【正文】 的要求是否得到實(shí)施 . ,驗(yàn)證稽核結(jié)果所要求的糾正措施的有效性 H保持有關(guān)稽核文件和記錄 J配合與支持組長的工作 ,舉止和性格 組長除應(yīng)具備以上外 ,尚應(yīng)有組織和領(lǐng)導(dǎo)能力 . 成熟和有專家氣質(zhì) ?稽核人員必須使被稽核部門相信 ,稽核會(huì)得以有效的實(shí)施 .被稽核方會(huì)判斷稽核人員的知識 ,一般舉止 ,以及如何進(jìn)行稽核是否合適 .如果衣冠不整或明顯的沒有經(jīng)驗(yàn)則無法將稽核處于自己的控制之中 有分析能力 ?稽核人員的任務(wù)之一就是進(jìn)行詢問并通過所聽到的和所看到的得出客觀結(jié)論 .區(qū)分事實(shí)與主觀意見 ,積累信息和證據(jù) ,將證據(jù)與保證進(jìn)行比較 .如果沒能得到正確的信息 ,可能問題沒問對或以自己的主觀印象來判斷標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況 溝通的能力 ?稽核人員需要通過交談獲得所需的數(shù)據(jù) ,提出自己的意見并表達(dá)出稽核結(jié)論 .所以 ,思路清楚 ,表達(dá)準(zhǔn)確以及認(rèn)真聆聽 ,充分理解和良好的寫作能力對于稽核人員是非常重要的 . 合作的能力 ?合格的稽核員應(yīng)該能與其它稽核員 ,被稽核人員和領(lǐng)導(dǎo)部實(shí)現(xiàn)良好的合作 .這是保證順利完成稽核的重要條件之一 行政的能力 ?合格的稽核員應(yīng)該有獨(dú)立 ,系統(tǒng) ,積極工作的能力 。獲得和運(yùn)用特殊知識和技能的能力 。適用于變化了的任務(wù) ,條件的能力和報(bào)告的能力等 . 與被稽核部門的關(guān)系 ?為了有效地進(jìn)行稽核 ,必須與稽核部門建立良好的關(guān)系 .無論被稽核部門的員工如何冒犯或試圖觸怒稽核員 ,他都應(yīng)該保持風(fēng)度和禮貌如果稽核人員失去了風(fēng)度 ,也就失去了對稽核的控制 .所以任何時(shí)候都要有禮貌 . 組織能力 ?稽核人員負(fù)責(zé)準(zhǔn)備和制定稽核計(jì)劃 ,以及稽核計(jì)劃的實(shí)施 .對時(shí)間和資源進(jìn)行良好的控制是稽核成功的重要條件之一 .無論是一個(gè)人進(jìn)行稽核還是以稽核組的形式進(jìn)行稽核 ,一定要把自己負(fù)責(zé)的工作做好 . 要有好奇心 ?在稽核活動(dòng)中要牢記稽核的范圍和目標(biāo) ,所以只要對方在回答所詢問的問題或正在提供許多有價(jià)值的信息 ,稽核員必須表現(xiàn)出對此感興趣 .如果對已經(jīng)偏離稽核的重點(diǎn) ,則應(yīng)該有禮貌地把話題轉(zhuǎn)回到與稽核有關(guān)的事情上 .因?yàn)槠x稽核的詢問或回答都會(huì)浪費(fèi)時(shí)間 對事物有敏銳的觀察力 ?當(dāng)聽到或看到一些有疑問的事情時(shí) ,稽核人員善于追根問底 ,并真正查明事情的原因 . 巧妙地提出問題 ?要注意稽核的目標(biāo) ,如果已經(jīng)制定好計(jì)劃 ,則應(yīng)該按計(jì)劃實(shí)施稽核 ,而不能把時(shí)間浪費(fèi)在別的事情上 . 良好的外表 ,舉止和性格 ?合格的稽核員應(yīng)明智 ,通情達(dá)理 。誠實(shí) ,可靠 ,樂于助人 ,有禮貌 ,感情穩(wěn)定 ,冷靜 ,自信 ,頑強(qiáng)和以工作為重 . ? 組長除應(yīng)具備以上外 ,尚應(yīng)有組織和領(lǐng)導(dǎo)能力 . 簡單的稽核練習(xí) ? 100%的檢驗(yàn) 英文字母 ? 溝通 索取金錢案 %的檢驗(yàn) 英文字母 A與小寫 a的數(shù)量點(diǎn)算出來 . ! Action plans refer to principal panylevel drivers from and long term strategic planning. In simplest terms, action plans are set to acplish those things the pany must do well for its strategy to succeed. 