【正文】 能全面、客觀地反映科技項目的各方面性能，又要重點突出，避免次要信息沖淡主題，指標要具有代表性[15]。(10) 定量與定性相結合原則 定量指標是指用數(shù)字描述的指標。定性指標是指用文字描述的指標。評價指標通常包括定量指標與定性指標，定性指標需要量化后才能進行計算。 建立評價指標體系的程序在實際進行科技項目立項評價中，要建立一個具有科學性、完備性及可靠性的綜合評價指標體系，這是進行科技項目立項評價工作的關鍵環(huán)節(jié)。具體建立指標體系一般需要經(jīng)過以下幾個階段。(1) 資料信息收集 對項目進行評價，離不開有關項目的信息。為了確定評價指標體系的合理性與準確性，應該通過國內(nèi)外文獻調(diào)研，收集相關的評價指標，同時根據(jù)自身的學科積累和研究分析提出一批待選指標，形成評價指標集。(2) 目標分析 目標分析是建立評價指標體系的前提，確定系統(tǒng)的目標層次結構則是建立評價指標體系層次結構的基礎。(3) 確定指標體系結構 不同的目標結構，會帶來不同的評價指標體系結構形式，常見的評價指標體系結構形式有：層次型評價指標體系、網(wǎng)絡型評價指標體系、多目標型評價指標體系。(4) 指標的收集與分析 首先，采用系統(tǒng)的觀點和方法，對各因素進行分析，澄清各因素之間的關系。然后，對各要素的特點進行分析，建立與之相適應的指標，弄清各指標的本質(zhì)屬性，為各指標建立數(shù)學模型、獲取評價數(shù)據(jù)奠定基礎。(5) 指標的內(nèi)涵與標度設計 評價指標應建立在一定的科學理論基礎上，其概念的內(nèi)涵和外延應明確。一般收集來的指標大都是定性指標和半定量指標，主要依賴于實施評價的專家對每一指標所刻畫問題的判斷。(6) 權重分析 權重是要素對目的的貢獻程度的度量。通過權重分析，可以得到各個指標在項目評價中的地位和影響程度。(7) 指標體系的篩選與簡化 基于數(shù)理統(tǒng)計分析進行指標篩選和簡化。(8) 指標體系有效性分析 指標的完備性和不相關性是理論上建立指標體系的準則，與實踐結合，指標應能反映評價對象的總體價值，且是最簡的有效指標子集。(9) 確定評價指標體系 廣泛征求專家、有關專業(yè)人員的意見和建議或在實踐中檢驗，以形成最后的評價指標體系，這一步實際上是貫穿于評價指標體系構建的整個過程中[16]。建立評價指標體系的程序不是固定不變的，應該靈活應用。 科技項目的分類我們將科技項目分為：軟科學、基礎研究、應用基礎、應用開發(fā)、推廣示范五類。它們的含義如下。1)應用開發(fā)研究為新產(chǎn)品、新材料、新工藝、新技術、新裝置、新系統(tǒng)等的開發(fā)與研制，以及對現(xiàn)有產(chǎn)品、現(xiàn)有工藝、現(xiàn)有技術、現(xiàn)有裝置、現(xiàn)有系統(tǒng)等進行實質(zhì)性的重大改進而進行的研究活動。2)推廣示范研究是為解決科技成果投入生產(chǎn)或在實際應用所存在的技術問題而進行的系統(tǒng)性研究活動，以及為擴大科技成果的使用范圍而進行的示范性推廣研究活動。3)軟科學研究是以實現(xiàn)決策科學化、民主化和管理現(xiàn)代化為宗旨，以推動經(jīng)濟、科技、社會的持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展為目標，針對決策和管理實踐中提出的復雜性、系統(tǒng)性課題，綜合運用自然科學、社會科學和工程技術的多門類多學科知識，運用定性和定量相結合的系統(tǒng)分析和論證手段，而進行的一種跨學科、多層次的科研活動。4)基礎研究是為獲得新知識而進行的獨創(chuàng)性研究。其目的是揭示觀察到的現(xiàn)象和事實的基本原理和規(guī)律，而不以任何特定的實際應用為目的。5)應用基礎研究是為獲得新的科學技術知識而進行的獨創(chuàng)性研究。