇生產(chǎn)上的合作，需要進(jìn)一步的分析。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)具有橫向聯(lián)系的企業(yè)，最初都是具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類企業(yè)。它們集聚后擬考慮合作時(shí)，企業(yè)間在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中既競(jìng)爭(zhēng)又合作的生產(chǎn)關(guān)系。競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)，通過(guò)正當(dāng)適度的競(jìng)爭(zhēng)可以實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，促進(jìn)企業(yè)不斷改進(jìn)技術(shù)，積極創(chuàng)新，有利于企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展。合作可以彌補(bǔ)企業(yè)之間競(jìng)爭(zhēng)的不足，通過(guò)聯(lián)合采購(gòu)，營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)共享，企業(yè)之間非正式交流產(chǎn)生的管理或技術(shù)的知識(shí)外溢，不但可以促進(jìn)每個(gè)企業(yè)的發(fā)展，節(jié)約資源，同時(shí)可以促進(jìn)合作體的整體發(fā)展。分析了合作的諸上優(yōu)勢(shì)，合作的可能性分析我們用下面的博弈論模型說(shuō)明。我們假設(shè)企業(yè)i，j是產(chǎn)業(yè)集群外同一產(chǎn)業(yè)的兩企業(yè),企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模相同，均為理性“經(jīng)濟(jì)人”,即兩企業(yè)都追求各自利益的最大化。我們假設(shè)兩企業(yè)進(jìn)行合作與不合作的博弈時(shí),雙方合作時(shí)各自會(huì)得到12個(gè)單位的收益,沖突時(shí)雙方保持各自區(qū)域內(nèi)的收益,均為6 個(gè)單位,如果一方選擇合作,而另一方選擇不合作,那么合作的一方會(huì)因?yàn)榱硪环绞诺纫蛩囟鴵p失2 個(gè)單位的利益,不合作的一方獲得1 個(gè)單位利益。由此可以得到以下的博弈模型企業(yè)j企業(yè)i合作不合作合作（12，12）（4，13）不合作（13，4）（6，6） 表21 兩企業(yè)一次博弈模型此模型為一次博弈模型,在此模型中，存在兩個(gè)純策略納什博弈均衡解：(合作,合作) 和(不合作,不合作)。顯然,如果兩個(gè)企業(yè)均選擇“合作”,結(jié)果將是理想的狀態(tài),即實(shí)現(xiàn)“雙贏”。但是,由于參與博弈的雙方均為具有理性的“經(jīng)濟(jì)人”。而且“所有參與人是理性人”是對(duì)弈者之間的公共知識(shí)。在此情況下,理性的雙方會(huì)將自己的戰(zhàn)略建立在假定對(duì)手會(huì)按其最佳戰(zhàn)略行動(dòng)的基礎(chǔ)上,如果選擇合作,就會(huì)面臨對(duì)方選擇沖突時(shí)失去2 個(gè)單位利益的風(fēng)險(xiǎn)。如果選擇不合作,最壞的結(jié)果也能保持現(xiàn)有收益。因此,出于以上考慮,不合作對(duì)企業(yè)雙方來(lái)講都是占優(yōu)戰(zhàn)略,從而雙方陷入博弈中的“囚徒困境”,均會(huì)選擇不合作,達(dá)到(不合作,不合作) 的納什均衡點(diǎn)。而且,在一次博弈的狀態(tài)下,雙方均沒(méi)有積極性偏離這一選擇。所謂重復(fù)博弈是指相同結(jié)構(gòu)的博弈重復(fù)多次，其中每次博弈（為了與一般的動(dòng)態(tài)博弈相區(qū)別）稱為階段博弈而不稱為子博弈，這種博弈模型主要是研究企業(yè)是否有可能為了長(zhǎng)期利益而犧牲短期利益而相互合作[7]。博弈的雙方就只會(huì)關(guān)心每個(gè)階段的當(dāng)期支付。關(guān)于此模型的求解我們可以采用逆推法。假設(shè)企業(yè)i面臨最后一次博弈，那么企業(yè)i會(huì)選擇不合作戰(zhàn)略，因?yàn)橐咽亲詈笠惠啿┺?，采取不合作策略不?huì)遭到報(bào)復(fù)。倒推至倒數(shù)第二次博弈，企業(yè)j在選擇策略時(shí)已經(jīng)考慮到企業(yè)i會(huì)在下一輪博弈中選擇不合作，自己如果堅(jiān)持合作肯定會(huì)遭受損失，不如搶先在第4輪就采取不合作策略。如此等等。由此遞推至第一次博弈企業(yè)I,j博弈的納什均衡仍然是（不合作，不合作）。