【正文】 果。因此，從理論和實證兩方面介紹環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟關(guān)系的有關(guān)的主要理論和實證研究，并做了簡要的總結(jié)性評述。第3章環(huán)境規(guī)制的作用機制分析。環(huán)境規(guī)制不是消除污染，阻礙經(jīng)濟增長，而是將污染控制在環(huán)境系統(tǒng)可承受的限度內(nèi)，實現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟相容的均衡發(fā)展模式?；谶@一環(huán)境規(guī)制的目標界定，構(gòu)建了環(huán)境規(guī)制作用機制的一個分析框架。從企業(yè)角度來看，分析了環(huán)境規(guī)制的影響機制，即環(huán)境規(guī)制的直接傳導機制和間接傳導機制（通過環(huán)境效果）。無論哪種機制，環(huán)境規(guī)制在給企業(yè)帶來成本的同時，也帶來了潛在利益（或商機），即環(huán)境規(guī)制的成本效應(yīng)和收益效應(yīng)，進而細化環(huán)境規(guī)制作用機制的這些效應(yīng)的具體影響途徑。這些機制共同作用的結(jié)果導致環(huán)境規(guī)制對企業(yè)的凈結(jié)果（如產(chǎn)出的變化，生產(chǎn)率的變化、技術(shù)能力變化等），所有企業(yè)凈結(jié)果的總和形成了對部門的凈影響，進而構(gòu)成了對地區(qū)或國家的最終影響結(jié)果。這種凈影響結(jié)果可能為正，也可能為負。如何衡量這種凈影響結(jié)果，考慮到單一指標的不足，基于本文的研究目的，我們將使用了不同衡量方法，從生產(chǎn)率、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)競爭力等三個層面來測度環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟的凈影響。最后，簡要介紹環(huán)境規(guī)制的實現(xiàn)手段。本章旨在為后文的實證分析提供理論依據(jù)。第4章中國環(huán)境規(guī)制的演變與效果。本章以環(huán)境立法和環(huán)境管理機構(gòu)建設(shè)為主線，介紹中國環(huán)境規(guī)制從末端治理向源頭和全過程治理轉(zhuǎn)變的演進歷程，審視各種環(huán)境規(guī)制工具在中國的應(yīng)用，比較詳細地考察行政強制手段、排污收費制度、可交易許可證制度、稅收優(yōu)惠和補貼以及自愿工具。這些不僅彰顯了中國致力于環(huán)境保護的決心和信心，也表明在環(huán)境保護過程中市場化手段正逐漸受到重視和應(yīng)用。最后，從國家和區(qū)域水平上考察了中國環(huán)境規(guī)制的環(huán)境效果和經(jīng)濟效果及其二者統(tǒng)計關(guān)系，為實證分析提供現(xiàn)實基礎(chǔ)。第5章至第7章是實證部分。在第4章的理論與現(xiàn)實分析的基礎(chǔ)上，以中國省區(qū)為對象，通過實證方法回答“環(huán)境規(guī)制對中國經(jīng)濟增長究竟有何影響”這一問題。由于環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟效應(yīng)可以從多個角度理解和衡量，本文將從結(jié)果的角度來實證檢驗環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟的影響。具體地講，從生產(chǎn)率、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)競爭力等三個層面，使用不同的計量方法，系統(tǒng)檢驗環(huán)境規(guī)制對中國經(jīng)濟增長的影響。第5章基于生產(chǎn)率的層面分析環(huán)境規(guī)制對中國經(jīng)濟增長的影響。生產(chǎn)率分析是研究經(jīng)濟增長效率的一個常用指標。根據(jù)環(huán)境競次競爭假說的釋義，首先用每工人產(chǎn)出來近似測度中國地區(qū)的勞動生產(chǎn)率，用二氧化硫（SO2）和工業(yè)化學需氧量（COD）的排放強度來測度地區(qū)的環(huán)境規(guī)制強度，運用統(tǒng)計技術(shù)直觀檢驗環(huán)境規(guī)制強度是否對生產(chǎn)率產(chǎn)生不利影響。