企業(yè)改制上市應(yīng)注意的問題-資料下載頁
2025-06-09 22:23本頁面
【正文】 交驗(yàn)收申請。 督促中介機(jī)構(gòu)及時(shí)遞交驗(yàn)收申請，并在驗(yàn)收申請前對輔導(dǎo)工作進(jìn)行認(rèn)真總結(jié)和梳理，遞交輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告和驗(yàn)收申請報(bào)告。 2 、驗(yàn)收評估前企業(yè)高管及其中介機(jī)構(gòu)接受集體談話。 根據(jù)程序，一般在現(xiàn)場驗(yàn)收前 5天左右我局組織高管集體談話。告知企業(yè)我局在日常監(jiān)管中關(guān)注的問題、驗(yàn)收的重點(diǎn)事項(xiàng)等；對高管人員提出一系列的要求；要求中介機(jī)構(gòu)及企業(yè)進(jìn)行自查，盡早發(fā)現(xiàn)問題并及時(shí)解決。 3 、根據(jù)提示重點(diǎn)進(jìn)行自查和驗(yàn)收準(zhǔn)備。 企業(yè)在集體談話后對相關(guān)問題進(jìn)行自查整改，做好驗(yàn)收準(zhǔn)備，包括需要提供的各種材料等。 4 、配合驗(yàn)收和實(shí)施整改。 在我局工作人員進(jìn)行現(xiàn)場驗(yàn)收的時(shí)候人員要到位，對我局提出的問題及時(shí)說明，高管人員認(rèn)真參加考試。對我局提出的反饋意見及時(shí)進(jìn)行整改。 5 、全面反饋整改成效（簽署驗(yàn)收監(jiān)管報(bào)告）。 在對我局的答復(fù)材料中要真實(shí)全面反映情況，對各種問題的說明、整改、承諾等都要體現(xiàn)在文字中。 五、企業(yè)上市申報(bào)階段注意事項(xiàng) 1 、要督促中介機(jī)構(gòu)盡快上報(bào)材料。 按照我局規(guī)定，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)如果也是企業(yè)的保薦機(jī)構(gòu)，在輔導(dǎo)驗(yàn)收時(shí)，應(yīng)該同時(shí)安排內(nèi)核，然后根據(jù)其內(nèi)核意見和我局的輔導(dǎo)驗(yàn)收反饋意見一并進(jìn)行整改。只有項(xiàng)目通過保薦機(jī)構(gòu)的內(nèi)核程序，整改反饋后，我局根據(jù)整改情況簽發(fā)并上報(bào)驗(yàn)收評估監(jiān)管報(bào)告。此后，企業(yè)應(yīng)該督促保薦機(jī)構(gòu)盡快上報(bào)材料，以便抓住當(dāng)前發(fā)行上市的有利時(shí)機(jī)。 2 、要與發(fā)行部預(yù)審員充分溝通，不能僅僅依靠中介機(jī)構(gòu)。 在發(fā)行審核過程中，企業(yè)要主動(dòng)跟預(yù)審員接觸和溝通，以便預(yù)審員更直接、更深入地了解企業(yè)情況。畢竟，單純審閱書面材料，預(yù)審員難免會對一些事項(xiàng)存有疑慮。作為發(fā)行上市的主體，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在溝通中具有更多主動(dòng)性，而不能僅僅依靠中介機(jī)構(gòu)。當(dāng)然，這種溝通必須是合法合規(guī)的，在法規(guī)允許的時(shí)間內(nèi)以法規(guī)允許的方式進(jìn)行。 3 、要及時(shí)與其它相關(guān)部門溝通。 在發(fā)行審核過程中，證監(jiān)會會就產(chǎn)業(yè)政策問題征求國家發(fā)展改革委的意見，也會就企業(yè)上市問題征求山東省政府的意見。這些意見同樣很重要，同樣決定著企業(yè)上市的成敗。因此，企業(yè)要盡早主動(dòng)與這些部門溝通，以便縮短審核時(shí)間。 4 、要對反饋意見的整改或說明、核查情況上報(bào)等及時(shí)報(bào)備，為局、部溝通提供情況。 總之，上市是一個(gè)涉及方方面面的工程，只要知道怎樣上、怎樣才能上，就能縮短上市的時(shí)間意識。
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