這個(gè)求解結(jié)果說(shuō)明兩企業(yè)在一次博弈中的納什均衡如果是不合作的話，那在有限次博弈中依然會(huì)選擇不合作。供應(yīng)鏈上企業(yè)之間的合作關(guān)系可近似看作無(wú)限次重復(fù)博弈，在一次博弈中不可能出現(xiàn)的合作博弈則可能出現(xiàn)。因?yàn)椴┺臎](méi)有最后期限，參與人為了長(zhǎng)遠(yuǎn)較大的利益而會(huì)放棄短期利益進(jìn)行合作。要使博弈在任何一個(gè)重復(fù)階段上結(jié)束的概率為0，或?yàn)橐粋€(gè)充分小的正數(shù)，使合作成功，其戰(zhàn)略中必須要有懲罰措施，當(dāng)一方不合作時(shí)，這個(gè)參與人可能得到最大的懲罰，促使他不敢背離合作。以上的博弈分析說(shuō)明，企業(yè)只有在長(zhǎng)期的共存機(jī)制下才能達(dá)成穩(wěn)定的合作關(guān)系。企業(yè)在優(yōu)勢(shì)區(qū)域形成空間集聚后，由于偶然、機(jī)會(huì)、歷史事件、自然資源稟賦等原因生產(chǎn)最初被鎖定，群內(nèi)外企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)要求企業(yè)必須立足長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展，這就為群內(nèi)企業(yè)間合作創(chuàng)造了條件。企業(yè)競(jìng)合生產(chǎn)方式的形成促進(jìn)了個(gè)體發(fā)展和產(chǎn)業(yè)集群雛形的產(chǎn)生。(三)產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)橫向演進(jìn)機(jī)理橫向企業(yè)是隨著產(chǎn)業(yè)鏈的形成而逐漸的分類聚集的。產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展初期，企業(yè)進(jìn)行原始的空間集聚和技術(shù)合作后，它們處于產(chǎn)品分工階段，由于普遍技術(shù)模仿的存在，群內(nèi)不同企業(yè)最終產(chǎn)品差異性小，某一技術(shù)先進(jìn)的企業(yè)會(huì)成為其他企業(yè)學(xué)習(xí)的標(biāo)桿，企業(yè)集群最終產(chǎn)品產(chǎn)品線單一。隨著集群規(guī)模的擴(kuò)張及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力的加大，群內(nèi)企業(yè)開(kāi)始出現(xiàn)分工趨勢(shì)，一些新入群的企業(yè)也選擇專業(yè)化作為自己的經(jīng)營(yíng)方向，產(chǎn)業(yè)集群越來(lái)越趨向于模塊化生產(chǎn)模式，最終產(chǎn)品生產(chǎn)逐漸演變?yōu)橐环N模塊的集中化過(guò)程。隨著原有產(chǎn)品分工階段產(chǎn)品價(jià)值鏈活動(dòng)出現(xiàn)分解（即模塊化生產(chǎn)模式的形成），不同企業(yè)集中于自己有優(yōu)勢(shì)的價(jià)值鏈增值環(huán)節(jié)（即橫向企業(yè)的分類集聚），一個(gè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品完整生產(chǎn)過(guò)程也就演變成不同企業(yè)價(jià)值鏈活動(dòng)的優(yōu)化整合。四、產(chǎn)業(yè)集群形成——正反饋機(jī)制作用上下游企業(yè)的縱向集聚和同類型企業(yè)的橫向聯(lián)合形成了產(chǎn)業(yè)集群的雛形，產(chǎn)業(yè)集群的形成過(guò)程是建立在正反饋機(jī)制基礎(chǔ)之上的自我強(qiáng)化過(guò)程。企業(yè)初期集聚后，形成一定的比較優(yōu)勢(shì)，在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用下，各種要素將進(jìn)一步向區(qū)域集中，形成產(chǎn)業(yè)集群。這種正反饋機(jī)制的作用過(guò)程可以用圖23表示：圖23 產(chǎn)業(yè)集群形成過(guò)程的正反饋機(jī)制初始分散經(jīng)營(yíng)的企業(yè)在上文各種分析中決定在某一地區(qū)生產(chǎn)，即產(chǎn)業(yè)的初始集中。因企業(yè)之間地理位置的靠近和競(jìng)合生產(chǎn)關(guān)系的產(chǎn)生，企業(yè)集聚可以提供低的交易成本、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)以及知識(shí)溢出效應(yīng)，使得群內(nèi)企業(yè)相比于單純的市場(chǎng)機(jī)制協(xié)調(diào)下的企業(yè)更具競(jìng)爭(zhēng)力，獲得了更好的成長(zhǎng)環(huán)境。