【正文】 或武力威脅建立排他性； –– 價(jià)值體系和意識(shí)形態(tài)價(jià)值體系和意識(shí)形態(tài) ；；–– 習(xí)俗和習(xí)慣法；習(xí)俗和習(xí)慣法； –– 國(guó)家或其他代理機(jī)構(gòu)強(qiáng)制實(shí)施的規(guī)則國(guó)家或其他代理機(jī)構(gòu)強(qiáng)制實(shí)施的規(guī)則 。? 由政府實(shí)施（軍隊(duì)、警察、監(jiān)獄）由政府實(shí)施（軍隊(duì)、警察、監(jiān)獄）–– 以暴治暴以暴治暴–– 規(guī)模效應(yīng)規(guī)模效應(yīng)? 由非政府來(lái)實(shí)施（輿論、黑社會(huì)暴力、宗教由非政府來(lái)實(shí)施（輿論、黑社會(huì)暴力、宗教私刑等）私刑等）產(chǎn)權(quán)的起源和保護(hù)54外部性外部性 :私人成本與社會(huì)成本私人成本與社會(huì)成本? 私人成本是單個(gè)企業(yè)、或個(gè)人在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的所消耗的各種成本的總和，社會(huì)成本是私人成本與其外部不經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致的成本的和。– 社會(huì)成本＝私人成本＋私人外部不經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致的非私人成本。? 例如：一家化工廠的生產(chǎn)成本是其私人成本，由于它在生產(chǎn)過(guò)程中排放的污染物導(dǎo)致的外部不經(jīng)濟(jì)而給附近的農(nóng)民、漁民等造成的損失是其非私人成本，社會(huì)成本就是私人成本與非私人成本的和。（如右圖）科斯定理第四節(jié)第四節(jié) 科斯定理科斯定理1 定理的來(lái)源? 科斯定理（ Coase theorem）是科斯在 1960年發(fā)表 《 社會(huì)成本問(wèn)題 》 中表達(dá)的，得名于斯蒂格勒 —— 不過(guò)科斯不這么說(shuō)。? 在 60年代之前，經(jīng)濟(jì)理論界基本上是因襲庇古的傳統(tǒng)，認(rèn)為在處理 外部性外部性 （（ externality）過(guò)程中應(yīng)該引入政府干預(yù)力量，外部性生產(chǎn)者或被課稅、懲罰，外部性受影響者則被補(bǔ)償。但政府干預(yù)存在失靈現(xiàn)象，促使經(jīng)濟(jì)學(xué)家重新思考市場(chǎng)失靈的原因和政府在消除市場(chǎng)失靈問(wèn)題上所能起的作用。 ? 這一傳統(tǒng)被美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯于 1960年發(fā)表的一篇重要論文 《 社會(huì)成本問(wèn)題 》 所打破。科斯指出：人們一般將該問(wèn)題（即外部不經(jīng)濟(jì)性）視為甲給乙造成損害，因而所要決定的是：如何制止甲造成損害。必須決定的真正問(wèn)題是，是允許甲損害乙？還是允許乙損害甲？ 關(guān)鍵在于避免較嚴(yán)重的損害 。科斯進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，應(yīng)當(dāng)從庇古的研究傳統(tǒng)中解脫出來(lái)，尋求方法改變，即 “在設(shè)計(jì)和選擇社會(huì)格局時(shí)，我們應(yīng)當(dāng)考慮總的效果。 ”也就是說(shuō)，要以社會(huì)產(chǎn)值最大化為出發(fā)點(diǎn)來(lái)觀察和研究問(wèn)題。科斯論文所要解決的重要問(wèn)題之一就是外部不經(jīng)濟(jì)性問(wèn)題，他苦苦追尋的是外部效果內(nèi)部化的合作方式。 定理的表述? 《 麥克米倫現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)詞典 》 ：在交易費(fèi)用為零和對(duì)產(chǎn)權(quán)充分界定并加以實(shí)施的條件下，外部性因素不會(huì)引起資源的不當(dāng)配置。因?yàn)樵诖藞?chǎng)合，當(dāng)事人 —— 外部因素的生產(chǎn)者和消費(fèi)者 —— 將受一種市場(chǎng)動(dòng)力的驅(qū)使就互利互惠的交易進(jìn)行談判，也就是說(shuō)，使外部因素內(nèi)部化。該定理指出，擁有有關(guān)資源使用的產(chǎn)權(quán)的人，無(wú)論是外部因素的生產(chǎn)者，還是消費(fèi)者，交易過(guò)程的結(jié)果總是一致的。? 例子：? 假定一家化工廠將其污物排入河流，引起下游六戶居民的供水污染，結(jié)果每戶居民損失 100元，共計(jì) 600元。污染危害可以用兩種辦法消除： ① 工廠安裝污水過(guò)濾器，這將花 300元； ② 為每戶居民安裝凈水器，每家 75元，共450元。? 顯然，最好的辦法是工廠安裝污水過(guò)濾器，因?yàn)樗鼉H用 300元消除了 600元的危害。? 