個人投資者風(fēng)險承受能力評估問卷-資料下載頁
2025-06-07 13:50本頁面
【正文】 價格的下跌，此類投資者可以承受一定程度的資產(chǎn)波動風(fēng)險和本金虧損風(fēng)險。積極型此類投資者為了獲得高回報的投資收益能夠承受投資產(chǎn)品價格的劇烈波動，也可以承擔(dān)這種波動所帶來的結(jié)果，投資目標主要是取得超額收益，為實現(xiàn)投資目標愿意冒比較大的投資風(fēng)險，此類投資者能夠承擔(dān)相當(dāng)大的投資風(fēng)險和本金虧損風(fēng)險?！秱€人投資者風(fēng)險承受能力評估問卷（試行模板）》使用說明1．本問卷供證券公司為新開戶的個人投資者（包括首次開立證券賬戶的個人投資者和從其他公司轉(zhuǎn)戶的個人投資者）初次評估時參考使用，是否使用本問卷由各公司根據(jù)具體情況自行決定，協(xié)會不做強制性要求。，在對存量客戶進行評估時，建議以交易數(shù)據(jù)分析為主，以填寫問卷為輔。如需使用評估問卷，可以參考使用《個人投資者風(fēng)險承受能力評估問卷（試行模板）》，也可以使用公司自身的個性化問卷。3．問卷的開篇是風(fēng)險提示及對投資者的告知，評估機構(gòu)在執(zhí)行問卷調(diào)查時需提醒投資者仔細閱讀。4．問卷的問題部分共計12個問題，評估機構(gòu)在執(zhí)行問卷調(diào)查時需提醒投資者根據(jù)自身情況如實回答，如投資者對問題內(nèi)容有不理解的地方，由調(diào)查執(zhí)行人負責(zé)解釋說明。5．根據(jù)投資者對十二個問題的回答情況，參考后面風(fēng)險承受能力評估結(jié)果確認模型中每題對應(yīng)的得分，計算出總分后按照所屬區(qū)間對應(yīng)得出評估結(jié)果。，請客戶仔細閱讀聲明內(nèi)容后簽字確認，同時評估執(zhí)行人簽字并填寫評估日期。，是評估機構(gòu)判斷投資者風(fēng)險承受能力的依據(jù)，屬于后臺部分，不需要向投資者展示和發(fā)放。8.問卷最后的說明是對不同風(fēng)險承受能力類型的描述及分析，可以向不同類型的投資者分別發(fā)放，也可以提供給客戶服務(wù)人員作為參考。，并不構(gòu)成投資建議。，認為有需要的證券公司可自行在問卷中添加投資者姓名、證件號碼等信息。
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