【正文】 律和生產(chǎn)場所周圍的基本情況等。（三）生產(chǎn)場所位置圖及周邊情況：地形圖、周邊進出道路、居民情況等。本方案的重點，了解清楚，便于解決問題。（四）擬檢查場所性質：系該村一停產(chǎn)多年的工廠，不屬于居民住宅。六、重點檢查內容（一）抓獲涉案當事人；（二）查獲涉案的煙機設備、煙草制品和各種原料；（三）固定各類證據(jù)。七、執(zhí)法裝備（一）人身防護裝備：每人一件防刺背心。（二）通訊器材：無線電臺X部、手機X部（僅供案件調查組負責人和各小組指揮使用）；（三）執(zhí)法車輛，根據(jù)情況每組23臺；（四）其他裝備：攝像機X部、照相機X臺、錄音筆X支（以上設備按組配備）、電筒每人1個。八、工作分工和具體任務（一）檢查一組：共20人人員安排：（1）現(xiàn)場指揮1人（由專賣稽查支隊副支隊長擔任）；（2）煙草部門：稽查機動大隊大隊長1名、稽查一大隊副大隊長1名、檢查人員 10人；（3）公安部門：防暴大隊大隊長1名、特警6人。工作職責：（1）負責檢查場所外圍警戒，阻斷內部和外界人員進出，維持現(xiàn)場秩序，處理突發(fā)事件；（2）向圍觀群眾宣傳，從正面宣傳煙草專賣法律法規(guī)、煙草專賣打假打私的必要性以及公民維護卷煙市場秩序的義務，爭取群眾的理解和支持，勸說疏散圍觀群眾；（3）準備好人身防護裝備，對發(fā)生拒絕檢查、暴力抗法等行為，立即組織人員迅速將當事人和暫扣物品及執(zhí)法裝備分離，果斷將肇事者帶離現(xiàn)場，防止事態(tài)擴大；（4）負責現(xiàn)場外圍的人、場所、物證等證據(jù)資料采集。（二）稽查二組：共18人人員安排：（1）現(xiàn)場指揮1人（由專賣稽查支隊副支隊長擔任）；（2）煙草部門：稽查機動大隊副大隊長1名、稽查一大隊大隊長1名、檢查人員2人；（3）公安部門：案件大隊大隊長1名、民警6人、特警6人。工作職責：（1）維持工廠內部現(xiàn)場秩序，處理突發(fā)事件，阻斷內部和外界人員進出；（2）檢查開始后，首先取得涉案人員的各種通訊工具，切斷其與外界聯(lián)絡，同時切斷高壓電源等；（3）對生產(chǎn)窩點內一般工作人員，迅速集中到一起，從正面宣傳煙草專賣法律法規(guī)、煙草專賣打假打私的必要性以及公民維護卷煙市場秩序的義務，解除一般人員的抵觸檢查情緒；（4）檢查并配備好人身防護裝備，對發(fā)生拒絕檢查、暴力抗法等行為，立即組織人員迅速將當事人和暫扣物品分離，控制好并將肇事者帶離現(xiàn)場，防止事態(tài)擴大。（三）稽查三組：共9人：人員安排：（1）現(xiàn)場指揮1人（由稽查機動大隊副大隊長擔任）；（2）檢查人員 8人；（3）專家2名。工作職責：（1）主要負責現(xiàn)場檢查采集各類證據(jù)，宣傳法規(guī)，向當事人詢問情況并制作相關文書。（2）清點和裝運涉案物品等；（3）現(xiàn)場初步鑒定設備、原料等哪些屬于違法物品。九、檢查適用程序（一）在公安部門協(xié)助下出示執(zhí)法證件進入生產(chǎn)窩點（場所）依法實施檢查； （二）安排實施檢查人員（兩人以上），準備各項手續(xù)（各類登記手續(xù)、攝像、照相機等）；（三）現(xiàn)場查獲后開具各項手續(xù)，同時對現(xiàn)場檢查情況及當事人攝像、照相，收集涉嫌違法經(jīng)營的帳冊、帳號、記錄等；（四）煙草專賣部門運回違法煙草專賣品，轉到先行登記保存?zhèn)}庫；（五）控制好涉案當事人，并將當事人帶回煙草專賣局進行調查詢問。十、取證的注意事項（一）要在現(xiàn)場逐一對證據(jù)的名稱、特征、數(shù)量等進行登記，數(shù)量要大寫；（二）證據(jù)先行登記保存，由當事人簽字確認，當事人拒絕簽字的，由相關證明人簽字確認；（三）現(xiàn)場要注意收集涉嫌違法經(jīng)營的帳冊、帳號、記錄等原始證據(jù)；（四）盡量在封閉的場所內，由專人進行清點，對涉案物品要進行分類、清點、登記、編號，按順序裝箱、封存；清點的整個過程要進行照相、攝像，并有相應的當事人或見證人簽字；（五）如果無法在現(xiàn)場清點登記而需要轉移，必須對證據(jù)進行封存，加貼封條，由當事人或證明人簽字確認，整個過程進行攝像，人貨不能分離，以保證證據(jù)不被調換，以示公正。