科斯的問(wèn)題是，不管清污的權(quán)力歸屬哪一方當(dāng)事人，雙方是否會(huì)選擇最低的控制污染成本的辦法。或者說(shuō)，科斯定理試圖知道，賦予家庭使用清潔水的權(quán)利或者賦予工廠排污的權(quán)利，結(jié)果會(huì)有什么不同。? 這個(gè)例子說(shuō)明，在假設(shè)交易成本為零的前提下，無(wú)論法律是如何配置初始權(quán)利的，都可以達(dá)成最有效、最便宜地控制外部性的方法。? 這一表述沒(méi)有表達(dá)科斯的真正思想，因?yàn)榭扑故欠磳?duì) “零交易費(fèi)用假設(shè)的 ”。? 科斯明確指出：一旦考慮到進(jìn)行交易的成本，…… 合法權(quán)利的初始界定會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行效率產(chǎn)生影響。權(quán)利的一種調(diào)整會(huì)比其它安排產(chǎn)生更多的產(chǎn)值。 —— 他實(shí)際上是強(qiáng)調(diào)在正交易費(fèi)用條件下產(chǎn)權(quán)的重要性。? 為了準(zhǔn)確反映科斯定理，我們用一個(gè)定理組表達(dá)——科斯第一定理： 權(quán)利的初始界定是重要的嗎？如果交易成本等于零，回答是否定的。 如果市場(chǎng)交易費(fèi)用為零，不管權(quán)利初始安排如何，當(dāng)事人之間的談判會(huì)導(dǎo)致最佳的資源配置。推論：通過(guò)清楚完整地把產(chǎn)權(quán)界定給一方或另一方，并允許把這些權(quán)利用于交易，政府能有效地解決外部性問(wèn)題?？扑沟诙ɡ?： 權(quán)利的初始界定是重要的嗎？如果交易成本不等于零，回答是肯定的。當(dāng)存在交易成本時(shí)，可交易權(quán)利的初始配置將影響權(quán)利的最終配置，也可能影響社會(huì)總體福利。既然權(quán)利的初始配置影響到社會(huì)福利，因此應(yīng)該選擇提供較大社會(huì)福利的權(quán)利初始配置。 進(jìn)一步思考上面的例子。假定法律賦予工廠排污的權(quán)利，居民必然地將選擇為工廠安裝污水過(guò)濾器？如果考慮到居民聚集在一起進(jìn)行集體選擇的交易成本，假定每戶付出的此成本為 30元。 那么結(jié)果只能是每個(gè)居民將花費(fèi) 75元購(gòu)買凈水器。 因此，交易成本能夠改變法律規(guī)則的選擇結(jié)果 ——從社會(huì)成本的角度來(lái)說(shuō)，賦予居民使用清潔水的權(quán)利，是更有效率的。復(fù)習(xí)? 私有產(chǎn)權(quán)意味著所有與資源有關(guān)的權(quán)利都掌握在一個(gè)人手里。 ? 在沒(méi)有政府的情況下，人們能否形成相應(yīng)的產(chǎn)權(quán)？? 政府在產(chǎn)權(quán)界定中的作用。? 科斯定理 Ⅰ 的主要內(nèi)容是什么？? 科斯定理 Ⅱ 的主要內(nèi)容是什么？推論：在選擇把全部可交易權(quán)利界定給一方或另一方時(shí)，政府應(yīng)該把權(quán)利界定給最終導(dǎo)致社會(huì)福利最大化，或社會(huì)福利損失最小化的一方；一旦初始權(quán)利得到界定，仍有可能通過(guò)交易來(lái)提高社會(huì)福利。但是，由于交易成本為正，交易的代價(jià)很高，因此。交易至少只能消除部分而不是全部與權(quán)利初始配置相關(guān)的社會(huì)福利損失。科斯第三定理 ：由政府選擇某個(gè)最優(yōu)的初始產(chǎn)權(quán)安排，就可能使福利在原有的基礎(chǔ)上得以改善；并且這種改善可能優(yōu)于其他初始權(quán)利安排下通過(guò)交易所實(shí)現(xiàn)的福利改善。假設(shè)：政府能夠成本比較低地近似估計(jì)并比較不同權(quán)利界定的福利影響，同時(shí)它還假定政府至少能公平、公正地界定權(quán)利? “科斯定理 ”與其說(shuō)明了在交易費(fèi)用為零的條件下效率結(jié)果與產(chǎn)權(quán)無(wú)關(guān)的結(jié)論，還不如說(shuō)明了存在交易費(fèi)用時(shí)產(chǎn)權(quán)制度是如何作用于或影響經(jīng)濟(jì)效率的。 ? 當(dāng)我們重新使用 “科期定理 ”時(shí)，更多的是指：只要交易費(fèi)用不為零，就可以利用明確界定的產(chǎn)權(quán)之間的自愿交換來(lái)達(dá)到資源配置的最佳效率，從而克服 “外部效果 ”，而無(wú)須拋棄市場(chǎng)機(jī)制。其原因在于，只要產(chǎn)權(quán)界定清晰（即不減弱），交易各方就會(huì)力求降低交易費(fèi)用，使資源使用到產(chǎn)出最大，成本最低的地方，達(dá)到資源的最優(yōu)配置。正因如此，在科斯看來(lái)，外部性完全可由私人合約得到解決，亦即基于自愿交易的私人合約行為對(duì)市場(chǎng)運(yùn)轉(zhuǎn)有著自我修正的效能 —— 這正是科斯定理的精髓之所在。