【正文】 標(biāo)和指標(biāo)、環(huán)境議題、環(huán)境績(jī)效？2. 是否制定外部信息交流程序，以接收、記錄及響應(yīng)外部利害相關(guān)者之信息交流事項(xiàng)？3. 是否考慮重大環(huán)境因素之外部 信息交流流程并記錄相關(guān)決定？l 在環(huán)境方針中已說(shuō)明邁向綠色形象，且此經(jīng)辨識(shí)為環(huán)境因素之一，但卻無(wú)具體對(duì)外信息交流過(guò)之過(guò)程或結(jié)果l 環(huán)境方針或與外部利害相關(guān)者相關(guān)之重大環(huán)境因素未與外部信息交流并記錄相關(guān)決定l 未考慮組織內(nèi)部 / 階層相互間之信息交流渠道。62審核考量常見缺點(diǎn)1 是否建立相關(guān)文件/信息系統(tǒng)以說(shuō)明環(huán)境管理系統(tǒng)之運(yùn)作管理方法并清楚表示其查詢方式？2. 上述系統(tǒng)是否清楚說(shuō)明相關(guān)系統(tǒng) 間之關(guān)聯(lián)性？l 無(wú) ( 組織只要能展示其EMS文件架構(gòu)，本要項(xiàng)即 無(wú)特定缺施失)1 是否制定文件控制程序？2 相關(guān)文件資料是否：l 易辨識(shí)、定期審核、修改、核準(zhǔn)l 重要作業(yè)場(chǎng)所可取得最新版本之相關(guān)文件l 移除舊版/廢止之文件l 清楚、易讀、標(biāo)識(shí)日期、制定保存文件3. 是否指派人員/單位負(fù)責(zé)增修相 關(guān)文件？l 部份文件未經(jīng)核準(zhǔn)及發(fā)行l(wèi) 部份文件之日期、簽章等未確實(shí)執(zhí)行l(wèi) 制程已移除，但相關(guān)文件資料未被移除或修改l 文件 / 軟件之拷貝缺乏控制l 未建立文件總覽表或相關(guān)控制程序，以鑒別文件之最新版本l 文件經(jīng) ”手改” 變更，未經(jīng)授權(quán)或由權(quán)責(zé)人員簽名確認(rèn)l 實(shí)際執(zhí)行工作者，無(wú)法迅速取得相關(guān)文件1. 是否辨識(shí)與重大環(huán)境因素相關(guān)之作業(yè)與活動(dòng)(包括維修保養(yǎng))？并：l 制定文件化之控制程序及作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)？l 使相關(guān)人員了解其作業(yè)方式與偏離之后果2. 是否建立相關(guān)程序，以涵蓋供貨商及承包商的商品與服務(wù)相關(guān)之重大環(huán)境因素辨識(shí)并與之信息交流？3. 運(yùn)行控制要求是否包括：l 原物料、產(chǎn)品、半成品之采購(gòu)、灌裝、搬運(yùn)、貯存l 維修、保養(yǎng)、機(jī)電、工程l 廢棄物之分類、回收、搬運(yùn)、貯存、清除、處理、處置l 運(yùn)輸l 污染防治設(shè)備操作l 新制程/產(chǎn)品/原物料之環(huán)境因素/沖擊評(píng)估l 新作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)供貨商/分包商/合約商評(píng)估l 部份單位(如倉(cāng)庫(kù))未執(zhí)行相關(guān)環(huán)境管理系統(tǒng)l 關(guān)于廢棄物之處理有以下缺失：程序中未載明如何處置、處理、資料未依法歸檔、或委托之清除處理廠商未具合法資格l 空、水、毒管理未滿足環(huán)保法規(guī)要求l 部份重要環(huán)境污染防制設(shè)備之操作標(biāo)準(zhǔn)書未書面化或重要操作指針未界定l 未依法規(guī)要求編置合格污染防治人員，操作適切之防治污染設(shè)備63審核考量常見缺點(diǎn)4. 