十一、可能發(fā)生的問題和對策（一）認真分析執(zhí)法過程可能發(fā)生的各類問題，尤其是突發(fā)事件，制定相應的對策。發(fā)生突發(fā)事件時，按照應急突發(fā)事件工作預案的要求執(zhí)行。（二）注意違法生產(chǎn)經(jīng)營者可能采取多種手段應對執(zhí)法檢查：在生產(chǎn)場所周圍和交通要道是否安裝監(jiān)視器材、電子門鈴通風報信；注意保護執(zhí)法裝備，防止違法生產(chǎn)經(jīng)營者指使社會“混混”，戳破執(zhí)法車輪胎，搶奪執(zhí)法器材；維持秩序組要特別注意違法生產(chǎn)經(jīng)營者是否會挑起不明群眾，進行暴力抗法。十二、調查紀律要求（一）檢查工作應嚴格按照方案組織實施，嚴格執(zhí)行《煙草專賣法實施條例》、國家局文明執(zhí)法規(guī)范和市局各項執(zhí)法紀律制度。檢查人員佩戴胸卡，按要求出示執(zhí)法證件，認真填寫現(xiàn)場檢查記錄單。先行登記保存的證照、物品和資料由參檢人員妥善保管。（二）對外聯(lián)絡要求，除每組指揮可使用手機外，其他人員不得與外界使用手機聯(lián)系，內部使用無線電臺；每組執(zhí)法人員只準知道自己行動的地點，不得亂打聽，對執(zhí)法行動的整體情況要嚴格保密，案情不得絲毫泄漏。（三）檢查人員需要回避的必須事先提出，未主動回避的要追究責任。（四）整個調查工作要做到：統(tǒng)一指揮步調一致；人員調動緊張有序；分組行動計劃周密細致；通信聯(lián)絡及時通暢；任務受領清楚明了；后勤保障有力；收尾工作善始善終。十三、檢查前會議檢查出發(fā)前，案件調查組負責人主持召開檢查準備會，宣講檢查方案、劃分檢查小組、落實人員分工、強調檢查紀律。十四、預計完成時間檢查時間控制在三個小時之內。十五、檢查報告檢查工作結束后，由案件調查組負責人在三日內提交書面檢查報告。報告內容為檢查時間、參檢單位、檢查方法；被檢查單位和個人分類匯總數(shù)據(jù)；檢查發(fā)現(xiàn)的主要違規(guī)問題；現(xiàn)場處理情況及后續(xù)處理建議；執(zhí)法建議等。十六、調查方案只能在一定范圍內討論，充分征求意見后報專賣管理處（支隊）審核，分管領導批準后實施。補充：執(zhí)法受阻突發(fā)事件的處置程序：（1）現(xiàn)場執(zhí)法人員：一般先報告稽查大隊長后，按大隊長要求處置；遇緊急情況應立即報告縣局分管領導并直接聯(lián)系公安部門，同時千方百計（盡量）控制事態(tài)發(fā)展；接到指令后按指令處置。（2）縣局分管領導：立即組織人員到現(xiàn)場展開工作；根據(jù)事態(tài)決定是否向主要領導報告；得到主要領導指令后，按指令處置。執(zhí)法受阻突發(fā)事件的預防措施：（1）行動前摸清情況，做好防范；（組織易發(fā)生執(zhí)法受阻整治時，在定詳方案基礎上，先多渠道摸清情況，力爭行動順利，執(zhí)法人員做好自身防護，并事先與公安溝通，做到有備患。）（2）弱勢群體，教育整改為主，屢教不改的可減輕處罰；（對弱勢群體出現(xiàn)的違章要區(qū)別對待，以教育整改為主，對屢教不改的，可減輕處罰。）（3）初次一般警告或整改，屢教不改，再逐次加大處罰；（對初次違章的當事人，一般是口頭警告或現(xiàn)場責令整改；對屢教不改的違章者可逐次加大處罰，必要時采取一定的強制措施，制止其再次違章。）（4）少數(shù)民族，要利于民族團結、社會穩(wěn)定原則，把握民族政策；（對少數(shù)民族人員違章查處時，要以利于民族團結、社會穩(wěn)定為基本原則。要把握民族政策，謹慎處理，必要時要取得宗教事務管理部門的支持配合。）