【正文】 J：學位論文《我國商新技術企業(yè)技術創(chuàng)新研究》3．1．3高技術產(chǎn)品進出口規(guī)?？焖贁U張，貿(mào)易順差逐步拉大2004年我國高技術產(chǎn)品進出口總額為3267億美元，首次出現(xiàn)貿(mào)易JI頃差。2006年，我國高技術產(chǎn)品進出口總額突破5000億美元，達到5287．5億美元，比上年增長27．1％，貿(mào)易順差達到341．5億美元，比上年增加了66．3％，是2004年的8．5倍。高技術產(chǎn)品良好的增長勢頭帶動了我國商品貿(mào)易整體結構的進一步優(yōu)化。受金融危機的影響，進出口額在2009年明顯下降，但仍然保持較高的貿(mào)易順差額，這說明我國高技術產(chǎn)品出口競爭力不斷增強，成為外貿(mào)出口商品的重要組成部分。2010年進出口總額達到9050．8億美元，較上年同期增長31．8％，其中出口總額為4924．1億美元，進口總額為4126．7億美元，貿(mào)易順差高達797．4億美元乃。如下圖所示。圖3．3我國高技術產(chǎn)品進出口額(2004—2010年)3．1．4高新技術企業(yè)的快速發(fā)展，加快了我國經(jīng)濟結構調整的步伐新形勢下，傳統(tǒng)的高消耗、高污染、低效率、粗放式的經(jīng)濟增長方式，嚴重阻礙了經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。近年來，高新技術企業(yè)的迅速發(fā)展，在改善我經(jīng)濟增長方式，促進經(jīng)濟結構的調整方面起到了重要作用。一方面，高技術向傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)滲透、擴散，改變了傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式、管理方式，使投入結構和產(chǎn)出結構發(fā)生巨大變化。另一方面，高新技術促使落后的產(chǎn)業(yè)逐步走向衰退，同時催生了新興的產(chǎn)業(yè)群。新技術擴散引發(fā)的技術進步具有不平衡性，技術落后的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)就會出現(xiàn)衰退，甚至被其它產(chǎn)業(yè)取代，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構的更新?lián)Q代。同時，高新技術具有極強的滲透性和廣泛的適用性，使產(chǎn)業(yè)分化加快，形成了諸多新興的產(chǎn)業(yè)群，加快了我國經(jīng)濟結構調整的步伐?！蘅萍冀y(tǒng)計報告(：／／．sts．org．／tjbg／jsmy／documerits／2010／20100628．htm)第19頁共49頁首都經(jīng)濟貿(mào)易人學碩士學位論文《我國高新技術企業(yè)技術創(chuàng)新研究》3．1．5 部分高新技術企業(yè)正逐步實施國際化戰(zhàn)略我國高新技術企業(yè)的國際化戰(zhàn)略已從20世紀80年代中期的OEM、ODM發(fā)展到90年代的OBM模式。近年來，聯(lián)想、TCL等企業(yè)為提升企業(yè)競爭力開展了以整合資源、調整結構為目的的跨國并購。2006年，華為、TCL、聯(lián)想、中興的海外收入占總收入的比重分別為65％、53％、40％和38．7％。華為已在全球建立了8個地區(qū)總部、85個分支機構，與微軟、英特爾、摩托羅拉等世界一流公司建立了聯(lián)合實驗室，在光網(wǎng)絡、軟交換、寬帶產(chǎn)品等領域的部分產(chǎn)品出貨量居世界第一24。這些說明了我國高新技術企業(yè)正在積極的向國際市場邁進。3．2國外高新技術企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，20世紀70年代末，西方發(fā)達國家的傳統(tǒng)工業(yè)受到前所未有的沖擊，傳統(tǒng)低附加值的工業(yè)品競爭愈演愈烈，高技術產(chǎn)品卻供不應求。發(fā)達國家都不約而同的將高新技術產(chǎn)業(yè)作為國民經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)加以重點保護和發(fā)展，高新技術企業(yè)在這一背景下開始涌現(xiàn)。90年代后，美國、日本和西歐各國為保持在高新技術產(chǎn)業(yè)領域的領先地位，都進一步加大了對高新技術企業(yè)的支持力度，高新技術企業(yè)進入高速發(fā)展階段。