基金從業(yè)資格考試題庫(kù)模擬試題和答案-資料下載頁(yè)
2025-06-09 23:47本頁(yè)面
【正文】 萬(wàn)份基金凈收益、節(jié)假日最后一日7日年化收益率以及節(jié)假日后首個(gè)開(kāi)放日的每萬(wàn)份基金凈收益和7日年化收益率。(40)基金的投資運(yùn)作包括（?。?。A. 基金的投資B. 基金的交易實(shí)現(xiàn)C. 基金的績(jī)效評(píng)估D. 基金的風(fēng)險(xiǎn)控制三、判斷題。（共20道，每題1分；根據(jù)題意，判斷下列題目的對(duì)錯(cuò)。對(duì)的在括號(hào)中標(biāo)出“對(duì)”（正確），錯(cuò)的在括號(hào)中標(biāo)出“錯(cuò)”（錯(cuò)誤），選錯(cuò)或不選不得分。）(1)ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方法，以擬合某一指數(shù)為目標(biāo)；而LOF則是醬通的開(kāi)放式基金增加了交易所的交易方式，只能是主動(dòng)管理型基金。（ ）(2)基金市場(chǎng)上開(kāi)放式基金是在場(chǎng)外市場(chǎng)交易的。( )(3)在基金合同生效的第3日，在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。（ ?。?4)反映基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的指標(biāo)只要看凈值增長(zhǎng)率即可。（?。?5)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作存在違法違規(guī)的情況，應(yīng)及時(shí)以口頭形式通知基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（?。?6)20基金年度報(bào)告的重大事項(xiàng)揭示中只需披露報(bào)告期內(nèi)改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況，不需披露支付給聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬即事務(wù)的報(bào)酬與事務(wù)所已提供審計(jì)服務(wù)的年限。（ ）(7)基金贖回時(shí)，如果實(shí)行的是后端收取認(rèn)購(gòu)／申購(gòu)的基金，還應(yīng)該扣除后端認(rèn)購(gòu)／申購(gòu)費(fèi)。（?。?8)基金信息披露的規(guī)范性原則要求基金信息必須按照基金公司事先制定的內(nèi)容和格式進(jìn)行披露，以保證信息的可比性。（ ）(9)基金管理公司只能進(jìn)行基金推廣、銷(xiāo)售等業(yè)務(wù)。（?。?10)基金產(chǎn)品特征是指從基金契約角度進(jìn)行分析，包括基金類型、基金規(guī)模、投資標(biāo)的、投資范圍、投資理念、投資策略、業(yè)績(jī)基準(zhǔn)和基金費(fèi)用。（ ）(11)中國(guó)國(guó)際期貨香港公司是首家在香港地區(qū)開(kāi)業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機(jī)構(gòu)。( )(12)截至2007年底，美國(guó)的共同基金資產(chǎn)規(guī)模超過(guò)12萬(wàn)億美元，占全球基金資產(chǎn)規(guī)模半數(shù)左右。（ ）(13)基金托管費(fèi)收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關(guān)系，封閉式基金的托管費(fèi)一般低于開(kāi)放式基金的托管費(fèi)。（?。?14)利潤(rùn)分配的基礎(chǔ)是基金利潤(rùn)，股利、債券利息和買(mǎi)賣(mài)差價(jià)收入是基金利潤(rùn)的最主要來(lái)源。（ ）(15)證券業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)根據(jù)守則，對(duì)基金銷(xiāo)售人員的銷(xiāo)售行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查。對(duì)違反守則的人員及行為，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)予以相應(yīng)處分，并將處分情況報(bào)送協(xié)會(huì)，協(xié)會(huì)可按相關(guān)自律規(guī)則予以紀(jì)律處分；違反法律法規(guī)的，直接移送司法機(jī)關(guān)進(jìn)行處理。（?。?16)貨幣市場(chǎng)工具通常指到期日不足一年的短期金融工具。（?。?17)《證券投資基金法》規(guī)定了基金募集中的基金份額發(fā)售及宣傳推介活動(dòng)要求。（?。?18)保本型基金的投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)。（?。?19)基金的后臺(tái)管理包括交易管理、績(jī)效評(píng)估、基金估值、基金費(fèi)用、會(huì)計(jì)核算、利潤(rùn)分配、稅收及信息披露等環(huán)節(jié)。（ ?。?20)《公司法》的調(diào)整對(duì)象是有限責(zé)任公司。（ ）答案和解析一、單項(xiàng)選擇題(共80道，；下列每小題有四個(gè)備選答案，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將該項(xiàng)答案對(duì)應(yīng)的序號(hào)填寫(xiě)在題目空白處。選錯(cuò)或者不選不得分。)(1) :B(2) :D(3) :D(4) :D(5) :B(6) :C(7) :B(8) :B(9) :C(10) :A(11) :C(12) :A(13) :A(14) :A(15) :A(16) :B(17) :C(18) :D(19) :D(20) :C(21) :A(22) :C(23) :A(24) :D(25) :C(26) :C(27) :A(28) :C(29) :A(30) :C(31) :D(32) :C(33) :B(34) :B(35) :C(36) :C(37) :B(38) :C(39) :A(40) :D(41) :A(42) :B(43) :B(44) :C(45) :D(46) :B(47) :C(48) :C(49) :B(50) :B(51) :C(52) :C(53) :B(54) :A(55) :A(56) :A(57) :D(58) :D(59) :C(60) :B(61) :C(62) :D(63) :C(64) :B(65) :A(66) :C(67) :A(68) :B(69) :C(70) :B(71) :C(72) :A(73) :D(74) :B(75) :A(76) :D(77) :D(78) :B(79) :D(80) :A二、多項(xiàng)選擇題。（共40道，每題1分；下列每小題中有四個(gè)備選項(xiàng)，其中至少有一項(xiàng)符合題意，請(qǐng)將符合題意的選項(xiàng)對(duì)應(yīng)的序號(hào)填寫(xiě)在題目空白處，選錯(cuò)、漏選、多選、不選，均不得分。）(1) :A,B,C,D(2) :A,C,D(3) :A,B,C,D(4) :A,B,C,D(5) :A,B,C(6) :A,B,D(7) :A,B,C,D(8) :A,B,C(9) :A,B,C,D(10) :A,B,D(11) :A,B,C,D(12) :A,B,C,D(13) :A,C,D(14) :B,C,D(15) :A,B,C,D(16) :A,B,C(17) :A,B,C,D(18) :A,B,C,D(19) :A,B(20) :A,C,D(21) :A,B,C,D(22) :A,B,C,D(23) :D(24) :B,C,D(25) :A,B,C(26) :A,B,C,D(27) :A,B,C,D(28) :A,B,C(29) :A,B,D(30) :A,C,D(31) :B,C,D(32) :C,D(33) :A,B,C(34) :A,B,C,D(35) :A,B,C(36) :A,D(37) :A,B,C(38) :A,B,D(39) :A,B,C(40) :A,B,C,D三、判斷題。（共20道，每題1分；根據(jù)題意，判斷下列題目的對(duì)錯(cuò)。對(duì)的在括號(hào)中標(biāo)出“對(duì)”（正確），錯(cuò)的在括號(hào)中標(biāo)出“錯(cuò)”（錯(cuò)誤），選錯(cuò)或不選不得分。）(1) :0(2) :1(3) :0(4) :0(5) :0(6) :0(7) :1(8) :0(9) :0(10) :0(11) :1(12) :1(13) :0(14) :1(15) :0(16) :1(17) :1(18) :1(19) :0(20) :0
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