（5）當事人提示其有危及生命病種（心臟病、高血壓、精神病）的，要謹慎處理，切不可過急而引發(fā)嚴重后果。（違章人向執(zhí)法人員提示本人有心臟病、高血壓、精神病等可能危及生命安全的，執(zhí)法人員要謹慎處置，切不可過急而引發(fā)嚴重后果。）調查取證方案可能存在的主要錯誤有哪些？遺漏必要的內容答：（1）缺少案件調查組負責人；（2）調查組成員中少公安機關人員；（3）缺少必要的案情分析；（4）缺少重點檢查的內容；（5）缺少必要的執(zhí)法裝備的配備；（6）缺少參加人員的工作分工和具體任務；（7）缺少調查取證紀律要求或要求不明確；（8）缺少可能發(fā)生的問題及對策；（9）缺少預計完成的時間。第二節(jié) 案件審查 18%一、證據(jù)審查方法 XXXXX ①整合認證法：要全面審查，具體分析。 ②資格確認法：即審查證據(jù)的法律資格。包括：收集證據(jù)的來源是否合法、主體是否合法、程序是否合法。 ③對照分析法：證據(jù)審查時應當注意將某個證據(jù)與本案其他證據(jù)聯(lián)系起來進行綜合分析。 不同證據(jù) 如對當事人在幾次詢問中的不同供述進行分析等。 ④詢問釋疑法：指在審查證據(jù)時對某些重要問題重新向有關人員詢問，確保認定的準確。 ⑤比較取舍法：就是結合案件具體情況，對前后發(fā)生變化的同一證據(jù)進行對比，去一取一的分析方法。 同一證據(jù) ⑥矛盾排除法：指在案件證據(jù)存在矛盾的情況下，通過分析論證，排除其中部分證據(jù)，采信其他證據(jù)，證明案件事實的分析方法。二、證據(jù)審查內容 YYYYY證據(jù)審查的內容：包括程序性審查和實體性審查。①書證； ②物證； ③證人證言； ④當事人陳述； ⑤視聽資料；⑥鑒定結論； ⑦勘驗筆錄。書證：（1）形成過程。（2）內容是否真實。（3）形式是否符合要求。物證：（1）來源是否合法。（2）收集和保管是否依法進行。（3）是否真實可靠，即是否具有客觀性。（4）物證本身與案件事實是否具有關聯(lián)性。（5）審查認定物證的證明方式，凡是物證以其存在足以影響發(fā)現(xiàn)案件事實的一部分的，即具有直接的證明力；而凡是物證以其存在有助于查明案件事實，或構成發(fā)現(xiàn)案件事實的線索的，則為具有間接的證明力。（6）對物證證明的方式和手段，主要包括辨認、鑒定、比較法和印證法，尤其要與書證、證人證言、當事人陳述、現(xiàn)場檢查筆錄、鑒定結論等其他類別的證據(jù)相互印證。 證人證言：（1）作證能力，即證人的作證是否與其年齡、智力、精神健康狀況相適應。最高人民法院《關于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》第42條規(guī)定，“不能正確表達意志的人不能作證”。如“精神病人”（2）是否如實提供證言。（3）證人證言的內容與案件事實有無關聯(lián)性，以及證人證言與其他證據(jù)之間有無矛盾之處。（4）證人證言的形成過程，以判斷證據(jù)力的大小與強弱。（5）證人與違法案件當事人或案件本身是否具有利害關系。（6）證人的品格、操行對其證言是否產(chǎn)生影響。鑒定結論。主要審查：（1）鑒定人是否具備鑒定資格。（2）鑒定程序是否合法。（3）鑒定結論是否正確、明確、完整。（4）鑒定的依據(jù)和使用的科學技術手段。（5）鑒定人的簽名和鑒定部門的蓋章?？彬灩P錄。主要審查：（1）勘驗筆錄的制作主體是否合法。（2）執(zhí)法人員和被檢查人是否在筆錄上簽字或蓋章。（3）筆錄上有無篡改或者偽造現(xiàn)象的發(fā)生。（4）現(xiàn)場檢查情況，重點記錄違法物品、設施所在位置。（5）現(xiàn)場提取有關物證的名稱和數(shù)量。三、使用證據(jù) XXXXX在行政處罰程序中，只有對證據(jù)進行客觀性、合法性、關聯(lián)性的審查判斷，明確各種證據(jù)的證明力，才能使證據(jù)起到應有的證明作用，保證“以事實為根據(jù)，以法律為準繩”的辦案原則得到貫徹執(zhí)行。