然后，利用數(shù)據(jù)包絡(luò)法（DEA）測度全要素生產(chǎn)率及其構(gòu)成，進而利用固定效應(yīng)模型或隨機效應(yīng)模型估計環(huán)境規(guī)制競爭對生產(chǎn)率及其構(gòu)成的影響。然而，這種均值分析結(jié)果容易受極端值條件，可能造成結(jié)果的不穩(wěn)定，也不能反映被解釋變量的條件分布的全貌，進而又進行分位數(shù)分析，以考察不同分位點上環(huán)境規(guī)制對中國經(jīng)濟增長的影響。第6章從技術(shù)創(chuàng)新的層面來考察環(huán)境規(guī)制對中國經(jīng)濟增長的影響。因為要從根本上解決經(jīng)濟發(fā)展中的環(huán)境問題，最終需要依靠科技進步與創(chuàng)新。首先，討論引致創(chuàng)新假說。然后描述了中國技術(shù)創(chuàng)新的具體表現(xiàn)。接著，通過環(huán)境規(guī)制與總技術(shù)創(chuàng)新活動關(guān)系的動態(tài)設(shè)定，利用廣義矩法（GMM），檢驗環(huán)境規(guī)制對總技術(shù)創(chuàng)新活動的影響。最后，考慮到環(huán)境規(guī)制是直接針對環(huán)境問題，環(huán)境規(guī)制是否能誘發(fā)更多的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新？利用計數(shù)模型檢驗環(huán)境規(guī)制對環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的影響。結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制對總的技術(shù)創(chuàng)新活動存在一定的不利影響，然而對環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新有顯著的促進作用。第7章從產(chǎn)業(yè)競爭力的層面來分析環(huán)境規(guī)制對中國經(jīng)濟增長的影響。在一國內(nèi)部，地區(qū)間有多種聯(lián)系方式，其中之一是跨界污染。但由于環(huán)境的公共品屬性，跨界污染體現(xiàn)了地區(qū)間的一種純外部性，而且意味著一種扭曲。如果忽視污染溢出的這一因素，可能會高估環(huán)境規(guī)制的影響。本章將污染溢出納入競爭力模型之中，利用空間誤差自回歸設(shè)定和多因素模型設(shè)定，在控制地區(qū)特征后，估計環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)競爭力的“真實”影響，結(jié)果顯示，與統(tǒng)計分析相比，引入污染溢出因素，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)競爭力的正向作用有較大的下降，表明如果忽略污染溢出有可能高估環(huán)境規(guī)制的影響，進而造成不正確的評價和推斷。最后，第8章是提高環(huán)境規(guī)制經(jīng)濟激勵效應(yīng)的政策設(shè)計。為了實現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟更為均衡發(fā)展模式，需要切實發(fā)揮環(huán)境規(guī)制在這一發(fā)展模式中的積極作用，本章從完善環(huán)境與發(fā)展綜合決策機制，提高環(huán)境規(guī)制政策實施的有效性和效率，貫徹污染者付費原則，明確中央和地方政府環(huán)保事權(quán)和責任，完善跨部門、跨區(qū)域的利益協(xié)調(diào)機制等5個方面提出應(yīng)對的政策建議。 創(chuàng)新與不足本文主要在以下幾方面進行嘗試和創(chuàng)新：第一、分析了環(huán)境規(guī)制的作用機制及其主要傳遞路徑。從企業(yè)角度考察環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟產(chǎn)生影響的直接和間接傳導機制，并區(qū)分了這些機制的轉(zhuǎn)遞主要路徑?？疾飙h(huán)境規(guī)制如何通過復(fù)雜的成本效應(yīng)和收益效應(yīng)，轉(zhuǎn)化為對部門、地區(qū)或國家的最終影響。