【正文】 3. C：19551965年[錯]4. D：19721975年[錯]早期證券市場的形成與()有關(guān)。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展[錯]2. B：股份制新發(fā)展[錯]3. C：信用制度的發(fā)展[錯]4. D。政府干預(yù)[對]世界上第一個股票交易所，應(yīng)該是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：16世紀(jì)的里昂、安特衛(wèi)普已有得證券交易所[錯]2. B：1602年在荷蘭成立的阿姆斯特丹交易所[對]3. C：英國倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館基礎(chǔ)上成立的倫敦交易所[錯]4. D：美國的費(fèi)城交易所[錯]美國證券市場是從買賣()開始的。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：運(yùn)輸公司股票[錯]2. B：鐵路股票[錯]3. C：政府債券[對]4. D：金融債券[錯]、特征與功能金融期權(quán)的賣方()履行合約. (單項(xiàng)選擇題)1. A:有權(quán)利而無義務(wù)[錯]2. B:有權(quán)利也有義務(wù)[錯]3. C:有義務(wù)而無權(quán)利[對]4. D:無義務(wù)也無權(quán)利[錯]19291933年金融大危機(jī)后，美國國會通過了()是銀行業(yè)與證券業(yè)開始進(jìn)入了分業(yè)經(jīng)營的格局。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》 [錯]2. B：《格拉斯斯蒂格爾法案》 [對]3. C：《1933年證券法》 [錯]4. D：《1934年證券交易法》 [錯]交易所公司化最引人注目的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：紐約交易所的公司化[錯]2. B：倫敦證券交易所與法蘭克福證券交易所的合并[錯]3. C：歐洲證券交易所的重組[對]4. D：納斯達(dá)克證券市場的公司化[錯]1999年11月4日，美國國會通過()，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)管理制度的終結(jié)。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：《商業(yè)銀行法》 [錯]2. B：《格拉斯斯蒂格爾法案》 [錯]3. C：《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》 [對]4. D：《金融服務(wù)法案》 [錯]在國際證券投資活動中，()成為重要形式。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：對外直接投資[錯]2. B：國際信貸[錯]3. C：跨國并購[對]4. D：銀團(tuán)貸款[錯]根據(jù)我國政府對WTO的承諾，在5年過度期間，外國證券機(jī)構(gòu)可以不通過中方中介直接從事() (單項(xiàng)選擇題)1. A：A股交易[錯]2. B：B股交易[對]3. C：債券交易[錯]4. D：基金交易[錯]加入WTO后，我國承諾允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不許超過()，加入3年不許超過()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：30% 50% [錯]2. B：33% 50% [錯]3. C：35% 49% [錯]4. D：33% 49% [對]國家股由()授權(quán)部門或機(jī)構(gòu)持有。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：全國人大常委會[錯]2. B。國務(wù)院[對]3. C：中國證監(jiān)會[錯]4. D：財(cái)政部[錯]目前以下股票中尚不能上市流通的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：社會公眾股[錯]2. B：外資股[錯]3. C：法人股[對]4. D：H股[錯]我國企業(yè)在國內(nèi)向個人和機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行的社會公眾股有()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：A股與B股[錯]2. B：A股[對]3. C：B股[錯]4. D：H股[錯]我國現(xiàn)行股票類型主要是按()進(jìn)行分類。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：發(fā)行主體[錯]2. B：投資主體[對]3. C：權(quán)利義務(wù)[錯]4. D：風(fēng)險(xiǎn)收益[錯]目前在滬、深兩地上市公司總股本中，股本比例最大的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：國有股[對]2. B：法人股[錯]3. C。其他未流通股[錯]4. D：流通股[錯]某投資者以15元每股的價(jià)格買入A公司股票若干股。該投資者在分得現(xiàn)金股息三個月后將股票一16元的價(jià)格出售，則其持有期收益率為()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：% [錯]2. B：% [對]3. C：% [錯]4. D：% [錯]投資者在二級市場上低買高賣所獲取的盈利屬于()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：股息[錯]2. C：資本利得[對]3. C：資本增值收益[錯]4. D：創(chuàng)業(yè)利潤[錯]248. 