主要針對某一特定的實際應用目的，通常是為了確定基礎研究成果或知識的可能的用途，或是為達到某一具體的、預定的實際目的確定新的方法(原理性)或途徑。其中區(qū)分基礎研究和應用基礎研究的主要標志：具有特定的實際應用目的的 研究屬于后者。 科技項目立項評價指標體系的內(nèi)容隨著我國社會經(jīng)濟的發(fā)展和科學技術的進步，全面提高管理水平的要求日益迫切。國家科技部以及各級科研管理部門越來越重視科研管理的科學化與現(xiàn)代化，提高科研項目立項評估的科學性是其中的重要內(nèi)容。因為資源有限，要克服短期行為，增強科研后勁，就要集中力量，支持具有競爭力的項目?？萍剂㈨椆芾砉ぷ饔烧萍加媱澒芾聿块T負責，代表政府的科技意愿，立項重點是解決科技進步和國民經(jīng)濟建設中的一些關鍵問題。立項直接牽涉立項管理部門對國家資金的分配，立項可謂“一夫當關，萬夫莫開”，立項與資金的使用具有最直接的關系。立項的失誤，會為政府管理部門造成惡劣的影響，使國家有限資金的最優(yōu)分配受到影響，使好的項目失去得到及時扶持的機會[17]?？蒲许椖苛㈨椩u價包括建立立項評價指標體系和選擇評價方法。 由于項目設立目的各異，用統(tǒng)一的評價指標體系很難進行排序選擇。同時考慮到評價指標設置應圍繞評價目的，客觀、真實、全面地反映被評對象的屬性，不能遺漏重要方面或有所偏頗，指標設置要體現(xiàn)評價重點[18]。從區(qū)域國民經(jīng)濟發(fā)展和科技所處層次考慮，適于各類項目的共性核心要素是技術的創(chuàng)新性、社會發(fā)展的效益性、市場的需求性、科研條件的可靠性。上述核心要素中，由于其在評價指標體系中所處地位不同，其重要程度和權重也不同。因此，在多指標綜合評價邏輯思路的主導思想下，形成由一、二、三級評價指標組成的科技項目立項評價指標體系(見表31)。在這一評價指標體系中，一、二、三級指標都與項目在未來社會發(fā)展中發(fā)揮的作用有著密切聯(lián)系，這就提示我們利用這些指標，采用多指標綜合評價方法作為科技計劃立項篩選的評價方法，可全面、科學地評價科技項目的立項排序情況。這里在借鑒國內(nèi)外經(jīng)驗的基礎上，針對城市科技發(fā)展對評價工作提出的要求，本著最大限度地發(fā)揮我市科技資金效益的目的，按照評價指標選取的基本原則，建立評價指標體系，將待審科研項目分解為3個層次：目標層，要素層，指標層；每一要素均有其相對應的具體評價指標。將要素層分成需求性、創(chuàng)新性、可靠性、效益性四個方面進行研究，最終建立了財政科技投入項目立項評價的指標體系。我們將科技項目分為：軟科學、基礎研究、應用基礎、應用開發(fā)、推廣示范五類，其中軟科學的指標層與其他幾項有所不同。 需求性 需求性是指申請項目滿足科技、經(jīng)濟與社會發(fā)展以及市場需要的能力。首先要著眼于我市近5至10年經(jīng)濟建設和社會進步迫切需要解決的重大科學技術問題。這些問題必需盡快解決并能用于經(jīng)濟建設。例如為了解決人民吃飯穿衣的問題，要堅持對良種繁殖、節(jié)水、種植、施肥等系列化綜合農(nóng)業(yè)科學技術問題的研究；為了實現(xiàn)四個現(xiàn)代化，要大力加強電子技術，主要是信息電子技術、傳感電子技術的研究等等。總而言之，要從經(jīng)濟建設面臨的實際關鍵技術難題出發(fā)，即由我市的經(jīng)濟建設、社會發(fā)展、市場需求引導技術開發(fā)與科技研究[19]。該準則包括以下兩個指標。(1) 研究的必要性 研究的必要性是指研究內(nèi)容與國家或區(qū)域科技發(fā)展方向，與經(jīng)濟或社會領域關注的熱點和焦點問題、與當年度科研計劃指南要求的一致性。(2) 研究的迫切性 研究的迫切性是指研究內(nèi)容與企業(yè)、行業(yè)以及專業(yè)技術領域迫切需要解決的問題、與科研計劃所列資助重點專項范圍的一致性。 