新型工業(yè)化國家和地區(qū)也在奮起追趕，以期進入先進國家的行列。許多發(fā)展中國家也在積極努力，以縮小與發(fā)達國家之間的差距。3．2．1高新技術企業(yè)快速發(fā)展，進出口規(guī)模大幅增長1980年全球高新技術產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)值和增加值分別8452和3417億美元，到2003年，全球高技術產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)值和增加值高達35289和12232億美元25。1980到2003年間，產(chǎn)值和增加值分別以年均6．1％和5％的速度高速增長，而同期的全部制造業(yè)年均增長率僅為2．7％。美國1980年的高技術產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值和增加值分別為2361和839億美元，2003年總產(chǎn)值高達13733億美元，1980年到2003年的24年間，美國高技術產(chǎn)業(yè)增長率高達7．6％，全部制造業(yè)年均增長率僅為2．9％，高技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占全部制造業(yè)的比重也從1980年的10％增加到30％。歐盟和日本也呈現(xiàn)出高速增長的局面。高新技術企業(yè)在高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展中起到了關鍵作用。在世界500強中的rr企M同1925陳字．趙楠．論中國高新技術企業(yè)自主創(chuàng)新能力川．當代經(jīng)濟，2∞83．第20頁共49頁首都經(jīng)濟貿(mào)易大學碩一}：學位論文《我國尚新技術企業(yè)技術創(chuàng)新研咒》業(yè)中，美國擁有19家年銷售收入超過100億美元的企業(yè)。日本年銷售收入100億至400億美元的企業(yè)有3家，超過400億美元的企業(yè)多達6家。此外，歐洲、新加坡、韓國等國家的高新技術企業(yè)發(fā)展也十分迅速。高新技術產(chǎn)品能帶來高附加值和高額壟斷利潤，各國紛紛把高新技術產(chǎn)品作為市場角逐的重點，高新技術產(chǎn)品的進出口額在全球范圍內迅速增長。1980年全球高新技術產(chǎn)品進口和出口總額分別為1900億美元(以1997年不變價格計算)和1810億美元；2003年全球高新技術產(chǎn)品的出口和進口總額分別為19016億美元和20079億美元，分別以年均10．1％和10．5％的速度高速增長拍。3．2．2高新技術企業(yè)集團化、全球化發(fā)展的趨勢日益明顯近年來，高新技術企業(yè)集團化與全球化發(fā)展的趨勢日益明顯，國際合作成為其發(fā)展的重要途徑。全球范圍內，高新技術企業(yè)已經(jīng)形成了以美國、日本、西歐各國和俄羅斯為主角，新型工業(yè)化國家和地區(qū)積極參與，各種力量競相發(fā)展、多頭爭雄的局面， ．并涌現(xiàn)出了一大批全球知名的跨國公司，以期在世界范圍內尋找資源和市場。20世，紀90年代來，發(fā)展高科技、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化成為許多國家的政策重點。很多國家政府都在進一步加強高新技術領域的交流與合作。美國國會技術評價辦公室的一份報告指出，要想保持在科技上的領先地位，必須增加同其它國家的合作，尤其是大型科技項目上的合作。日本公司已經(jīng)在美國設立了224個研究開發(fā)機構，超過任何其它國家。歐洲的“尤里卡計劃有24個歐洲國家參加，其根本的目的是動員政府、企業(yè)和科研機構在高科技研究、開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化方面加強國際合作，增強歐洲企業(yè)的國際競爭力。3．2．3風險投資成為高新技術企業(yè)重要融資方式高新技術企業(yè)一般要經(jīng)過初創(chuàng)期、導入期、成長期、成熟期、衰退期的各個階段。．在其產(chǎn)業(yè)化的各個階段，風險和收益是不對稱的。在產(chǎn)業(yè)化的初期，企業(yè)面臨的技術、市場、財務風險非常高，失敗的可能性也很大，傳統(tǒng)的融資方式不可能提供足夠的資金支持。風險投資在近半個世紀以來已成為高新技術企業(yè)重要的融資方式，發(fā)達國家建立起比較完善的以高新技術企業(yè)為主體的風險資本需求機制。拍中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展撤告—產(chǎn)業(yè)技術進步．