【正文】 于未經(jīng)歷過但已經(jīng)開始考慮轉(zhuǎn)型升級的企業(yè)來說，人力資源成本的上升是其考慮轉(zhuǎn)型升級的最主要原因，在126家樣本企業(yè)中，高達101家企業(yè)選擇此項，其次是自身品牌塑造、原材料價格的上漲和新產(chǎn)品及技術(shù)的研制成功，而對于一些以出口為主的外向型企業(yè)來說，人民幣升值和出口退稅率的下調(diào)也是其考慮轉(zhuǎn)型升級的原因，此外也包括為了提升企業(yè)的核心競爭力，具體情況見圖2。 圖6 樣本企業(yè)考慮轉(zhuǎn)型升級的原因及動力(N=126)（二）中國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的動因分析本文作者在對調(diào)查問卷統(tǒng)計整理并對部分企業(yè)領(lǐng)導進行訪談的基礎(chǔ)上，認為當前促使中國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的主要原因和動力在于人力資源成本的上升、原材料價格不斷上漲，與此同時，人民幣升值以及出口退稅率的下調(diào)都使得中國企業(yè)的經(jīng)營壓力越來越大，利潤也日益減少，此外訂單壓力也日益凸顯出來，這些困境都迫使中國企業(yè)選擇轉(zhuǎn)型升級，而企業(yè)對自身品牌塑造的重視則是企業(yè)進行轉(zhuǎn)型升級的主要動力，有些企業(yè)成功地研制出新產(chǎn)品和技術(shù)，這則為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級奠定了基礎(chǔ)，有些以提升企業(yè)的核心競爭力為目標，通過企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級保障其目標的實現(xiàn)。人力資源成本上升等多重原因迫使企業(yè)進行轉(zhuǎn)型升級在過去的30多年里，中國的人力資源成本相對較低，甚至可以說，遠遠低于歐美等發(fā)達國家，而中國的產(chǎn)業(yè)的發(fā)展大多以勞動密集型和資本密集型為主，產(chǎn)業(yè)的發(fā)展正是依賴于中國如此龐大而又價格低廉的人力資源（勞動力），他們不僅僅價格低廉，而且可替代性強，正是因為這樣，雖然一直處于產(chǎn)業(yè)鏈中附加值極低的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，中國企業(yè)依然可以借著低成本優(yōu)勢取得相當不錯的利潤，但是隨著經(jīng)濟的全球化，企業(yè)之間的競爭也越來越激烈，人力資源成本也一直處于持續(xù)上升的狀態(tài)， 2008年1月1日，新《勞動合同法》正式生效，農(nóng)民工的月平均工資漲幅達到30%，并且還有上漲的趨勢，過去低廉的人力資源已不復存在，這意味著中國企業(yè)一直所擁有的低成本優(yōu)勢也在逐漸消失。而2008年的金融危機又使得中國企業(yè)還沒有充足的時間將成本轉(zhuǎn)嫁出去，這些都無疑給企業(yè)的發(fā)展帶來了極大地沖擊。作者對杭州、蕪湖以及深圳部分企業(yè)進行了實地調(diào)研，在被調(diào)查的企業(yè)當中，均認為人力資源成本的上升對他們構(gòu)成了嚴重的困擾。與此同時，鋼鐵產(chǎn)品的價格在前段時間里出現(xiàn)不幅度上升的現(xiàn)象，國際市場上其它一些原材料的價格也扶搖直上 。原材料的上升對企業(yè)經(jīng)營產(chǎn)生了巨大的影響，企業(yè)利潤空間逐漸變小，此外，原材料價格上升也使得企業(yè)庫存的風險率扶搖直上，如果在這個時候企業(yè)出現(xiàn)訂單急劇減少的情況，那么這種高成本的庫存量就會增加企業(yè)的經(jīng)營風險，進而嚴重威脅企業(yè)的生存與發(fā)展。而最讓企業(yè)頭痛的是如何在原材料價格不斷上升的情況下實現(xiàn)產(chǎn)品價格的不變或只有小幅的波動。