《證券法》總則中華人民共和國《證券法》被人大常委會審議通過的時(shí)間是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. D：1999年7月[錯]2. A：1998年10月[錯]3. B：1998年12月[對]4. C：1999年3月[錯]套期保值的基本做法是:在現(xiàn)貨市場買進(jìn)或賣出某種金融工具的同時(shí),做一筆與現(xiàn)貨交易()的期貨交易. (單項(xiàng)選擇題)1. A:品種不同、數(shù)量相當(dāng)、期限相當(dāng)、方向相同[錯]2. B:品種相當(dāng)、數(shù)量不同、期限不同、方向相反[錯]3. C:品種相當(dāng)、數(shù)量相當(dāng)、期限相當(dāng)、方向相當(dāng)[對]4. D:品種不同、數(shù)量不同、期限相當(dāng)、方向相同[錯]世界上第一個股票指數(shù)期貨交易由()率先推出. (單項(xiàng)選擇題)1. A:紐約交易所[錯]2. B:阿姆斯特丹交易所[錯]3. C:堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所[對]4. D:悉尼期貨交易所[錯]、特征與功能期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡,期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的()。為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利. (單項(xiàng)選擇題)1. A:保證金[錯]2. B:期權(quán)費(fèi)[對]3. C:手續(xù)費(fèi)[錯]4. D:傭金[錯]、特征與功能金融期權(quán)交易實(shí)際是一種權(quán)利的()有償讓渡. (單項(xiàng)選擇題)1. A:單方面[對]2. B:雙方面[錯]3. C:多方面[錯]4. D:互相[錯]當(dāng)投資者買入看漲期權(quán)后，最大損失是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A:期權(quán)費(fèi)[對]2. B:協(xié)定價(jià)格[錯]3. C:期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格[錯]4. D:無限[錯]從理論上說,金融期貨交易中雙方潛在的盈利或虧損都是()的. (單項(xiàng)選擇題)1. A:有限[錯]2. B:無限[對]3. C:可知[錯]4. D:可測[錯]通常,在金融期權(quán)交易中,()需要開立保證金帳戶,并按規(guī)定繳納保證金. (單項(xiàng)選擇題)1. A:期權(quán)購入者[錯]2. B:期權(quán)買賣雙方均要[錯]3. C:期權(quán)買賣雙方均不[錯]4. D:期權(quán)出售者[對]金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別之一在于()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A:收費(fèi)不同[錯]2. B:收益不同[錯]3. C:權(quán)利和義務(wù)的對稱性不同[對]4. D:交易方式不同[錯]看跌期權(quán)也稱為(),投資者之所以買入它,是因?yàn)轭A(yù)期該看跌期權(quán)的標(biāo)的資產(chǎn)的市場價(jià)格將下跌. (單項(xiàng)選擇題)1. A:買入期權(quán)[錯]2. B:賣出期權(quán)[對]3. C:歐式期權(quán)[錯]4. D:貨幣資產(chǎn)期權(quán)[錯]只能在期權(quán)到期日行駛的期權(quán)是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A:看漲期權(quán)[錯]2. B:看跌期權(quán)[錯]3. C:歐式期權(quán)[對]4. D:美式期權(quán)[錯]看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按()賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利. (單項(xiàng)選擇題)1. A:協(xié)議價(jià)格[對]2. B:期權(quán)價(jià)格[錯]3. C:市場價(jià)格[錯]4. D:期權(quán)費(fèi)加買入價(jià)格[錯]看漲期權(quán)的賣方預(yù)期該種金融資產(chǎn)的價(jià)格在期權(quán)有限期內(nèi)將會()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A:上漲[錯]2. B:下跌[對]3. C:不變[錯]4. D:難以判斷[錯]我國規(guī)定證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為()。(單選)1:股東大會[錯]2:會員大會[對]3:董事會[錯]4:理事會[錯]證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于()。(單選)1:政府組織[錯]2:政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)[錯]3:自律性組織[對]4:證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)[錯]下列不屬證券中介機(jī)構(gòu)的有()。(單選)1:證券業(yè)協(xié)會[對]2:會計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)[錯]3:律師事務(wù)所[錯]4:資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)[錯]按照《證券法》規(guī)定，我國證券公司一般分為()。(單選)1:綜合類和自營類兩種[錯]2:綜合類和經(jīng)紀(jì)類兩種[對]3:經(jīng)紀(jì)類和自營類兩種[錯]4:綜合類、經(jīng)紀(jì)類和自營類三種[錯]、轉(zhuǎn)換價(jià)值與市場價(jià)格假設(shè)某公司股票的市場價(jià)格為15元,在轉(zhuǎn)換比例為2的情況下,其可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A:15元[錯]2. B:[錯]3. C:17元[錯]4. D:30元[對]、轉(zhuǎn)換價(jià)值與市場價(jià)格將可轉(zhuǎn)換債券視為一般的債券或優(yōu)先股所具有價(jià)值稱為()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A:理論價(jià)值[錯]2. B:轉(zhuǎn)換價(jià)值[錯]3. C:投資價(jià)值[對]4. D:市場價(jià)值[錯]外國公司股票在美國上市通常采用()形式. (單項(xiàng)選擇題)1. A:股票[錯]2. B:存托憑證[對]3. C:權(quán)證[錯]4. D:股票期權(quán)[錯]存托憑證的英文縮寫為()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A: GDR [錯]2. B: DR [對]3. C: ADR [錯]4. D: IDR [錯]美國存托憑證市場最突出的特點(diǎn)是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A:風(fēng)險(xiǎn)性極大[錯]2. B:市場容量極大[對]3. C:價(jià)格波動劇烈[錯]4. D:參與者有限[錯]僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A:一級有擔(dān)保ADR [錯]2. B:二級有擔(dān)保ADR [錯]3. C:三級有擔(dān)保ADR [錯]4. D:144A規(guī)則下的私募ADR [對]按照基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行,美國存托憑證可以分為()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A一級存托憑證和二級存托憑證[錯]2. B:公募存托憑證和私募存托憑證[錯]3. C:記名存托憑證和不記名存托憑證[錯]4. D:無擔(dān)保存托憑證和有擔(dān)保存托憑證[對]參與美國存托憑證發(fā)行與交易的托管銀行通常不是存券銀行在當(dāng)?shù)氐?)。 (單項(xiàng)選擇題)1. A:總行[對]2. B:分行[錯]3. C:附屬行[錯]4. D:代理行[錯]對于暫時(shí)沒有集資需要的美國存托憑證(ADR)計(jì)劃,運(yùn)作成本較低的選擇是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A:一級有擔(dān)保[對]2. B:二級有擔(dān)保[錯]3. C:三級有擔(dān)保[錯]4. D:144A私募[錯]、債券的區(qū)別證券投資基金的收益一般()債券。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：高于[對]2. B：低于[錯]3. C：等同于[錯]4. D：反向于[錯]、債券的區(qū)別證券投資基金所投資金主要投向()。 (單項(xiàng)選擇題)1. B：企業(yè)[錯]2. C：金融工具[對]3. D：金融機(jī)構(gòu)[錯]4. A：實(shí)業(yè)[錯]契約型基金又稱為()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：開放式基金[錯]2. B：封閉式基金[錯]3. C：傘型基金[錯]4. D：單位信托基金[對]契約型基金是通過()來規(guī)范當(dāng)事人的行為。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：基金章程[錯]2. B：基金契約[對]3. C：基金董事會[錯]4. D：基金監(jiān)事會[錯]契約型基金是基于()而組織起來的代理投資行為。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：委托原理[錯]2. B：代理原理[錯]3. C：契約原理[對]4. D：公約原理[錯]公司型基金是按照()以公司形式組成的。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：公司法[對]2. B：銀行法[錯]3. C：證券法[錯]4. D：信托法[錯]公司型基金的資產(chǎn)是委托()經(jīng)營管理的。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：基金持有人大會[錯]2. B：董事會[錯]3. C：基金管理公司[對]4. D：基金托管人[錯]認(rèn)購公司型基金的投資人是基金公司的()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：債權(quán)人[錯]2. B：受益人[錯]3. C：股東[對]4. D：委托人[錯]封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的()進(jìn)行合理分配。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：出資比例[對]2. B：類型[錯]3. C：購買日期[錯]4. D：購買價(jià)格[錯]封閉式基金的封閉期通常()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：在半年以上[錯]2. B：在1年以上[錯]3. C：在5年以上[對]4. D：無固定期限[錯]投資者買賣封閉式基金單位應(yīng)通過證券經(jīng)紀(jì)商在二級市場上進(jìn)行()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：拍賣交易[錯]2. B：競價(jià)交易[對]3. C：議價(jià)交易[錯]4. D：平價(jià)交易[錯]封閉式基金的期限是指()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：發(fā)行期限[錯]2. B：贖回期限[錯]3. C：存續(xù)期[對]4. D：清盤期限[錯]封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的()應(yīng)按投資者出資比例分配。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：基金總資產(chǎn)[錯]2. B：基金資本[錯]3. C：未分配收益[錯]4. D：基金凈資產(chǎn)[對]可向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：開放式基金[對]2. B：封閉式基金[錯]3. C：產(chǎn)業(yè)基金[錯]4. D：風(fēng)險(xiǎn)基金[錯]開放式基金發(fā)起人在設(shè)立基金時(shí)，基金單位的總數(shù)是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：既定的[錯]2. B：隨機(jī)的[錯]3. C：固定的[錯]4. D：不固定的[對]開放式基金的交易價(jià)格主要取決于()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：未來收益的貼現(xiàn)值[錯]2. B：每一基金份額凈資產(chǎn)值[對]3. C：市場供求關(guān)系[錯]4. D：不確定[錯]290. 《公司法》的主要內(nèi)容2股份公司在清算過程中，若公司財(cái)產(chǎn)