【導讀】具體包括范圍內二大橋北片區(qū)內2243畝土地的。萬平方米橋頭公園的建設及雙擁路-迅達路沿江風光帶建設。二橋東西兩側，北至書院路，南鄰湘江，東至迅達路，是民間投資，盤活存量、用好增量，促進重點領域建設。棚戶改造是重大的民生工程和發(fā)展工程，采用政府傳。統(tǒng)采購模式，全生命周期成本高，政府還款壓力大。

　　

【正文】 按照考核辦法減付基準運維績 效付費（至多減付至 70%）。 第一級（ 80%）：考核對工程及附屬設施的維護，需符合國 家對應規(guī)范要求。 第二級（ 10%）：考核環(huán)境保護，需符合國家對應規(guī)范要求。 第三級（ 10%）：考核安全管理和突發(fā)事件管理，需符合國 家對應規(guī)范要求。 運營維護期內，高新區(qū)管委會主要通過常規(guī)考核和臨時考核 的方式對項目公司服務績效水平進行考核，并將考核結果與運維37 績效付費支付掛鉤。 （ 3）移交績效考核 PPP 項目合同將對移交范圍、移交驗收、移交標準、進度安 排、移交的責任與費用、移交的批注與確認等一系列問題進行約 定，運營結束前一段時間制定移交方案，以此作為項目公司執(zhí)行 的具體移交工作的考核標準。 、支付及調價機制 本項目按照“基于可用性的績效合同”模式，由政府向項目 公司購買項目可用性（符合驗收標準的公共資產）以及為維持項 目可用性所需的運營維護服務（符合績效要求的公共服務），政 府方將根據 PPP 項目合同的約定按期支付可用性服務費以及運 維績效服務費。 可用性服務費在對應的服務購買期內一般不作調整。 運維績效服務費將根據運營維護期間的通貨膨脹情況（主要 是指人工、自來水、維修費、電費、稅費等），設定相應的調價 周期及觸發(fā)機制，初步考慮如下：一種是常規(guī)調價，即在運營期 內以每兩年為一個周期，若前述調整因素中的一項或多項成本變 動幅度超過 5%的，則項目公司可向高新區(qū)管委會申請啟動調價 程序，由高新區(qū)管委會組織相關政府部門審核通過后調價；另一 種是臨時調價，即在每個調價周期內因前述調整因素中的一項或 多項成本變動幅度超過 10%的變動，則項目公司可以向高新區(qū)管條款 投標保函 建設履約保函 運營維護保函 移交保函 提交主體 社會資本 項目公司 項目公司 社會資本 提交時間 遞交投標文 件之前 正式簽署 PPP 項目 合同的同時 項目進入正式 運營的同時 最后一個經營年 開始前 退還時間 項目公司遞 交建設履約 保函后 竣 工驗 收 完 成且 項目 公司 遞 交 運 營 維護保函后 項目公司遞交 移交保函后 移交完畢且質量 保證期滿后 受益人 政府 政府 政府 政府 保函金額 500 萬元 4000 萬元 300 萬元 4000 萬元 委會申請啟動臨時調價程序，臨時調價后下個常規(guī)調價啟動年份 順延至該次臨時調價的兩年后。高新區(qū)管委會亦可在符合調價程 序啟動條件的情況下自行啟動調價程序。 可用性服務費在對應的服務購買期內不作調整，按照 PPP 項 目合同約定的額度（或比例）、進度等按時、足額支付。 運維績效服務費將根據前述運維績效等級指標，設置對應的 支付比例，比如僅達到第一級目標的，僅支付當期基于績效的運 營服務費的 80%，依次達到第二級指標的，支付當期運營服務費 的 90%；第三級的，支付當期運營服務費的 100%。 履約保函體系主要包括投標保函、建設履約保函、運營維護 保函及移交保函。 表 51 履約保函體系 38 條款 投標保函 建設履約保函 運營維護保函 移交保函 擔保事項 投標文件承 諾的履行、合 同簽署、項目 公司設立及 建設履約保 函提交等 項目建設資金到位、 開工節(jié)點、竣工驗收 節(jié)點、重大工程質量 事 故或 安 全 責任 事故、運營維護保函 提交等 項目運維績效、服 務 質 量 標 準 達 標情況、安全保 障、移交保函提 交等 項目設施恢復性 大修、項目設施 存在隱蔽性缺陷 等 項目公司的股東應確保在本協(xié)議生效日期之日起至竣工驗 收完成后一定期限內，任何原始股東都不應轉讓（包括向項目公 司其他股東和 /或任何股東的關聯(lián)公司和 /或任何第三方）其在項 目公司中的全部或部分股權（當然，如屬聯(lián)合體中標的，則允許 聯(lián)合體財務投資人向聯(lián)合體牽頭方轉讓），除非應法律要求或報 經高新區(qū)管委會預先批準。