此外，出口退稅率的下調(diào)和人民幣升值對以出口為導向的外向型企業(yè)產(chǎn)生了嚴重的影響，國家各部委近期聯(lián)合發(fā)布了最新通知，取消了部分產(chǎn)品的出口退稅，下調(diào)了容易引起貿(mào)易摩擦的部分商品的出口退稅率，中國出口退稅率平均降低3個百分點左右。對于企業(yè)來說，出口退稅部分其實就是企業(yè)的凈利潤，而人民幣升值對企業(yè)的影響主要體現(xiàn)在對于有自營出口權(quán)的企業(yè)，以深圳某企業(yè)2009年3500萬美元的自營出口額為例，人民幣每升值1元，企業(yè)就要遭受3500萬美元的重大損失。因此，取消或調(diào)低出口退稅率和人民幣升值使得企業(yè)利潤空間明顯減少。面臨著人力資源成本上升、原材料價格上漲、人民幣升值以及出口退稅率的下調(diào)等帶給企業(yè)的重重困境，中國企業(yè)只有迎難而上，化被動為主動進行轉(zhuǎn)型升級。追求自身品牌是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的主要動力品牌是一種無形資產(chǎn)，它可以為企業(yè)帶來豐厚的利潤。企業(yè)如果擁有自己的品牌，就可以利用其市場開拓力為自己的發(fā)展鋪開一條平坦的道路。企業(yè)和投資人都認為，在不久的將來，品牌將會是企業(yè)最具有價值的資產(chǎn)。擁有市場其實比擁有企業(yè)顯得更為重要，而擁有品牌就可以牢牢占據(jù)市場的主導地位，從而最終擁有市場。由此可以看出，品牌以及品牌戰(zhàn)略已經(jīng)逐漸成為中國企業(yè)構(gòu)建核心競爭力并最終贏得競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵 品牌的重要意義,。然而，令人尷尬的是，中國企業(yè)長期以來一直都是通過靠代工來獲取利潤，從而促進企業(yè)的發(fā)展?？梢哉f，在企業(yè)成立初期，資金和規(guī)模都很有限，也沒有自己的品牌和核心技術(shù)，此時選擇代工的生產(chǎn)方式對于企業(yè)的成長是有一定幫助的，企業(yè)可以在代工的過程中逐漸掌握其核心技術(shù)，如果企業(yè)在研發(fā)上肯加大投入力度，其實擁有自己的品牌也并不是很難的事。然而，中國的大多數(shù)企業(yè)仍然僅僅滿足于靠代工生產(chǎn)所獲取的那一點點利潤。中國是個制造大國，這是因為我國是世界眾多品牌的代工生產(chǎn)者，但中國還遠遠不是制造強國，這其中最主要的原因就是因為中國企業(yè)沒有自己的品牌。根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計，我國僅有不到萬分之三的企業(yè)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)，不到20%的出口企業(yè)擁有自主商標，而在出口企業(yè)的產(chǎn)品中擁有自主品牌的占我國出口產(chǎn)品10%以下，這也就是說，我國企業(yè)出口的產(chǎn)品高達90%都是靠貼牌 充分發(fā)揮民間投資的作用,。在美國《商業(yè)周刊》與品牌咨詢公司Interbrand共同發(fā)布的“2009年度全球最佳品牌排行榜”中，可口可樂品牌價值上升3%，IBM品牌價值增長2%，分別排名第1位和第2位，而中國企業(yè)的品牌價值卻沒有得到調(diào)研機構(gòu)的認可，無一上榜 Interbrand公布2009年全球品牌100強,。從排名中可以看出，中國企業(yè)的品牌嚴重缺失，而缺少了品牌，企業(yè)自然會缺乏競爭力，中國制造的結(jié)果就在于投入多，積累少，企業(yè)獲取的利潤也很少，因此，中國企業(yè)必須積極打造自己的品牌，構(gòu)建自己的核心能力，從無品牌到有品牌，從區(qū)域性品牌走向國內(nèi)乃至國際品牌，最終實現(xiàn)跨越式的品牌發(fā)展。 自從2008年全球金融危機波及中國以來，中國企業(yè)已經(jīng)清醒認識到自主品牌的重要性。%的被調(diào)查企業(yè)認為，企業(yè)必須擁有自己的品牌，并有自己的知識產(chǎn)權(quán)。