集群內(nèi)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的增強(qiáng)反過(guò)來(lái)吸引了更多企業(yè)的加入，新企業(yè)活力的注入更增強(qiáng)了集群的競(jìng)爭(zhēng)力。如此反復(fù)影響。在產(chǎn)業(yè)集群的形成過(guò)程中，很多企業(yè)會(huì)因集群競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的誘惑選擇加入，也會(huì)有很多企業(yè)因?yàn)檫m應(yīng)不了集群內(nèi)更加激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境而退出集群，集群就是在這樣許多次的選擇博弈后逐漸形成的。集群是一個(gè)網(wǎng)絡(luò)型的社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織，產(chǎn)業(yè)集群一旦形成，便成為包括社會(huì)資本、自然資源、支撐機(jī)構(gòu)、制度因素在內(nèi)的一個(gè)集群創(chuàng)新和風(fēng)險(xiǎn)控制的系統(tǒng)。參考文獻(xiàn)[1][美]邁克爾[M].北京:中信出版社,.[2]:一個(gè)一般理論及其對(duì)中國(guó)非專業(yè)化問(wèn)題的應(yīng)用分析[M].上海:上海三聯(lián)書(shū)店、上海人民出版社,.[3]楊小凱,[M].北京:經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社, .[4]Streit M. association and economic 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目前對(duì)產(chǎn)業(yè)集群與產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新關(guān)系的研究，大量注意力集中在產(chǎn)業(yè)集群對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的影響，闡明產(chǎn)業(yè)集群對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的積極作用。比較有影響的有《創(chuàng)新的空間：企業(yè)集群與區(qū)域發(fā)展》[1]，《產(chǎn)業(yè)集團(tuán)與企業(yè)集群的互動(dòng)與集群式創(chuàng)新的演化》[2]等，而企業(yè)在集群內(nèi)的創(chuàng)新行為與產(chǎn)業(yè)集群的動(dòng)態(tài)作用關(guān)系的研究卻很少。本文主要通過(guò)構(gòu)建產(chǎn)業(yè)群內(nèi)動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)力模型來(lái)闡明產(chǎn)業(yè)群的不同發(fā)展階段，集群內(nèi)以核心大企業(yè)為主導(dǎo)的企業(yè)創(chuàng)新模式產(chǎn)生的集群效應(yīng)及傳導(dǎo)機(jī)制，以期對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展有一個(gè)更全面的認(rèn)識(shí)。一、模型的建立及相關(guān)假定產(chǎn)業(yè)集群作為一個(gè)有機(jī)生命體的產(chǎn)業(yè)群落，它的出現(xiàn)、增長(zhǎng)和發(fā)展也是一個(gè)逐步演化的過(guò)程。阿霍坎加斯（）將這一演化過(guò)程分為起源和出現(xiàn)，增長(zhǎng)和趨同，成熟和調(diào)整三個(gè)階段，處于同一集群不同階段的企業(yè)，其創(chuàng)新行為對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的作用是不同的。根據(jù)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展演進(jìn)過(guò)程，將產(chǎn)業(yè)集群的生命周期分為以下四個(gè)階段：起源和發(fā)生，發(fā)展和趨同，成熟和調(diào)整，衰退階段[3]。起 始發(fā) 展 穩(wěn) 定衰 落集群發(fā)展階段集群競(jìng)爭(zhēng)力水平①②③④圖31 集群的發(fā)展階段對(duì)于產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)創(chuàng)新，我們沿用熊彼特對(duì)創(chuàng)新的定義，認(rèn)為創(chuàng)新的概念包括新的產(chǎn)品、新的生產(chǎn)方法、新的市場(chǎng)、新的原材料或半制成品的供應(yīng)來(lái)源、新的組織五種情況。