自竣工驗收完成后一定期限內，經政 府方事先書面同意，項目公司的股東可以轉讓其在項目公司中的 全部或部分股權 ,但受讓方應滿足本協(xié)議約定的技術能力、財務 信用、運營經驗等基本條件，并以書面形式明確承繼原股東方在 項目公司項下的權利及義務。 合同期滿前，高新區(qū)管委會或其指定機構和項目公司應按照 PPP 項目合同的約定共同成立移交委員會，共同商定項目設施移 交的詳細程序、培訓計劃的實施和將移交的設備、設施、物品、 39 零配件和備件等的詳細清單。合同期滿，項目設施（含為項目設 施正常運營所必須的各類項目設施、設備、土地使用權、各信息 系統(tǒng)、維護手冊等）應按照 PPP 項目合同的約定無償移交給政府 或其指定機構。且項目公司需確保移交的項目設施不存在任何抵 押、 質押等擔保權益或產權約束，亦不得存在任何種類和性質的 索賠權。 項目建設和運營期間可能遇到不可預期或不可控制的風險， 項目公司應按行業(yè)的國家管理規(guī)定辦理和維持合理的建設和運 營保險。本項目強制保險內容主要包含： 建設期應投保險種： （ 1）建筑安裝工程一切險； （ 2）第三者責任險； （ 3）環(huán)境責任險。 運營期應投保險種： （ 1）財產一切險； （ 2）第三者責任險； （ 3）環(huán)境責任險。 除本條所述強制險種外，項目公司應根據謹慎運營慣例購買 相應的險種。保險受益人或可考慮政 府或金融機構。 40條款號 本協(xié)議提前終止之情形 終止補償金 1 政府方發(fā)出的終止 （項目公司違約） 建設期終止時，為 A1B+E 運營期終止時，為 A2B+E 2 項目公司發(fā)出的終止 （政府方違約） 建設期終止時，為 A1+B+E 運營期終止時，為 A3+B+E 3 法 律變更或政府行為 建設期終止時，為 A1+35%B+E 運營期終止時，為 A3+35%B+E 4 不可抗力 （ A4CD） /2 1）提前終止的情形 雙方協(xié)商一致的提前終止； 法律變更或政府行為導致的提前終止； 不可抗力導致的提前終止； 一方違約導致的提前終止。 2）提前終止的回購方式 若 PPP 項目合同提前終止，則除非協(xié)議另有約定，政府方僅 在如下情形時支付項目公司合理補償金（提前終止時政府方對于 項目公司的補償須以項目公司還清其屆時之所有負債為前提）， 補償金具體可按表 52 確定： 表 52 提前終止補償情形及補償表（暫定） 其中： 41 A1 項目公司尚未收回的投資（以經審計的為準） A2 審計價 *項目公司尚未收回的可用性付費比例 A3 項目公司尚未收回的可用性服務費的現值 A4 經審計的項目公司賬面資產凈值 B 取值為人民幣伍仟萬元（暫定）；如屬項目公司違約，政府方發(fā)出的 終止情形的，則政府方有權自本項目提前終止日起算三年內（如剩余 合作期短于三年的，則本處指余下的合作期）分期分批次向項目公司 支付補償金，具體分批次的支付比例及時間進度安排由政府方確定。 C 發(fā)生不可抗力情形時，根據本協(xié)議及相關保險合同約定，項目公司（含 貸款方）實際獲得的保險賠款； D 發(fā)生不可抗力情形時，因項目公司投保不足，導致所獲保險賠款無法 使項目設施恢復到出險前的正常狀態(tài)和價值的恢復性建設費用缺額 部分（如有）； E 終止后根據本協(xié)議的約定，項目公司應向政府方移交運營維護所需的 零部件、備品備件和化學品的合理評估值。 