他們正在積極地加大研發(fā)投入開發(fā)新產(chǎn)品，致力于打造自己的品牌，通過創(chuàng)立自己的品牌獲得企業(yè)新的競爭優(yōu)勢，而轉(zhuǎn)型升級則是當前中國企業(yè)的必然選擇，可以說，中國企業(yè)進行轉(zhuǎn)型升級，追求自身品牌正是其源源不斷的主要動力。新產(chǎn)品和技術(shù)的研制成功為轉(zhuǎn)型升級奠定基礎(chǔ)在市場競爭日益激烈的今天，企業(yè)要想生存并得到發(fā)展，一個必不可少的重要條件就是開發(fā)新產(chǎn)品，只有不斷推陳出新，對產(chǎn)品進行升級，企業(yè)才能獲得長遠的發(fā)展，贏得更大利益。如今的市場競爭不再是靠價格戰(zhàn)而是通過差異化競爭取勝，企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品是差異化競爭的基礎(chǔ)，是企業(yè)占領(lǐng)市場、獲取利潤并建立自己的競爭優(yōu)勢的一種有效手段。韓士成（2009）按照創(chuàng)新和改進程度將新產(chǎn)品分四類：一是通過利用新的科學技術(shù)、新的材料制造出以往從沒有出現(xiàn)過的新產(chǎn)品；二是為了滿足消費者新的需求，在原先產(chǎn)品的基礎(chǔ)將原先的產(chǎn)品運用新技術(shù)進行制造，產(chǎn)生一個換代的產(chǎn)品；三是在現(xiàn)有產(chǎn)品在質(zhì)量、外形性能等上面作一定得改進，制造出一個不同于先前的新產(chǎn)品；四是企業(yè)為了應(yīng)對市場上出現(xiàn)的競爭對手，通過仿制而出現(xiàn)的新產(chǎn)品 韓士成. 創(chuàng)新與企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)管理[J]. 黑龍江對外經(jīng)貿(mào),2009(7):8687?？梢娦录夹g(shù)可以推動新產(chǎn)品的研制成功，而新產(chǎn)品也需要新技術(shù)作為其強有力的支撐。開發(fā)新產(chǎn)品有多種意義，有利于保持企業(yè)研究開發(fā)能力，可以提高品牌權(quán)益并能夠增強企業(yè)形象，而新產(chǎn)品的開發(fā)也離不開新技術(shù)，面對不斷變化的消費者需求，企業(yè)必須擁有自己的新技術(shù)并進而研制出新的產(chǎn)品，滿足消費者的需求，并獲取利潤。然而，新產(chǎn)品的研制需要一定的產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費，但是中國企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費的利用效率卻是非常低的，醫(yī)藥、工藝品等輕工業(yè)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品投入和產(chǎn)出比僅為7%左右，而中國制造業(yè)就更低了，%，這說明中國企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)的能力還亟待提高。此外，很多中國企業(yè)覺得投入和產(chǎn)出不成正比，因此不愿去冒風險加大研發(fā)經(jīng)費的投入進行新產(chǎn)品技術(shù)環(huán)節(jié)的開發(fā)，而是在很大程度上依賴外部技術(shù)。其實，新產(chǎn)品的開發(fā)時一個長期的過程，這是由其本身特性所決定的，在新產(chǎn)品研制成功之前，其投入和產(chǎn)出比是相對較低的，此時企業(yè)不應(yīng)該放棄，而是應(yīng)該繼續(xù)對新產(chǎn)品的研制投入經(jīng)費。自1999年起，云南白藥集團就一直致力于新產(chǎn)品的研究開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新，每年的資金投入力度均不少于銷售額的2%。幾年后研制出了云南白藥保險液和氣霧劑，，由此成為2004年云南省藥品銷售上億元的6個品種之一 云南白藥集團科技投入產(chǎn)出比達到1∶20,。