良好的運(yùn)行控制程序包括：l 辨識(shí)相關(guān)作業(yè)活動(dòng)及需求l 建立作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及績(jī)效準(zhǔn)則l 監(jiān)督與 測(cè)量績(jī)效達(dá)成情形及符合性l 定期查核要項(xiàng)及運(yùn)作成效l 表?yè)P(yáng)符合事項(xiàng)并糾正 不符合事項(xiàng)與不完備處 應(yīng)急準(zhǔn)備響應(yīng)1. 是否建立意外與緊急狀況之應(yīng)變程序？l 分析重大意外及緊急狀況l 辨識(shí)環(huán)境之危害與影響l 制定防止意外發(fā)生之對(duì)策l 管理意外發(fā)生之狀況與減輕沖擊影響規(guī)劃2. 是否定期測(cè)試與演習(xí)應(yīng)變程序和相關(guān)設(shè)備？3. 是否在意外發(fā)生過(guò)后，檢討及修改緊急應(yīng)變計(jì)畫？緊急應(yīng)變程序不完全，如：l 不清楚重大意外與緊急狀況及其危害與影響l 未制定防止意外發(fā)生之對(duì)策l 緊急應(yīng)變程序中未包括環(huán)境除污計(jì)畫l 未定其測(cè)試設(shè)備與演習(xí)l 無(wú)詳細(xì)應(yīng)變計(jì)畫，而無(wú)法評(píng)估其有效性l 緊急發(fā)電機(jī)無(wú)法激活 檢查與糾正 措施1. 是否有建立并維持文件化的程序2. 定期監(jiān)測(cè)和測(cè)量與重大環(huán)境沖擊相關(guān)之作業(yè)或活動(dòng)？3. 記錄與環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)之達(dá)成績(jī)效4. 是否記錄定期校正和維修相關(guān)之設(shè)備與儀器？5. 是否建立并維持文件化之程序以 定期評(píng)估與相關(guān)之環(huán)境法令規(guī)章 之符合性？l 無(wú)證據(jù)顯示有定期評(píng)估與相關(guān)法規(guī)之符合性l 部份設(shè)備或儀器未校正/校驗(yàn)l 部份設(shè)備或儀器之檢查標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)l 部份環(huán)境污染指針未建立并測(cè)量 不符合、糾正 與預(yù)防措施1. 是否建立并維持適當(dāng)之不符合、糾正 與預(yù)防措施程序？2. 是否針對(duì)不符合、糾正 與預(yù)防措施界定相關(guān)之權(quán)責(zé)？3. 是否實(shí)施并記錄因糾正 與預(yù)防措施所產(chǎn)生之書面程序之變更？l 未有效執(zhí)行相關(guān)之糾正 及預(yù)防措施，如空氣污染防治監(jiān)測(cè)系統(tǒng)失效、消防幫浦電池失效等l 未依程序規(guī)定，針對(duì)不符合情形提出不符合報(bào)告l 不清楚符合與不符合之界定準(zhǔn)則64審核考量常見缺點(diǎn) 紀(jì)錄1. 是否建立并維持適當(dāng)之程序以鑒別、維護(hù)和處置相關(guān)之環(huán)境紀(jì)錄？2. 相關(guān)活動(dòng)之紀(jì)錄是否均清楚易讀、可辨識(shí)，并可追溯？3. 環(huán)境紀(jì)錄的保存與維護(hù)是否容易檢索、保護(hù)其不受損壞、變質(zhì)或遺失？ 4. 是否規(guī)定記錄之保存期限？l 未適當(dāng)保存與維護(hù)相關(guān)紀(jì)錄l 紀(jì)錄遺失l 紀(jì)錄之保存期限不符合相關(guān)法規(guī)之要求l 未能迅速檢索或找不到相關(guān)之環(huán)境記錄 不符合糾正與預(yù)防措施1. 是否建立并維持方案與程序并定期執(zhí)行EMS執(zhí)行，以確保其EMS符合各項(xiàng)規(guī)劃事項(xiàng)及ISO 14001標(biāo)準(zhǔn)并妥善實(shí)施與維持？2. 是否依據(jù)相關(guān)活動(dòng)的環(huán)境影響程度及前次審核結(jié)果制定審核方案與時(shí)程？3. 審核程序是否包括審核范圍、頻率及方法、執(zhí)行審核工作與結(jié)果報(bào)告之責(zé)任與要求？