若屬政府方發(fā)出的終止情形之一的，按照對應公式計算終止補償金即 “ A1B+E”或者“ A2B+E”的值為負數；或者不可抗力情形下補償金 計算為負值的，則項目公司應向政府方支付本條所述負數的絕對值。 六、項目監(jiān)管架構 由于我國尚未設立專門的 PPP 監(jiān)管機構， PPP 項目所在地政 府、行業(yè)主管部門、項目涉及的其他主管部門共同構成了 PPP 項 目的政府監(jiān)管主體。政府監(jiān)管連同項目用戶監(jiān)管、社會公眾監(jiān)管 和項目利益相關方監(jiān)管等共同構成了 PPP 項目的多層次、分散式 監(jiān)管結構。 為了實現對項目全生命周期的全方位監(jiān)管，該項目的 PPP 監(jiān) 管可從行政監(jiān)管和合同監(jiān)管兩方面著手。行政監(jiān)管體現為：一是 保證棚戶區(qū)基礎設施質量達到預先設定的安全級別，二是保證棚 戶區(qū)公共服務質量在保證基本住房需求的基礎上定期有質的增 長；合同監(jiān)管即保證項目 公司服務質量符合特許經營協(xié)議規(guī)定， 以持續(xù)保證政府通過特許經營協(xié)議對項目公司的要求得到遵從 和履行。 42 圖 61 二大橋北片區(qū)棚戶區(qū)改造 PPP 項目監(jiān)管架構圖 （一）授權關系 授權關系主要是政府對項目實施機構的授權，以及政府直接 或通過項目實施機構對社會資本的授權。該項目中，湘潭高新區(qū) 管委會授權湘潭高新城市棚戶區(qū)改造有限公司作為政府代表，同 時授予項目公司經營權，并與項目公司簽訂 PPP 合同，湘潭高新 區(qū)管委會可直接通過合同對 SPV 的建設運營行為進行監(jiān)管，以保 證項目達到設定目標。 （二）監(jiān)管方式 4344 湘潭高新城市棚戶區(qū)改造有限公司作為政府代表，是項目履 約管理的責任主體。根據 PPP 項目合同確定的各參與方的權利義 務邊界，政府代表應設計監(jiān)管條約或聘請第三方咨詢機構，授權 其監(jiān)管項目公司的建設運營行為。按照項目的全生命周期管理階 段，建設期的履約管理重點在于保證棚戶區(qū)建設的施工質量，按 照生態(tài)、文明、安全的理念保證工程嚴格達到規(guī)劃指標和質量水 平。運營期的履約管理重點在于合理更新基礎設備，保證住房質 量，推動高新區(qū)相關產業(yè)的發(fā)展。經營期滿之后進行資產移交時 的履約管理重點在于保證資產的完好性和存續(xù)使用能力。 湘潭高新區(qū)管委會作為項目監(jiān)管主體，財政、建設、環(huán)保、 質監(jiān)等職能部門協(xié)助，共同作為二大橋北片區(qū)棚戶區(qū)改造項目經 營過程的監(jiān)督管理部門，監(jiān)督管理內容包括項目運營過程的財務 狀況監(jiān)管、工程監(jiān)管、安全衛(wèi)生監(jiān)管、質量標準監(jiān)管和環(huán)境標準 監(jiān)管。監(jiān)管部門根據協(xié)議和相關規(guī)范制定監(jiān)管實施細則，并明確 相應的處罰措施。 本項目直接面向二大橋北片區(qū)中低級收入者需求，并進一步 輻射湘潭市中心城區(qū)部分區(qū)域，滿足公眾對公共資源的需求是立 項之本和最終目標，因此保障公眾對項目的監(jiān)督權是十分必要 的。項目公司應建立科學的項目信息披露機制，完善公眾評價參 與渠道，對棚戶區(qū)的重大運營事項進行及時公示，搭建媒體溝通 平臺，并配合監(jiān)督結果設立一定的獎懲機制，推動經濟水平的不 斷提升。 七、采購方式選擇 項目采購應根據相關規(guī)章制度執(zhí)行， PPP 項目采購方式包括 公開招標、邀請招標、競爭性談判、競爭性磋商和單一來源采購。 本項目采用 PPP 模式運作的目標之一即是引入資金實力雄 厚、相關經驗豐富的社會資本，保證項目建設質量，降低維護成 本，提高公共服務質量，因此，建議采用公開招標的采購方式。 本次公開招標建議采用綜合評分法選擇社會資本