基金從業(yè)資格考試題庫模擬試題和答案-資料下載頁
2025-06-09 23:47本頁面
【正文】 萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日7日年化收益率以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率。(40)基金的投資運作包括（ ）。A. 基金的投資B. 基金的交易實現(xiàn)C. 基金的績效評估D. 基金的風(fēng)險控制三、判斷題。（共20道，每題1分；根據(jù)題意，判斷下列題目的對錯。對的在括號中標(biāo)出“對”（正確），錯的在括號中標(biāo)出“錯”（錯誤），選錯或不選不得分。）(1)ETF通常采用完全被動式管理方法，以擬合某一指數(shù)為目標(biāo)；而LOF則是醬通的開放式基金增加了交易所的交易方式，只能是主動管理型基金。（?。?2)基金市場上開放式基金是在場外市場交易的。( )(3)在基金合同生效的第3日，在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。（ ?。?4)反映基金經(jīng)營業(yè)績的指標(biāo)只要看凈值增長率即可。（?。?5)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作存在違法違規(guī)的情況，應(yīng)及時以口頭形式通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。（?。?6)20基金年度報告的重大事項揭示中只需披露報告期內(nèi)改聘會計師事務(wù)所的情況，不需披露支付給聘任會計師事務(wù)所的報酬即事務(wù)的報酬與事務(wù)所已提供審計服務(wù)的年限。（?。?7)基金贖回時，如果實行的是后端收取認(rèn)購／申購的基金，還應(yīng)該扣除后端認(rèn)購／申購費。（?。?8)基金信息披露的規(guī)范性原則要求基金信息必須按照基金公司事先制定的內(nèi)容和格式進(jìn)行披露，以保證信息的可比性。（?。?9)基金管理公司只能進(jìn)行基金推廣、銷售等業(yè)務(wù)。（?。?10)基金產(chǎn)品特征是指從基金契約角度進(jìn)行分析，包括基金類型、基金規(guī)模、投資標(biāo)的、投資范圍、投資理念、投資策略、業(yè)績基準(zhǔn)和基金費用。（?。?11)中國國際期貨香港公司是首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機構(gòu)。( )(12)截至2007年底，美國的共同基金資產(chǎn)規(guī)模超過12萬億美元，占全球基金資產(chǎn)規(guī)模半數(shù)左右。（ ?。?13)基金托管費收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關(guān)系，封閉式基金的托管費一般低于開放式基金的托管費。（?。?14)利潤分配的基礎(chǔ)是基金利潤，股利、債券利息和買賣差價收入是基金利潤的最主要來源。（ ?。?15)證券業(yè)協(xié)會有權(quán)根據(jù)守則，對基金銷售人員的銷售行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查。對違反守則的人員及行為，所在機構(gòu)應(yīng)予以相應(yīng)處分，并將處分情況報送協(xié)會，協(xié)會可按相關(guān)自律規(guī)則予以紀(jì)律處分；違反法律法規(guī)的，直接移送司法機關(guān)進(jìn)行處理。（?。?16)貨幣市場工具通常指到期日不足一年的短期金融工具。（?。?17)《證券投資基金法》規(guī)定了基金募集中的基金份額發(fā)售及宣傳推介活動要求。（ ）(18)保本型基金的投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報。（ ）(19)基金的后臺管理包括交易管理、績效評估、基金估值、基金費用、會計核算、利潤分配、稅收及信息披露等環(huán)節(jié)。（ ?。?20)《公司法》的調(diào)整對象是有限責(zé)任公司。（?。┐鸢负徒馕鲆弧雾椷x擇題(共80道，；下列每小題有四個備選答案，只有一項最符合題目要求，請將該項答案對應(yīng)的序號填寫在題目空白處。選錯或者不選不得分。)(1) :B(2) :D(3) :D(4) :D(5) :B(6) :C(7) :B(8) :B(9) :C(10) :A(11) :C(12) :A(13) :A(14) :A(15) :A(16) :B(17) :C(18) :D(19) :D(20) :C(21) :A(22) :C(23) :A(24) :D(25) :C(26) :C(27) :A(28) :C(29) :A(30) :C(31) :D(32) :C(33) :B(34) :B(35) :C(36) :C(37) :B(38) :C(39) :A(40) :D(41) :A(42) :B(43) :B(44) :C(45) :D(46) :B(47) :C(48) :C(49) :B(50) :B(51) :C(52) :C(53) :B(54) :A(55) :A(56) :A(57) :D(58) :D(59) :C(60) :B(61) :C(62) :D(63) :C(64) :B(65) :A(66) :C(67) :A(68) :B(69) :C(70) :B(71) :C(72) :A(73) :D(74) :B(75) :A(76) :D(77) :D(78) :B(79) :D(80) :A二、多項選擇題。（共40道，每題1分；下列每小題中有四個備選項，其中至少有一項符合題意，請將符合題意的選項對應(yīng)的序號填寫在題目空白處，選錯、漏選、多選、不選，均不得分。）(1) :A,B,C,D(2) :A,C,D(3) :A,B,C,D(4) :A,B,C,D(5) :A,B,C(6) :A,B,D(7) :A,B,C,D(8) :A,B,C(9) :A,B,C,D(10) :A,B,D(11) :A,B,C,D(12) :A,B,C,D(13) :A,C,D(14) :B,C,D(15) :A,B,C,D(16) :A,B,C(17) :A,B,C,D(18) :A,B,C,D(19) :A,B(20) :A,C,D(21) :A,B,C,D(22) :A,B,C,D(23) :D(24) :B,C,D(25) :A,B,C(26) :A,B,C,D(27) :A,B,C,D(28) :A,B,C(29) :A,B,D(30) :A,C,D(31) :B,C,D(32) :C,D(33) :A,B,C(34) :A,B,C,D(35) :A,B,C(36) :A,D(37) :A,B,C(38) :A,B,D(39) :A,B,C(40) :A,B,C,D三、判斷題。（共20道，每題1分；根據(jù)題意，判斷下列題目的對錯。對的在括號中標(biāo)出“對”（正確），錯的在括號中標(biāo)出“錯”（錯誤），選錯或不選不得分。）(1) :0(2) :1(3) :0(4) :0(5) :0(6) :0(7) :1(8) :0(9) :0(10) :0(11) :1(12) :1(13) :0(14) :1(15) :0(16) :1(17) :1(18) :1(19) :0(20) :0
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