索取金錢案 據(jù)以上內(nèi)容 ,回答下面的問題 . 正確 不正確 不清楚 *有一男子敲門 1 2 3 *敲門的男子推門而入 1 2 3 *張華小姐開門 1 2 3 *敲門的男子索取金錢 1 2 3 *拿走錢箱內(nèi)所有東西的男子逃走 1 2 3 *錢箱內(nèi)放有金錢 1 2 3 *屋主張華打開錢箱 1 2 3 *賊人是一名男子 1 2 3 *屋主打電話報(bào)警 1 2 3 *警察立刻趕往逮捕賊人 1 2 3 *賊人最終逃脫 1 2 3 聽到敲門聲 ,張華開門 .有一男子推門而入 ,索取金錢 .屋主打開錢箱 .錢箱內(nèi)所有東西都被拿走 .接到通知后 ,警察立刻趕往現(xiàn)場 . 應(yīng)用表單 ? 內(nèi)部 稽核計(jì)劃 (范圍對照 )表 ? 內(nèi)部 稽核查檢表 ? 內(nèi)部稽核缺點(diǎn)及改善 報(bào)告 書 ? 矯正與預(yù)防措施狀況記錄表 內(nèi)部 稽核計(jì)劃 (范圍對照 )表范例 單位 ISO9001條文 廠務(wù)部 財(cái)務(wù)室 信息室 管制部 制造部 品質(zhì)部 生產(chǎn)部 資材部 ………….. 說明 _____年 _____月 _____日起至 _____年 _____月 _____日止 _____年 ____月 ____日起至 ____年 ____月 ____日實(shí)施 , 稽核組長由 _________擔(dān)任 . :◎ 代表主辦單位 ▲ 代表協(xié)辦單位 :內(nèi)稽小組長制表 ?管理代表審核 ?公告分發(fā) ?存檔 管理代表審核 : 制表 : 內(nèi)部稽核計(jì)劃 (范圍對照 )表 No: 內(nèi)部 稽核查檢表 范例 管理代表 : 稽核組長 : 受稽核單位主管 : 稽核代表 : 受稽核單位 : No: 依據(jù)相關(guān)之程序文件及條文編號 稽核 來源 依據(jù) □ 第 ___號內(nèi)部稽核計(jì)劃 (范圍對照 )表 □ __月 __日管理干部會(huì)議 □ __月 __日管理代表指定之項(xiàng)目 記錄 追溯 期間 年 月 日起至年 月 日止 稽核 執(zhí)行 時(shí)間 月 日 時(shí)起至 月 日時(shí)止 稽核內(nèi)容 無缺點(diǎn) 次要缺點(diǎn) 嚴(yán)重缺點(diǎn) 觀察事項(xiàng)說明 流程 :稽核代表制表 ?受稽核單位 ?審查 ?核準(zhǔn) ?存檔 . 內(nèi)部稽核缺點(diǎn)及改善 報(bào)告書 范例 管理代表 : 稽核組長 : 內(nèi)部稽核缺點(diǎn)及改善報(bào)告書 No: 受稽 單位 填寫 依據(jù) 第 ______號內(nèi)部稽核查檢表 稽核 日期 A:缺點(diǎn)項(xiàng)目及違反條文事實(shí)說明 (受稽單位主管應(yīng)對以下缺點(diǎn)項(xiàng)目予收文后 ,一周內(nèi)完成 B欄后交回稽核小組 ): 本缺點(diǎn)屬 :□ 初犯 □ _______次重犯 稽核代表 : B:改善措施 : 原因分析 : 暫定對策 : 恒久對策 : 上述暫定對策定會(huì)于 ____年 ____月 ____日完成 , 恒久對策定會(huì)于 ____年 ____月 ____日完成 ,并請稽核代表屆時(shí)進(jìn)行改善確認(rèn) . 受稽單位主管 : 改善情形確認(rèn) : 建議 : :教育訓(xùn)練記錄窗體號 __________,處分單號 __________, 其它 ___________ 2. □ 本案完結(jié) . ____年 ____月 ____日進(jìn)行改善確認(rèn) . 稽核代表 : 流程 : 稽核代表制表 ?受稽單位 (主管 )?檢討會(huì) ?稽核組長 ?管理代表核準(zhǔn)結(jié)案 . 內(nèi)部稽核缺點(diǎn)及改善報(bào)告書 管制 表 范例 內(nèi)部稽核缺點(diǎn)及改善報(bào)告書 管制表 報(bào)告編號 發(fā)出者 發(fā)出日期 接受者 回復(fù)日期 結(jié)束日期 備注 要求 實(shí)際 謝謝觀看 /歡迎下載 BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES. BY FAITH I BY FAITH