[4]前兩種為技術(shù)創(chuàng)新，后三種為管理創(chuàng)新，而這兩種創(chuàng)新也會(huì)著重體現(xiàn)在不同的發(fā)展階段。經(jīng)過(guò)與產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展階段對(duì)比我們發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)創(chuàng)新每個(gè)階段的主導(dǎo)模式是不同的，據(jù)此可以將產(chǎn)業(yè)內(nèi)的創(chuàng)新過(guò)程分為：創(chuàng)新初期、模仿期、過(guò)程創(chuàng)新期和革新突破期。由于各個(gè)企業(yè)尤其是核心大企業(yè)所起的作用不同，導(dǎo)致集群內(nèi)不同階段的競(jìng)爭(zhēng)力的差異。本文就將由此模型入手（圖31），分析集群發(fā)展不同階段的企業(yè)創(chuàng)新所引起的集群效應(yīng)以及這些創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)群內(nèi)是如何傳導(dǎo)的。為了便于論述，對(duì)模型提出如下假設(shè)：（Ⅰ）本文所討論的產(chǎn)業(yè)集群為輪軸式產(chǎn)業(yè)集群①，所分析的是同一個(gè)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的四個(gè)階段。（Ⅱ）產(chǎn)業(yè)集群形成的初期有一個(gè)核心企業(yè)發(fā)揮主導(dǎo)作用，該企業(yè)有能力進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新并取得市場(chǎng)認(rèn)可。（Ⅲ）產(chǎn)業(yè)群內(nèi)信息交流通暢。二、產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新與擴(kuò)散分析（一）產(chǎn)業(yè)集群起始階段產(chǎn)業(yè)集群作為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一種特殊形態(tài)，和其他經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象一樣，存在生命周期的現(xiàn)象，是個(gè)動(dòng)態(tài)變化的過(guò)程。集群起初形成的根本動(dòng)力是市場(chǎng)需求的變化，創(chuàng)新不對(duì)集群的形成起決定作用。集群的最初形態(tài)表現(xiàn)為這個(gè)階段集群內(nèi)中小企業(yè)較少，由于競(jìng)爭(zhēng)的壓力，具有創(chuàng)新意識(shí)的核心大企業(yè)通過(guò)自身能力整合資源，進(jìn)行了產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新。由于存在著一個(gè)納什均衡，核心企業(yè)在這一階段是創(chuàng)新的發(fā)起者，通過(guò)不斷的嘗試糾錯(cuò)嘗試，完善創(chuàng)新成果。我們通過(guò)建立一個(gè)博弈模型進(jìn)行分析。模型假設(shè)：（Ⅰ）集群內(nèi)有兩個(gè)企業(yè)，一個(gè)大企業(yè)和一個(gè)小企業(yè)。兩企業(yè)規(guī)模比例為4：1，兩個(gè)企業(yè)都面臨這是否進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的決策選擇。（Ⅱ）每次創(chuàng)新都會(huì)帶來(lái)10個(gè)單位的利益。（Ⅲ）當(dāng)兩個(gè)企業(yè)同時(shí)創(chuàng)新時(shí)，帶來(lái)的利益在兩企業(yè)間按它們的規(guī)模比例分配，即大企業(yè)得8單位利益，小企業(yè)得2單位利益；如果大企業(yè)創(chuàng)新而小企業(yè)不創(chuàng)新，那大企業(yè)會(huì)因領(lǐng)先創(chuàng)新而搶奪一個(gè)利益單位，即大企業(yè)得9單位利益，小企業(yè)得1單位；相反小企業(yè)先創(chuàng)新也是這樣，大企業(yè)得7單位利益，小企業(yè)得3單位利益。（Ⅳ）每個(gè)企業(yè)創(chuàng)新所需得成本都為3單位。（Ⅴ）集群內(nèi)存在著技術(shù)溢出，一個(gè)企業(yè)創(chuàng)新會(huì)使另一個(gè)企業(yè)得到好處。表31列出了不同的戰(zhàn)略組合各企業(yè)得到利益的情況。