l 內(nèi)部審核員執(zhí)行審核時(shí)缺乏客觀獨(dú)立性l 審核計(jì)畫未涵蓋EMS之所有要項(xiàng)l 有制定審核計(jì)畫，但未能按照進(jìn)度執(zhí)行l(wèi) 審核由未經(jīng)訓(xùn)練，無(wú)基本審核知識(shí)(技巧)人員擔(dān)任 管理評(píng)審1. 高階主管是否依既定之時(shí)程進(jìn)行管理審查？并：l 確認(rèn)其持續(xù)適用性、適切性及有效性l 取得必要的信息l 根據(jù)相關(guān)程序與要求進(jìn)行審查2. 管理審查過(guò)程與結(jié)果有無(wú)文件化？3. 是否依具審核結(jié)果、運(yùn)行控制改變及持續(xù)改善之承諾，提出修改EMS 之方針、目標(biāo)及程序決議？l 高階主管未參與并主持管理審查l 未檢討政策、目標(biāo)和指標(biāo)之達(dá)成績(jī)效，并決議應(yīng)有之改變l 未制定管理審查計(jì)畫，或雖有計(jì)畫卻未按計(jì)畫執(zhí)行l(wèi) 管理審查結(jié)果后續(xù)采取之配合措施，未由權(quán)責(zé)人員予以跟催及確認(rèn) 65審核缺點(diǎn)說(shuō)明：詢問(wèn)廢水處理操作人員阿東，發(fā)現(xiàn)該員對(duì)環(huán)境方針與偏離所負(fù)責(zé)程序可能造成環(huán)境之沖擊不了解。判斷依據(jù)： 。(EMS442)規(guī)定建議改善措施：加強(qiáng)該員環(huán)境管理作業(yè)訓(xùn)練條文審核缺點(diǎn)說(shuō)明判斷依據(jù)改善建議未依文件控制程序，將作廢文件移走，導(dǎo)致誤用(d)：過(guò)時(shí)之文件，應(yīng)即自所有發(fā)行及使用之地點(diǎn)移走，否則應(yīng)保證不致因無(wú)意而被誤用。未將新版之pH meter操作標(biāo)準(zhǔn)書置于使用之現(xiàn)場(chǎng)(C)：對(duì)本環(huán)境管理系統(tǒng)有效性起作用之所有作業(yè)場(chǎng)所，均應(yīng)持有最新版次之相關(guān)文件。新版文件未標(biāo)示日期：文件應(yīng)標(biāo)示日期，并于指定時(shí)限內(nèi)保存。狀況一：操作人員未遵守文件修改及發(fā)行之程序，自行修改文件，且未經(jīng)發(fā)行即使用狀況二：該公司未建立文件修改程序及權(quán)責(zé)。：對(duì)于各種型式文件之產(chǎn)生和修訂，應(yīng)建立及維持各項(xiàng)程序及責(zé)任。審核缺點(diǎn)說(shuō)明判斷依據(jù)改善措施現(xiàn)象：作業(yè)人員未戴防護(hù)器具缺點(diǎn)：人員未依電著涂裝作業(yè)程序作業(yè)除依程序書執(zhí)作業(yè)外，應(yīng)加強(qiáng)督導(dǎo)防護(hù)具之穿戴現(xiàn)象：現(xiàn)場(chǎng)有未密閉之漆料及甲苯容器（內(nèi)含物質(zhì)不確定）且沒有MSDS標(biāo)示缺點(diǎn)：開封后未密閉之化學(xué)品易對(duì)環(huán)境產(chǎn)生沖擊。應(yīng)向供貨商索取MSDS清單，另申請(qǐng)標(biāo)示牌分類，漆料及甲苯容器應(yīng)依程序書作業(yè)減少化學(xué)物質(zhì)傾倒、污染與揮發(fā)之問(wèn)題?，F(xiàn)象：現(xiàn)場(chǎng)找不到廢氣處理機(jī)之運(yùn)作與控制記錄缺點(diǎn)：現(xiàn)象：噴漆區(qū)之污泥、空桶與一般廢棄物混雜堆置缺點(diǎn)：現(xiàn)象：作業(yè)人員不知涂裝廢水減量已納入年度環(huán)境管理目標(biāo)缺點(diǎn)：對(duì)于工作上可能會(huì)對(duì)環(huán)境產(chǎn)生沖擊。加強(qiáng)作業(yè)人員之訓(xùn)練與認(rèn)知，并檢討環(huán)境方案中之權(quán)責(zé)問(wèn)題。