1j自主創(chuàng)新(2009)【M】．上海財經(jīng)人學fII版社，2009．第2l頁共49頁首都經(jīng)濟貿(mào)易人學碩士學位論文我國高新技術企業(yè)技術創(chuàng)新研究》3．2．5 高新技術企業(yè)高科技人才爭奪日益激烈當今社會，隨著人們的需求的多樣化和需求層次的不斷提高，對產(chǎn)品的個性化需求增大，產(chǎn)品的生命周期大大縮短，更新速度日益加快，對企業(yè)的技術創(chuàng)新提出．了更高的要求。人才作為知識、技術、創(chuàng)新能力的載體，在高新技術企業(yè)發(fā)展中起著決定性的作用。各國對高科技人才的爭奪日益激烈。2006年微軟中國研發(fā)集團就計劃擴張到3000人。校企合作也成為研究院培養(yǎng)和搶奪人才的新模式，2005年底，97家跨國公司與我國36所高校共成立了203家聯(lián)合研發(fā)機構。這種對人才的爭奪已經(jīng)到了白熱化的階段。3．3 我國高新技術企業(yè)與發(fā)達國家存在的差距E3．3．1 高新技術企業(yè)技術實力較弱，自主創(chuàng)新能力不強從技術開發(fā)模式上看，20世紀90年代以來，技術引進一直是我國企業(yè)技術導入的主要模式，導致企業(yè)對國外技術產(chǎn)生較高的依賴性。這種模式使企業(yè)的技術嚴重落后于國外發(fā)達國家。以信息技術為例，我國集成電路的實際生產(chǎn)技術至少落后于美國10到15年，個人計算機制造采用的核心技術和主要零部件幾乎全部源于國外，產(chǎn)品附加值低且存在安全隱患。從專利上看，雖然我國專利的申請數(shù)量和授權數(shù)量正逐年增加，但實用新型和外觀設計占絕大比例，而最能體現(xiàn)科技含量的發(fā)明專利僅占較小的比例，且很多發(fā)明專利被外國企業(yè)和個人奪得。據(jù)統(tǒng)計，2006年三資企業(yè)專利發(fā)明3469個，占高技術制造業(yè)企業(yè)全部發(fā)明專利的42．6％，外國人和外國公司在我國獲得的通信、半導體專利數(shù)約占同類授權專利的90％以上。2009年我國發(fā)明專利的授權量為128489，國外公司和個人在我國獲得的授權量高達63098，占到我國當年授權量的49．1％。2010年我國發(fā)明專利的授予量為135110，國外公司和個人在我國獲得的授權量為55343，占到當年授權量的41％r。這說明，我國多數(shù)企業(yè)的核心技術對外國的依賴性還很高，我國本土企業(yè)實施自主技術創(chuàng)新能力還不強。從二次創(chuàng)新角度看，二次創(chuàng)新是我國很多高新技術企業(yè)由技術模仿到技術自主開發(fā)的必經(jīng)階段。但是，很多企業(yè)僅僅停留在技術引進階段，滿足于低附加值的加工生產(chǎn)和貿(mào)易，忽視了二次創(chuàng)新對最終實現(xiàn)自主創(chuàng)新的重要意義，企業(yè)用于引進國外技術27國際知識產(chǎn)權局一統(tǒng)計信息第22頁共49頁首都經(jīng)濟貿(mào)易人學碩。I：學位論文《我困島新技術企業(yè)技術創(chuàng)新研究》的支出遠遠大于用于消化吸收的支出。如我國大中型工業(yè)企業(yè)在引進外國技術和消化吸收方面，每花1元錢引進技術，僅花大約O．07元進行消化吸收和再創(chuàng)新，而工業(yè)化成長時期的同本和韓國，每花1元引進技術，就要花5至8元用于吸收和再創(chuàng)新。3．3．2我國高新技術企業(yè)融資難，風險投資機制不完善高新技術企業(yè)的融資渠道主要有政府資金、企業(yè)投入和金融機構貸款，此外還有證券市場和風險投資。由于高新技術企業(yè)具有高風險、高投入的特點，很難通過正常的渠道融資(銀行怕?lián)L險、民間私募資本有限、上市門檻高)，國家無償支援的資金又極為有限，無法滿足高新技術企業(yè)的資金需求。在發(fā)達國家，風險投資是高新技術產(chǎn)業(yè)化發(fā)展必備的條件之一，是科技成果轉化的重要“孵化器”，決定著一國經(jīng)濟的高新技術成功轉化率。美國高新技術企業(yè)的發(fā)展離不開這一新型的投資機制，它為技術創(chuàng)新的連續(xù)性提供了保障。美國微軟公司、英特爾公司、康柏通信公司、蘋果公司等一大批高科技企業(yè)，都是在風險投資的推動下由小企業(yè)不斷發(fā)展壯大，成為全球知名的跨國公司的。截止2009年底，美國風險投資規(guī)模已達600多億美元，風險投資機構近2000家，每年約為1000項高新技術項目提供資金支持。