中國企業(yè)必須加大新開品開發(fā)的經(jīng)費投入，其次，要注重進行對新產(chǎn)品和技術(shù)的開發(fā)，孕育企業(yè)的內(nèi)部技術(shù)，這樣才會促進新產(chǎn)品或技術(shù)研制成功。新產(chǎn)品或技術(shù)的研制成功，使企業(yè)的利潤空間擴大，同時可以提升企業(yè)的競爭力，目前，已經(jīng)有很多中國企業(yè)成功地研制出了新的產(chǎn)品和技術(shù)，超過40%的被調(diào)查企業(yè)已經(jīng)研制出新產(chǎn)品和技術(shù)，有些企業(yè)正在加大研發(fā)投入，致力于新產(chǎn)品和技術(shù)的開發(fā)，這些都為中國企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級奠定了基礎(chǔ)。提升核心競爭力的目標助推企業(yè)轉(zhuǎn)型升級1990年普拉哈拉德和加里哈默爾在《哈佛商業(yè)評論》上發(fā)表的《公司核心競爭力》一文中首先提出了核心競爭力的概念。他們認為核心競爭力是指在一個組織內(nèi)部經(jīng)過整合了的知識和技能，尤其是關(guān)于怎樣去協(xié)調(diào)不同的生產(chǎn)技能并將多種技術(shù)進行整合的能力” amp。Gary Hamel. The Core Competence of the Corporation[M]. the havord business review,1990(5)。遠大總裁張劍認為核心競爭力其實企業(yè)的一種能力，這種能力是獨特的，別人又是難以模仿的，難以簡單被復制過去的。北大張維迎教授認為核心競爭力應(yīng)該具有偷不掉、買不到、拆不開、帶不走和流不掉五個特點，這又恰恰足以說明核心競爭力的獨特性?？梢哉f，企業(yè)如果具有了自己的核心能力，那么就可以在市場競爭中立于不敗之地。正因為如此，越來越多的企業(yè)去構(gòu)建自己的核心競爭力，并采取各種措施希望可以提升核心競爭力，但是，中國企業(yè)往往忽視了最重要的一點，核心競爭力不是一朝一夕可以促成的，而是一個長期積累的過程，并且是靠多種能力的集合，而不是僅僅只靠一種能力。董曉萍（2003）認為，核心競爭力不僅僅是企業(yè)某一個方面的競爭力，而是企業(yè)獨有的知識性資產(chǎn)和能力，它是系統(tǒng)化的、整合的并經(jīng)過長期積累的 董曉萍. 核心競爭力的培育與領(lǐng)導理念的創(chuàng)新[J]. 領(lǐng)導科學，2003（24）：3334。美國西南航空公司的運營模式采用低價格策略，并用30年的時間進行完善，取得了連續(xù)長達30年的盈利；沃爾瑪?shù)纳虡I(yè)模式在于其在全球范圍內(nèi)進行廉價連鎖經(jīng)營，并通過20多年時間不斷完善，最終取得了競爭力世界第一的佳績；戴爾用了近20年的時間進行直銷模式的，使得其產(chǎn)品市場占有率的增長速度比其他競爭對手都要快，由此形成了全球性競爭能力；海爾用了18年時間不斷完善與提升服務(wù)水平，成功構(gòu)建了海爾產(chǎn)品的服務(wù)競爭力。這些著名公司的核心競爭力，都是在較長的時間里綜合運用多種能力集合而形成的，不僅僅只是利用一種能力 如何培育公司的核心競爭力。 核心競爭力是一種知識和技能，或者說是知識和技能的集合體，它蘊含于企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)當中，一個企業(yè)有了自己的核心競爭力，那么就可以進入不同的市場，贏得豐厚的利潤，為企業(yè)經(jīng)營規(guī)模的擴大奠定了基礎(chǔ)。企業(yè)有了自己的核心競爭力固然重要，但是更重要的則在于如何去維持并提升企業(yè)的核心競爭力，從真正意義上成為企業(yè)的競爭優(yōu)勢。在這一點上，中國企業(yè)在擁有核心競爭力的基礎(chǔ)上，正在以提升核心競爭力為目標而不斷努力著，面對日益激烈市場競爭，加上2008年金融危機的沖擊，中國企業(yè)已經(jīng)考慮通過轉(zhuǎn)型升級來提高企業(yè)的核心競爭力，%的被調(diào)查企業(yè)認為，企業(yè)如果想提升并維持自己的競爭優(yōu)勢，轉(zhuǎn)型升級是一個必然的選擇。