這種自下而上的方法能更好地審視環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟發(fā)生作用的全景。第二、系統(tǒng)檢驗了環(huán)境規(guī)制對中國經(jīng)濟增長影響的主要方面。通過多種計量方法，以中國省域為考察對象，從生產(chǎn)率、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)競爭力等三個層面實證考察環(huán)境規(guī)制對中國經(jīng)濟增長的影響。對上述每個方面均使用不同的計量方法，以獲得穩(wěn)健的估計結(jié)果。特別是將污染溢出引入競爭力模型，使用空間自回歸模型和多個因素模型，估計環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)競爭力的“真實”影響，有助于正確評判環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟的作用程度。進而使用Poisson模型和負二項分布模型，首次檢驗了中國的環(huán)境規(guī)制對環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的影響。第三、運用不同方法構(gòu)建環(huán)境規(guī)制強度的測度指標，以求準確反映環(huán)境規(guī)制的嚴厲性，避免單一測度方法的缺陷，有助于獲得較為可靠的經(jīng)驗結(jié)果。本研究中存在的不足之處和有待改進的方面主要有：（1）環(huán)境規(guī)制分析涉及環(huán)境經(jīng)濟學、公共經(jīng)濟學、政治學、管理學等多個學科，因而本研究的理論深度仍需加強。（2）與經(jīng)濟發(fā)達國家相比，中國的環(huán)境規(guī)制起步比較晚，環(huán)境立法和環(huán)境監(jiān)控體系建設(shè)處于探索與完善過程中，因而，環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟的影響結(jié)果可能取決于使用何種測度指標。特別是對環(huán)境規(guī)制的衡量指標而言，環(huán)境規(guī)制投入數(shù)據(jù)比較粗糙和不完整。盡管污染排放數(shù)據(jù)是相對不錯的規(guī)制測度指標，但由于環(huán)境規(guī)制是多維的，單一維度的指標所得到的結(jié)果可能有失偏頗。這一問題本文仍未能得以有效解決。（3）囿于數(shù)據(jù)可得性，企業(yè)水平上環(huán)境規(guī)制的凈影響未能得以驗證。上述不足也是今后努力方向。第2章 文獻評述本章從理論和實證兩方面對環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟關(guān)系有關(guān)文獻進行梳理與評述。理論方面，評述了環(huán)境外部性理論、綠色Solow增長模型、考慮環(huán)境約束的內(nèi)生增長模型的含義；實證方面，從環(huán)境規(guī)制與生產(chǎn)率、技術(shù)創(chuàng)新和競爭力等3個層面梳理有關(guān)主要結(jié)論。 環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟關(guān)系的理論研究 環(huán)境外部性分析人們很早就意識到外部性問題。自1883年Sidgwick發(fā)現(xiàn)外部性問題以來，越來越多的學者從不同角度研究環(huán)境外部性問題。Marshall從“公共產(chǎn)品”入手，揭示了環(huán)境資源具有某種不可分割性，即任何個人都不可能排他地消費和使用環(huán)境資源以及廢棄物。Pigou明確指出，環(huán)境的污染者并沒有對其追求利益最大化而造成的污染支付相應(yīng)成本，從而引起私人成本小于社會成本，其不足部分由社會承擔，最終給社會帶來危害。Coase從“外部侵害”的角度指出，在現(xiàn)實情形中，環(huán)境資源問題可以在經(jīng)濟主體之間通過某些行動實現(xiàn)一定程度的均衡，而環(huán)境外部性問題的存在，是由于環(huán)境的公共資源屬性。Olson基于“集體行為”，指出個體之間的協(xié)商需要付出成本，有時甚至這種成本非常高，致使環(huán)境問題體現(xiàn)了個人行動與集體行動的“沖突”。