融資融券答案193分-資料下載頁
2025-06-28 15:26本頁面
【正文】 融利息費(fèi)用[10]標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。A.在交易所上市交易滿3個(gè)月B.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元C.股東人數(shù)不少于4000人D.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%[11]為有效控制擔(dān)保證券價(jià)格波動(dòng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)，公司采取的措施包括A.對客戶信用賬戶設(shè)置警戒線B.對客戶信用賬戶設(shè)置平倉線C.制定完善的逐日盯市制度D.制定完善的強(qiáng)制平倉制度[12]融資融券業(yè)務(wù)中，所稱對證券發(fā)行人的權(quán)利，包括（ ）等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。A.請求召開證券持有人會(huì)議B.參加證券持有人會(huì)議、提案、表決C.配售股份的認(rèn)購D.請求分配投資收益[13]融資融券交易具有（ ）基本功能。A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能B.市場穩(wěn)定功能C.增強(qiáng)流動(dòng)性功能D.風(fēng)險(xiǎn)管理功能[14]客戶融入證券后、歸還證券前，在下列何種情形下，公司須按照融資融券合同約定，向客戶收取與所融出證券可得利益相等的證券或者現(xiàn)金。包括（ ）A.證券發(fā)行人分配投資收益B.證券發(fā)行人向證券持有人配售證券C.證券發(fā)行人向證券持有人無償派發(fā)證券D.證券發(fā)行人發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的證券的[15]證券公司向上海證券交易所申報(bào)融資融券交易包括（ ）。A.融資交易申報(bào)B.融券交易申報(bào)C.擔(dān)保品交易申報(bào)D.平倉申報(bào)[16]營業(yè)部具體負(fù)責(zé)客戶的征信調(diào)查工作，征信調(diào)查的內(nèi)容包括（ ）幾個(gè)方面。A.客戶基本情況B.個(gè)人客戶財(cái)產(chǎn)與收入狀況（機(jī)構(gòu)客戶是財(cái)務(wù)狀況）C.客戶證券投資經(jīng)驗(yàn)D.客戶風(fēng)險(xiǎn)偏好[17]投資者融資買入證券時(shí)，需至少滿足以下（ ）條件。A.證券公司有足夠的資金可供融出B.投資者加上本次融資余額的累計(jì)融資余額不超過授信額度C.融資買入品種屬于標(biāo)的證券D.執(zhí)行該筆交易投資者所需保證金不超過其當(dāng)時(shí)帳戶的保證金可用余額[18]融資融券業(yè)務(wù)投資者教育的目的包括：( )A.讓投資者充分了解融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)B.使投資者熟悉融資融券業(yè)務(wù)的法律法規(guī)C.增強(qiáng)客戶風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，依法維護(hù)自身合法權(quán)益D.幫助投資者理解融資融券業(yè)務(wù)流程[19]公司在開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，證券營業(yè)部在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負(fù)責(zé)：( )A.客戶征信B.簽約、開戶C.確定對具體客戶的授信額度D.逐日盯市與平倉處理[20]當(dāng)客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例低于150％時(shí)，( )A.公司通知賬戶所有人自覺補(bǔ)倉B.客戶必須立即補(bǔ)倉C.公司提示客戶如賬戶維持擔(dān)保比例進(jìn)一步下降將面臨平倉風(fēng)險(xiǎn)D.公司將執(zhí)行強(qiáng)制平倉窗體底端
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