證據(jù)的證明對象：主要有違法事實、違法主體、程序事實及證據(jù)事實四個方面：（1）違法事實。這是證明對象的主要部分，應抓住其主要核心內容，即“五何”要素予以證明。“五何”即何人、何時、何地、何具體違法活動、其危害后果如何，通俗地講即什么人于什么時間在什么地方做了什么事，造成了什么樣的后果。（2）違法主體。包括兩個方面的內容，一是違法主體是誰，二是違法主體的基本情況?！罢l違法，誰負責”是確定違法主體的基本原則。如企業(yè)雇員以企業(yè)名義從事涉煙違法行為，應當由企業(yè)承擔責任；個體戶的從業(yè)人員違法，應當由個體工商戶承擔責任；單位內部部門違法，應當由單位承擔責任等等。（3）程序事實。程序事實雖然不能直接證明當事人是否違法和解決如何處罰等問題，但對證明辦案工作是否依法進行，能否順利進行處罰有著十分重要的意義。（4）證據(jù)事實。證據(jù)事實是指證據(jù)材料中反映的實質內容。經(jīng)過查證核實的證據(jù)事實，才是定案的依據(jù)。舉證責任分配：是當事人依法對特定主張所承擔的提供證據(jù)加以證明，并在不能提供相應證據(jù)證明自己的主張成立時承擔不利法律后果的一種責任。在行政處罰程序中，行政機關對當事人行為的違法性負有舉證責任，根據(jù)“行政有證在先原則”的規(guī)定，證據(jù)的調查和收集應當在行政處罰決定做出之前進行，在行政處罰決定做出之后取得的證據(jù)不得作為定案的根據(jù)；行政處罰中的證據(jù)規(guī)則適用（1）證據(jù)采信規(guī)則：證明同一事實的數(shù)個證據(jù)，其證明效力一般可以按照下列情形分別認定：1）國家機關以及其他職能部門依職權制作的公文文書優(yōu)于其他書證；2）鑒定結論、現(xiàn)場筆錄、勘驗筆錄、檔案材料以及經(jīng)過公證或者登記的書證優(yōu)于其他書證、視聽資料和證人證言；3）原件、原物優(yōu)于復制件、復制品；4）法定鑒定部門的鑒定結論優(yōu)于其他鑒定部門的鑒定結論；5）法庭主持勘驗所制作的勘驗筆錄優(yōu)于其他部門主持勘驗所制作的勘驗筆錄；6）原始證據(jù)優(yōu)于傳來證據(jù)；7）其他證人證言優(yōu)于與當事人有親屬關系或者其他密切關系的證人提供的對該當事人有利的證言；8）出庭作證的證人證言優(yōu)于未出庭作證的證人證言；9）數(shù)個種類不同、內容一致的證據(jù)優(yōu)于一個孤立的證據(jù)。（2）證據(jù)排除規(guī)則：下列證據(jù)材料不能作為定案依據(jù)：1）嚴重違反法定程序收集的證據(jù)材料；2）以偷拍、偷錄、竊聽等手段獲取侵害他人合法權益的證據(jù)材料；3）以利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當手段獲取的證據(jù)材料；4）當事人無正當事由超出舉證期限提供的證據(jù)材料；5）在中華人民共和國領域以外或者在中華人民共和國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)形成的未辦理法定證明手續(xù)的證據(jù)材料；6）當事人無正當理由拒不提供原件、原物，又無其他證據(jù)印證，且對方當事人不予認可的證據(jù)的復制件或者復制品；7）被當事人或者他人進行技術處理而無法辨明真?zhèn)蔚淖C據(jù)材料；8）不能正確表達意志的證人提供的證言；9）不具備合法性和真實性的其他證據(jù)材料。10）“以違反法律禁止性規(guī)定或者侵犯他人合法權益的方法取得的證據(jù)，不能作為認定案件事實的依據(jù)”。 X根據(jù)案例，用證據(jù)的資格確認法對案件中取得的證據(jù)進行審查的具體內容：（1）證據(jù)來源：辦案人員收集證據(jù)的來源，是合法的； （2）收集證據(jù)的主體：執(zhí)法人員2人