沈滿洪（1997）則認為，由于環(huán)境污染的負外部性，使個體按利潤最大化原則確定的產(chǎn)量與按社會福利最大原則所確定的產(chǎn)量出現(xiàn)嚴重偏離。這種偏離造成環(huán)境資源的過度使用、污染過度排放、污染型產(chǎn)品被過度生產(chǎn)的一種低效率產(chǎn)出。這種偏離既不符合效率最優(yōu)原則，也不符合社會公平原則。由于環(huán)境的公共產(chǎn)品特征，使環(huán)境外部性的轉(zhuǎn)移成為可能；也正是由于存在環(huán)境外部性問題，導致市場在進行環(huán)境資源配置過程中無效率，因而需要政府對其進行規(guī)制。Clawson則強調(diào)社會規(guī)制對公共資源利用的重要性：從環(huán)境耗竭上看，作為公共財產(chǎn)的自然資源本身并不比私人財產(chǎn)更像是一個悲劇，它總體上取決于引導公共資源利用的社會規(guī)范程度。North基于“搭便車”角度，認為環(huán)境問題的解決有賴于成功的制度變革。環(huán)境問題的存在，意味著個體理性與集體理性、個體最優(yōu)與集體最優(yōu)不一致，導致政府介入環(huán)境領(lǐng)域的一個基本理由。政府的環(huán)境規(guī)制，盡可能使這種不一致逐漸變?yōu)橐恢?。如何將環(huán)境外部性內(nèi)在化，實現(xiàn)個體最優(yōu)與集體最優(yōu)相一致？Sterner（2005）在福利（以收益來表示）最大化的框架下，考察了政策工具的效率問題。他假定一個福利（用W表示）最大化的社會規(guī)劃者和一個利潤函數(shù)，二者都依賴于產(chǎn)量q和污染削減量a。再假設(shè)污染造成的環(huán)境損害D是污染排放總量的函數(shù)，即，其中為企業(yè)i的排污量。于是社會規(guī)劃者的目標函數(shù)被定義為其中，為產(chǎn)品的價格；表示企業(yè)i的生產(chǎn)成本，生產(chǎn)成本由產(chǎn)量和污染削減量決定。假設(shè)企業(yè)i的污染排放量是其產(chǎn)出和污染削減量的函數(shù)。求解上述福利最大化問題（忽略下標i），得到2個一階條件：和其中為環(huán)境損害函數(shù)的一階導數(shù)，代表排污量關(guān)于產(chǎn)量的導數(shù)，和分別表示成本關(guān)于產(chǎn)品和減污量的導數(shù)。上述一階條件不僅解釋了環(huán)境成本內(nèi)在化問題，也說明企業(yè)減污技術(shù)的選擇條件。第一個條件說明產(chǎn)品的最優(yōu)價格應(yīng)等于污染損害成本（）與常規(guī)生產(chǎn)成本（）之和，暗含著產(chǎn)品價格應(yīng)包含環(huán)境成本。第二個條件則表明減少排污量的邊際成本等于環(huán)境改善的收益（），也反映減污技術(shù)的選擇問題。如果產(chǎn)品價格沒有包括生產(chǎn)期間發(fā)生的環(huán)境成本（即），會導致污染型產(chǎn)品生產(chǎn)的產(chǎn)品價格并沒有反映生產(chǎn)所引起的環(huán)境損害（）。這些產(chǎn)品的成本將以較低的價格計算。這種成本“遺漏”的結(jié)果是，高污染產(chǎn)品的需求和生產(chǎn)過多，使得公共資源（環(huán)境）被過度使用，其結(jié)果將導致環(huán)境質(zhì)量惡化?；谶@個基本框架，可以解釋排污稅/費、減污補貼和可交易許可證等政策工具如何將環(huán)境成本內(nèi)部化。如果排污稅率、補貼率或許可證交易價格等于環(huán)境的邊際損害，以矯正私人成本與社會成本之間的偏離。這類規(guī)制工具的一個共同點是，將環(huán)境危害內(nèi)部化于產(chǎn)品的價格之中，并產(chǎn)生某種的激勵效應(yīng)，文獻稱之為市場化工具或激勵工具。此外，還有其他糾正環(huán)境外部性的規(guī)制工具——直接規(guī)制，有時也稱命令控制。直接規(guī)制類工具可以針對產(chǎn)品、投入品數(shù)量、生產(chǎn)技術(shù)或排污行為發(fā)生的地點和時間等。其典型做法是對所有污染者實行“一刀切”。當不同污染物的削減成本有很大差異時，直接規(guī)制會給污染者造成很大負擔，并且不能激勵對污染者主動尋找更好的減污方法。另外，直接規(guī)制的實施需要大量的資源來識別那些非遵從行為，也存在獲得污染信息的困難。特別在信息不完全的現(xiàn)實世界中，由于環(huán)境當局難以獲得不同污染源的減污成本信息，與直接規(guī)制相比，市場化工具有明顯的信息節(jié)約優(yōu)勢（馬士國2008）。