創(chuàng)新性創(chuàng)新性是指申請項目在研究的理論與方法、以及預期成果方面的創(chuàng)新程度?？萍柬椖吭诩夹g上要有創(chuàng)新性，要充分發(fā)揮我市人才、資源優(yōu)勢，有創(chuàng)造性地開展研究，力爭攻克技術難關。要體現(xiàn)出現(xiàn)代科技發(fā)展的一個重要特點：各學科之間相互滲透、相互作用，僅僅靠單項技術突破是不夠的，要靠多項相關技術創(chuàng)新的有機結合才能攻克實用化技術難關。該準則包括以下兩個指標。(1) 研究理論與方法的創(chuàng)新性 研究理論與方法的創(chuàng)新性是指研究內(nèi)容在理論成果、研究方法、手段以及工藝技術路線的先進性和創(chuàng)新性。(2) 預期成果水平 預期成果水平是指預期成果水平所達到的層次。 可靠性可靠性是指申請項目在研究團隊、研究條件、研究方案設計以及資金預算和時間進度安排等方面能夠確保項目取得預期成果的能力。主要是指人、財、物的落實條件而言。要有一支實實在在的有組織的科技攻關隊伍和公認的學科帶頭人；科研補助費、承擔項目人員的事業(yè)費和科研的正常運行費等主要投資都有了落實或者相關渠道暢通；實驗室主要的關鍵儀器、設備以及科研工作的外部支撐條件等物資基礎已達到或接近具備開展攻關研究的水平。該準則包括以下六個指標。(1) 研究團隊 研究團隊是指研究團隊的學歷、職稱、專業(yè)、年齡結構的合理性、完成研究任務能力和已有相關成果基礎，課題負責人的水平與科技信用記錄。(2) 研究條件 研究條件是指研究所需的設備、場地、信息資料及配套資金條件的滿足程度。(3) 研究方案 研究方案是指工藝技術路線、研究方法和研究手段的科學性、合理性和適用性。(4) 資金預算 資金預算是指預算制定的合理性、科學性與經(jīng)濟性。(5) 進度安排 進度安排是指研究時間與進度安排的科學性與合理性。(6) 技術成熟度 技術成熟度是指課題涉及技術的難易程度，以及相關的技術基礎，技術環(huán)境能否支撐。（其中軟科學類項目相應指標為相關理論成熟度：是指課題涉及理論的成熟程度，理論環(huán)境能否支撐。） 效益性效益性是指申請項目形成知識產(chǎn)權并轉讓與推廣的可能性，以及預期的經(jīng)濟效益和社會效益。主要表現(xiàn)為能有機地與技術改造、基本建設及與社會發(fā)展相關的計劃相銜接，使科學技術成為經(jīng)濟、社會發(fā)展的主要動力，科技攻關的成果要得到社會的承認，要能夠逐步地被生產(chǎn)所采用，以期在經(jīng)濟建設和社會發(fā)展中發(fā)揮出應有的經(jīng)濟和社會效益。該準則包括以下五個指標。(1) 成果知識產(chǎn)權 成果知識產(chǎn)權是指研究成果在論文、專利、自有技術、標準等方面形成知識產(chǎn)權的可能性和水平。(2) 轉讓或產(chǎn)業(yè)化前景 轉讓或產(chǎn)業(yè)化前景是指研究成果轉讓與產(chǎn)業(yè)化推廣的可能性。（其中軟科學類項目的相應指標為轉讓前景：是指研究成果轉讓的可能性。）(3) 預期經(jīng)濟效益 預期經(jīng)濟效益是指科研成果預期產(chǎn)生的經(jīng)濟效益大小，預期的投入產(chǎn)出比。(4) 預期社會效益 預期社會效益是指研究成果預期產(chǎn)生的在資源與環(huán)境保護、決策與管理水平、醫(yī)療保健、文化生活等方面的社會影響力。(5) 對相關產(chǎn)業(yè)的帶動性 對相關產(chǎn)業(yè)的帶動性是指預期研究成果帶動相關領域研究以及相關產(chǎn)業(yè)發(fā)展的可能性與前景。（其中軟科學類項目的相應指標為對決策的參考價值：是指預期研究成果對政府以及有關部門決策與管理的參考價值。）通過以上分析最終確立了科技項目立項評價指標體系如表31所示。