個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷-資料下載頁(yè)
2025-06-07 13:50本頁(yè)面
【正文】 價(jià)格的下跌，此類投資者可以承受一定程度的資產(chǎn)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和本金虧損風(fēng)險(xiǎn)。積極型此類投資者為了獲得高回報(bào)的投資收益能夠承受投資產(chǎn)品價(jià)格的劇烈波動(dòng)，也可以承擔(dān)這種波動(dòng)所帶來(lái)的結(jié)果，投資目標(biāo)主要是取得超額收益，為實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)愿意冒比較大的投資風(fēng)險(xiǎn)，此類投資者能夠承擔(dān)相當(dāng)大的投資風(fēng)險(xiǎn)和本金虧損風(fēng)險(xiǎn)?！秱€(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷（試行模板）》使用說(shuō)明1．本問(wèn)卷供證券公司為新開戶的個(gè)人投資者（包括首次開立證券賬戶的個(gè)人投資者和從其他公司轉(zhuǎn)戶的個(gè)人投資者）初次評(píng)估時(shí)參考使用，是否使用本問(wèn)卷由各公司根據(jù)具體情況自行決定，協(xié)會(huì)不做強(qiáng)制性要求。，在對(duì)存量客戶進(jìn)行評(píng)估時(shí)，建議以交易數(shù)據(jù)分析為主，以填寫問(wèn)卷為輔。如需使用評(píng)估問(wèn)卷，可以參考使用《個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷（試行模板）》，也可以使用公司自身的個(gè)性化問(wèn)卷。3．問(wèn)卷的開篇是風(fēng)險(xiǎn)提示及對(duì)投資者的告知，評(píng)估機(jī)構(gòu)在執(zhí)行問(wèn)卷調(diào)查時(shí)需提醒投資者仔細(xì)閱讀。4．問(wèn)卷的問(wèn)題部分共計(jì)12個(gè)問(wèn)題，評(píng)估機(jī)構(gòu)在執(zhí)行問(wèn)卷調(diào)查時(shí)需提醒投資者根據(jù)自身情況如實(shí)回答，如投資者對(duì)問(wèn)題內(nèi)容有不理解的地方，由調(diào)查執(zhí)行人負(fù)責(zé)解釋說(shuō)明。5．根據(jù)投資者對(duì)十二個(gè)問(wèn)題的回答情況，參考后面風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果確認(rèn)模型中每題對(duì)應(yīng)的得分，計(jì)算出總分后按照所屬區(qū)間對(duì)應(yīng)得出評(píng)估結(jié)果。，請(qǐng)客戶仔細(xì)閱讀聲明內(nèi)容后簽字確認(rèn)，同時(shí)評(píng)估執(zhí)行人簽字并填寫評(píng)估日期。，是評(píng)估機(jī)構(gòu)判斷投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的依據(jù)，屬于后臺(tái)部分，不需要向投資者展示和發(fā)放。8.問(wèn)卷最后的說(shuō)明是對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型的描述及分析，可以向不同類型的投資者分別發(fā)放，也可以提供給客戶服務(wù)人員作為參考。，并不構(gòu)成投資建議。，認(rèn)為有需要的證券公司可自行在問(wèn)卷中添加投資者姓名、證件號(hào)碼等信息。
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