而在我國，絕大多數(shù)的風險投資尚處于起步階段，在對高新技術企業(yè)技術創(chuàng)新的支持方面沒有發(fā)揮應有的作用。3．3．3高新技術企業(yè)研發(fā)投入不足，導致盈利水平較差2008年，我國高新技術產(chǎn)業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入占工業(yè)總產(chǎn)值的1．5％，而美國、日本、加拿大、英國高新技術產(chǎn)業(yè)研發(fā)強度都在10％以上。研發(fā)經(jīng)費不足已經(jīng)成為制約我國高新技術企業(yè)發(fā)展的重要因素，也是其利潤低下的重要原因。目前，我國高新技術產(chǎn)業(yè)的利潤率僅為4％左右，低于很多傳統(tǒng)行業(yè)。2005年，我國計算機及辦公設備產(chǎn)業(yè)增加值占世界的46％，規(guī)模居世界第一，但實現(xiàn)利潤僅為276．34億元，僅為美國Intel公司的74％。我國醫(yī)藥行業(yè)規(guī)模居世界第三，但利潤僅為372．55億元，約為美國默克公司的74．8％a。拍馬曉河．中國產(chǎn)業(yè)結構變動和產(chǎn)業(yè)政策演變【M】．中國計劃?版}f：，2009．8．第23頁共49頁首都經(jīng)濟貿(mào)易人學碩士學位論文‘我國高新技術企業(yè)技術創(chuàng)新研究》3．3．4我國科研成果轉化率低下我國科研成果轉化率低下，大量的科技成果被擱置。企業(yè)開發(fā)技術并不是最終目的，重要的是將新技術應用于生產(chǎn)，實現(xiàn)科學技術向生產(chǎn)力的轉化，滿足市場需求，為人類創(chuàng)造財富。因此，科研成果的轉化率才是衡量企業(yè)真正實力的關鍵指標。據(jù)有關資料顯示，我國專利技術實施率僅為10％——15％，遠低于發(fā)達國家60％——80％的水平。這種低技術轉化率給企業(yè)帶來嚴重的資源浪費。4 金發(fā)科技技術創(chuàng)新的案例分析4．1金發(fā)科技基本情況金發(fā)科技股份有限公司成立于1993年，是一家高科技上市公司，總部位于廣州第24頁共49頁首都經(jīng)濟貿(mào)易人學碩I：學位論文《我困l臨新技術企業(yè)技術創(chuàng)新研究》科學城，主營高性能改性塑料的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，在國內改性塑料行業(yè)處于領導地位。1999年8月，金發(fā)科技建立了第一個屬于自己的生產(chǎn)基地：2001年5月3日，完成股份制改造；2002年3月，投資興建二期工程，生產(chǎn)規(guī)模逐步擴大，擁有了70多條生產(chǎn)線；2004年，華東生產(chǎn)基地上海金發(fā)科技發(fā)展有限公司和西部生產(chǎn)基地綿陽長鑫新材料發(fā)展有限公司相繼投產(chǎn)，形成了橫跨東、南、西的生產(chǎn)制造格局。同年，金發(fā)科技成功上市。2007年，公司銷售額超過75億元，產(chǎn)能和產(chǎn)值在國內同行業(yè)中穩(wěn)居第一。2008年，營業(yè)收入居行業(yè)榜首，達到716828．32萬元，超過排名第2至第15位廠家產(chǎn)值的總和，企業(yè)實現(xiàn)高速成長29。自公司成立以來，金發(fā)科技走過了一條從模仿創(chuàng)新到自主創(chuàng)新的道路，企業(yè)通過自身努力，打破了跨國企業(yè)在技術與產(chǎn)品上的長期壟斷，成功進入技術含量較高的中高端應用領域。自主開發(fā)了阻燃樹脂、增強增韌樹脂、塑料合金、功能母粒、全降解n塑料、特種工程塑料等7大系列擁有自主知識產(chǎn)權的產(chǎn)品，包括70多個品種、3000‘多個牌號，產(chǎn)品廣泛應用于汽車、家電、OA設備、通訊、電子、11r、電工電器等行業(yè)。企業(yè)還研制和開發(fā)了多種國內首創(chuàng)的改性塑料產(chǎn)品，其性能達到甚至超過國外同類產(chǎn)品，其中“戶外專業(yè)耐光熱氣候聚苯烯樹脂和“阻燃高抗沖聚苯乙烯樹脂獲國家級火炬計劃項目證書，多個產(chǎn)品獲省市科技成果獎項。作為全國首批91家創(chuàng)新型企業(yè)之一，金發(fā)科技建立了以國家認定企業(yè)技術中心為主體，以企業(yè)研究院、院士工作站、博士后科研工作站、國家認可實驗室和省級重點工程技術研發(fā)中心為依托的國內一流研發(fā)平臺。2001年7月通過了德國萊茵公司質量換版認證，公司主要產(chǎn)品通過美國的UL認證，部分產(chǎn)品通過了日本JET認證。2005年針對歐盟的環(huán)保技術法規(guī)