表31 科技項目立項評價指標體系 Scientific and technological project evaluation index system 一級指標二級指標三級指標科技計劃項目立項評價需求性研究的必要性研究的迫切性創(chuàng)新性研究理論與方法的創(chuàng)新性預期成果水平可靠性研究團隊研究條件研究方案資金預算進度安排技術成熟度（相關理論成熟度）效益性1成果知識產(chǎn)權1轉讓與產(chǎn)業(yè)化前景（轉讓前景）1預期經(jīng)濟效益1預期社會效益1對相關產(chǎn)業(yè)的帶動性（對決策的參考價值）注：表中括號內(nèi)為軟科學與其它類項目相區(qū)別的指標 指標評價值的確定評價指標體系確定后，就要建立評價體系的決策矩陣。決策矩陣是由待評價項目中每個項目的指標的評價值組成。這些評價值并不是簡單的評價指標數(shù)值，指標的數(shù)值有指標的實際值和評價值兩種。一般地，將指標無量綱化以后的值稱為指標評價值。無量綱化過程就是將指標實際值轉化為指標評價值的過程。 評價指標的評價標準指標的實際值簡稱指標值。指標值的評定就是確定指標體系圖的分層決策指標體系中最下層指標(指不再分層的指標，亦即屬性)的值。本課題指標值的確定采用專家打分法確定，而專家打分是需要一定的標準的，因為不同的專家對指標的理解可能不同。本文針對此種情況制訂了科技項目立項指標評價標準（其中軟科學類與其它三類有所不同），如表3表33所示。表32 科技項目立項指標評價標準（表1） Appraisal criteria of scientific and technological project evaluation index ()指標名稱評價標準54321研究的必要性研究內(nèi)容與國家或區(qū)域科技發(fā)展方向，與經(jīng)濟或社會領域關注的熱點和焦點問題、與當年度科研計劃指南要求高度一致符合國家或區(qū)域科技發(fā)展趨勢，與當年度科研計劃指南要求一致基本符合國家或區(qū)域科技發(fā)展趨勢，與當年度科研計劃指南要求基本一致在所屬領域或行業(yè)有一定的研究需求目前研究的必要性不大研究的迫切性研究內(nèi)容是企業(yè)、行業(yè)以及專業(yè)技術領域迫切需要解決的問題，并列入科研計劃資助重點專項范圍研究內(nèi)容是企業(yè)、行業(yè)以及專業(yè)技術領域迫切需要解決的問題研究內(nèi)容在企業(yè)、行業(yè)以及專業(yè)技術領域的需求具有一定的緊迫性研究內(nèi)容在企業(yè)、行業(yè)以及專業(yè)技術領域需求的緊迫性一般有可替代技術或成果，研究意義不大研究理論與方法的創(chuàng)新性理論研究可填補國際空白，采用的研究方法、手段及工藝技術路線具有很強的獨創(chuàng)性和先進性理論研究可填補國內(nèi)空白，采用的研究方法、手段及工藝技術路線具有較強的獨創(chuàng)性和先進性理論研究以及采用的研究方法、手段及工藝技術路線具有一定的獨創(chuàng)性和先進性理論研究創(chuàng)新性不足，采用的研究方法、手段及工藝技術路線獨創(chuàng)性和先進性一般理論研究與采用的研究方法、手段及工藝技術路線不具備創(chuàng)新性預期成果水平工業(yè)高新技術、農(nóng)業(yè)成果達國際領先水平成果達國際先進水平成果達國內(nèi)領先水平成果達國內(nèi)先進水平成果水平不具備先進性社會發(fā)展及其他成果達國際先進水平以上成果達國內(nèi)領先水平成果達國內(nèi)先進水平成果對社會發(fā)展具有一定影響，但先進性不足成果水平不具備先進性研究團隊研究團隊學歷、職稱、專業(yè)、年齡結構比例非常合理；課題負責人具有高級職稱或博士學位以及較強的科研能力，科技信用良好；有較多相關研究成果研究團隊學歷、職稱、專業(yè)、年齡結構比例合理；課題負責人具有高級職稱或博士學位，科技信用良好；有一定研究基礎研究團隊學歷、職稱、專業(yè)、年齡結構較為合理；課題前三名主研人至少有一人具有高級職稱或博士學位；有一定