四、中國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級影響因素的實證分析（一）研究方法與數(shù)據(jù)研究方法因子分析(Factor Analysis)是多元統(tǒng)計分析技術(shù)的一個分支，其主要目的是濃縮數(shù)據(jù)。簡單的說就是用少數(shù)幾個因子來描述許多指標或因素之間的聯(lián)系，一較少的幾個因子來反映原先大部分信息的統(tǒng)計方法。因子分析的數(shù)學模型為：其中，為p個原有的變量，是均值為0、標準差為1的標準化變量，為n個因子變量，表示成矩陣就是：其中，為公共因子，為因子載荷矩陣，為因子載荷， 是第個變量在第個變量上的負荷，為特殊因子，表示原有變量不能被因子變量所解釋的部分，相當于多元回歸分析中的殘差分析。因子分析有兩個核心問題：一是如何構(gòu)造因子變量；二是如何對因子變量進行命名解釋。其分析步驟主要為：；；；。數(shù)據(jù)本章因子分析所需數(shù)據(jù)主要是通過發(fā)放調(diào)查問卷獲取，問卷第二部分主要采用Likert 5評分法，即對每個問題給出五個描述性刻度(1，2，3，4，5)，其中1表示被調(diào)查人認為問題陳述完全不符合，2表示有點不符合，3表示不知道，4表示有點符合，5表示完全符合。由受訪人根據(jù)企業(yè)自身情況對每一個問題選擇合適的刻度進行打分。（二）指標的選取及來源本文在翻閱了大量文獻及通過與部分企業(yè)進行深度訪談后，將轉(zhuǎn)型升級的影響因素分為自主創(chuàng)新能力、營銷服務(wù)能力、市場環(huán)境、企業(yè)家精神、管理能力以及政府的推動六個方面，每個方面又繼續(xù)劃為3～5個指標，總計24個二級指標（見附錄1）。自主創(chuàng)新能力。劉志彪(2005)認為，中國企業(yè)要實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級，就必須不斷提高自主創(chuàng)新能力。自主創(chuàng)新能力的提高能使企業(yè)對人力資源、原材料及資金等不再過于依賴，使生產(chǎn)模式由要素驅(qū)動轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新驅(qū)動，從而占據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈的高端，得到更多的利潤，并使企業(yè)核心競爭力得以提升，贏得競爭優(yōu)勢。營銷服務(wù)能力。臺灣“IT教父”施振榮在其提出的“微笑曲線”中指出，處于微笑曲線最右端的營銷服務(wù)附加價值高，可以為企業(yè)帶來更多的利潤。企業(yè)營銷能力的提高，將使得企業(yè)能夠更快將自主品牌推廣出去，使企業(yè)牢牢占據(jù)價值鏈上附加值高的一端，加快企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的步伐。市場環(huán)境。王一鳴(2005)認為，消費者品牌意識的強弱直接影響著企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。本文作者在進行實地訪談和發(fā)放問卷的過程中，大多數(shù)企業(yè)表明市場競爭秩序的規(guī)范與否對其轉(zhuǎn)型升級的進程具有很大的影響，此外，由于原材料價格上漲、勞動力成本上升等市場環(huán)境因素導致企業(yè)經(jīng)營壓力急劇上升，而出口退稅率的下調(diào)也導致企業(yè)利潤空間驟減，這些都使企業(yè)轉(zhuǎn)型升級在資金方面遇到了困難，并大大挫傷了企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的積極性。企業(yè)家精神。彼得德魯克(1985)認為，企業(yè)核