無論哪種類型的環(huán)境規(guī)制工具，一個基本目標是將污染者造成的環(huán)境成本內(nèi)部化，以實現(xiàn)社會福利最大化。然而，每種政策工具都有其固有的缺陷，在實施效果上存在一定差別，特別在成本有效性、靈活性、以及對減污技術(shù)創(chuàng)新與擴散的激勵方面，市場化工具比直接規(guī)制有明顯的優(yōu)勢?？梢姡h(huán)境外部性分析表明，在實施環(huán)境外部性內(nèi)在化的過程中，政府應(yīng)尋找一種揚長避短的各種政策工具的“組合”使用，以更好地滿足效率、可行性和公平性的要求。 綠色Solow增長模型環(huán)境外部性分析強調(diào)如何將環(huán)境的負外部性內(nèi)部化，以克服市場在環(huán)境領(lǐng)域中“失靈”，并沒有說明環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系。環(huán)境問題如何與經(jīng)濟發(fā)展相關(guān)聯(lián)？增長理論提供了一種有益的思路。由于傳統(tǒng)Solow增長模型沒有考慮環(huán)境因素，因而不能很好地解釋經(jīng)濟持續(xù)增長機制。為了探究持續(xù)增長機制，Brock和Taylor（2004）將環(huán)境約束引入Solow增長模型而構(gòu)建綠色Solow增長模型。與基本Solow模型一樣，他們采用一個具有固定儲蓄率的標準單部門模型和柯布道格拉斯型生產(chǎn)函數(shù)，即其中，Y表示產(chǎn)出，K和L分別代表為資本存量和勞動力，B表示技術(shù)進步，n是人口增長率，和分別為固定儲蓄率和資本折舊率。為了引入減污活動，他們將污染視作經(jīng)濟活動的副產(chǎn)品，即每單位經(jīng)濟活動F將產(chǎn)生單位污染。如果經(jīng)濟中存在減污活動，則實際污染排放量將不同于污染物的產(chǎn)生量。減污水平A是經(jīng)濟活動F與減污努力的一次齊次函數(shù)。如果有減污水平A，那么污染削減量為。實際污染排放量為，其中，減污函數(shù)，定義為經(jīng)濟資源被用于減污的比率，即減污強度。在具體應(yīng)用中，減污函數(shù)可選擇具體函數(shù)形式，例如取。當經(jīng)濟中存在減污活動時，可供用于消費或投入的產(chǎn)出變?yōu)?。污染存量X的動態(tài)方程由確定，其中，表示環(huán)境系統(tǒng)自凈系數(shù)。 為了與基本Solow模型中外生技術(shù)進步率g相一致，假設(shè)減污的技術(shù)進步率是外生的，且。利用上述假設(shè)，綠色Solow模型可寫為，，其中。假若生產(chǎn)函數(shù)F滿足Inada條件，則可推導出經(jīng)濟增長的條件。給定不變的減污強度，增長始于任意，與基本Solow模型一樣，經(jīng)濟將收斂于惟一的穩(wěn)態(tài)。當經(jīng)濟接近平衡增長路徑時，總產(chǎn)出、消費和資本都以的速率增長，相應(yīng)的人均項均以g的速度增長。當經(jīng)濟處于穩(wěn)態(tài)增長時，則，然而有環(huán)境不斷惡化的可能。因為當k接近穩(wěn)態(tài)時，在穩(wěn)態(tài)增長路徑上，污染排放總量的增長速度為，式中表征增長對排放的規(guī)模效應(yīng)。因此，在平衡增長路徑上，總產(chǎn)出以的速度增長；而表示減污技術(shù)進步產(chǎn)生的技術(shù)效應(yīng)。如果經(jīng)濟持續(xù)增長定義為人均消費不斷增加（）和污染排放不斷下降（）的平衡增長路徑，那么持續(xù)增長條件應(yīng)滿足：和。持續(xù)增長條件表明，要實現(xiàn)人均收入不斷增長，生產(chǎn)中的技術(shù)進步是必要的。要使環(huán)境質(zhì)量改善，減污技術(shù)進步率必須超過總產(chǎn)出增長速度。綠色Solow增長模型有幾個重要含義。首先，減污強度的變化對經(jīng)濟長期增長率沒有影響。但是減污強度變化的確將影響到污染排放和收入的時間軌跡。如果減污強度的提高將使變小，進而儲蓄曲線向下移動，污染排放量的峰值也隨之下降。一個較高的減污強度意味著，污染排放水平的峰值可以在較低的人均收入水平上實現(xiàn)。一個令人關(guān)注的現(xiàn)象是，污染排放量能在較低的人均收入水平上開始下降。這一結(jié)果不是由降低污染排放量中減污效率引起的，而是由于減污