在這個(gè)博弈過(guò)程中，存在著一個(gè)納什均衡：不論大企業(yè)選擇創(chuàng)新還是選擇不創(chuàng)新，小企業(yè)都會(huì)選擇不創(chuàng)新。當(dāng)大企業(yè)選擇創(chuàng)新時(shí)，小企業(yè)創(chuàng)新要虧損一個(gè)單位，不創(chuàng)新反而會(huì)因?yàn)榧夹g(shù)溢出得到一個(gè)單位利益；如果大企業(yè)選擇不創(chuàng)新，小企業(yè)得到的利潤(rùn)都為0，說(shuō)明小企業(yè)創(chuàng)新也只是“白忙活”，只是為大企業(yè)創(chuàng)造了利潤(rùn)，所以它也會(huì)選擇不創(chuàng)新。既然已經(jīng)知道小企業(yè)不進(jìn)行創(chuàng)新，那么大企業(yè)為獲得更多得利益，它肯定會(huì)選擇創(chuàng)新。所以，納什均衡就是：大企業(yè)創(chuàng)新，小企業(yè)不創(chuàng)新。小企業(yè) 創(chuàng)新不創(chuàng)新創(chuàng)新5，16，1不創(chuàng)新7，00，0大企業(yè)表31 企業(yè)間創(chuàng)新博弈在這個(gè)階段，集群內(nèi)部的企業(yè)數(shù)量少，信息網(wǎng)絡(luò)尚未拓展，資源共享相當(dāng)有限。由于彼此之間的聯(lián)系較少，合作不多，企業(yè)間的知識(shí)和技能的轉(zhuǎn)移也十分有限。集群創(chuàng)新還處于萌芽狀態(tài)，關(guān)鍵知識(shí)和核心技術(shù)大多為少數(shù)企業(yè)享有，創(chuàng)新更多的依靠少數(shù)企業(yè)的創(chuàng)新行為以及帶動(dòng)作用。（二）產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展階段從根本上說(shuō)，技術(shù)的創(chuàng)新和擴(kuò)散是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的根本動(dòng)力。這個(gè)階段更多企業(yè)參與創(chuàng)新，核心技術(shù)創(chuàng)新取得突破。隨著集群的發(fā)展，技術(shù)的溢出效應(yīng)②開(kāi)始顯現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的技術(shù)溢出能夠推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部成員企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)集群的整體技術(shù)升級(jí)，使個(gè)體和群體競(jìng)爭(zhēng)力都得到提升。以集群企業(yè)中的兩個(gè)成員企業(yè)A和B之間的技術(shù)溢出博弈模型進(jìn)行分析。A和B都有溢出和不溢出兩種策略選擇，總共有四種策略選擇。為了簡(jiǎn)化起見(jiàn)，假設(shè)企業(yè)A和B擁有相同的不可轉(zhuǎn)移技術(shù)價(jià)值V和可轉(zhuǎn)移的技術(shù)價(jià)值P,技術(shù)轉(zhuǎn)移的吸收系數(shù)都為α,因?yàn)榧夹g(shù)轉(zhuǎn)移給雙方帶來(lái)的協(xié)同效益價(jià)值為Q，帶來(lái)的負(fù)效應(yīng)損失為L(zhǎng)。那么當(dāng)雙方都不溢出技術(shù)時(shí)的技術(shù)價(jià)值收益為N=V+P,雙方都溢出技術(shù)時(shí)的收益為M=V+（1+α）*PL，自己不溢出而他人溢出時(shí)的收益為U=V+（1+α）*P，自己溢出而他人不溢出時(shí)的收益為O=V+PL，不失一般性，總有UMNO。此時(shí)，可得到收益矩陣如表32所示。[5] 企業(yè)A企業(yè)B溢出不溢出溢出M 　MO　　U不溢出U　 OＮ　 Ｎ表32 技術(shù)溢出的博弈模型博弈方在獨(dú)立的情況下做出是都不溢出的決策，他很清楚的知道博弈的雙方的收益矩陣，也就是說(shuō)博弈方對(duì)他人的情況、博弈的結(jié)構(gòu)以及結(jié)果完全了解。對(duì)博弈方B來(lái)講，假設(shè)A溢出，則對(duì)B來(lái)講，他選擇不溢出的收益是UM。假設(shè)A不溢出，他選擇不溢出的收益是NO。因此對(duì)他來(lái)講，不論A做出如何的選擇，B都會(huì)選擇技術(shù)不溢出以使自己獲得最大收益。對(duì)A來(lái)講亦然。因此雙方一次博弈的結(jié)果是都選擇不溢出。但是無(wú)論對(duì)博弈方還是總體而言，帕累托最優(yōu)的結(jié)構(gòu)都不是N，而是（溢出 溢出）策略下的M。以上分析我們可以看出，集群內(nèi)部企業(yè)選擇的過(guò)程是權(quán)