【正文】 中國證監(jiān)會的相關(guān)要求修改本合同的內(nèi)容和格式。 本合同約定包括通知、指令等有關(guān)文件發(fā)出后還需要電話確認，在實際操作中應(yīng)采用錄音電話，以備事后查證。本合同約定以傳真形式發(fā)送文件后還須送交正本的，正本應(yīng)與傳真的內(nèi)容一致，若有不一致或未在規(guī)定期限內(nèi)送交正本的，以傳真件的內(nèi)容為準。 本合同如有未盡事宜，由合同當事人各方按有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定協(xié)商解決。 本合同一式六份，當事人各執(zhí)一份，報管理人所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案一份，報中央結(jié)算公司開戶二份。 管理人、托管人確認已向委托人說明定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險，不以任何方式對委托人資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾；委托人確認，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)風(fēng)險和損失。本合同由委托人本人簽署，當委托人為機構(gòu)時，應(yīng)由法定代表人或其授權(quán)代表人簽署。委托人：（章）法定代表人人或授權(quán)代表：管理人：中信證券股份有限公司（章）法定代表人或授權(quán)代表：托管人： （章） 法定代表人或授權(quán)代表：簽署日期： 年 月 日附件1客戶委托資產(chǎn)的基本情況、風(fēng)險認知和承受能力及投資偏好根據(jù)委托人回復(fù)的客戶調(diào)查表（如下），對其委托資產(chǎn)的基本情況、風(fēng)險認知和承受能力及投資偏好分析如下：（一） 委托資產(chǎn)的基本情況：委托人財務(wù)狀況良好，其委托資產(chǎn)屬合法募集資金。（二） 委托人風(fēng)險認知和承受能力：委托人對委托資產(chǎn)的投資范圍和投資標的的風(fēng)險收益特征有充分的了解，是具備一定證券投資認知能力的特定客戶。（三） 委托人投資偏好： 收益預(yù)期、 風(fēng)險偏好?？蛻粽{(diào)查表（機構(gòu)定向?qū)Ｓ茫┲行抛C券股份有限公司作為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理人，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和客戶的投資意愿，與客戶簽定受托定向資產(chǎn)管理合同，把客戶委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最優(yōu)化的行為。以下這份問卷將幫助您了解自身風(fēng)險認知和承受能力以及投資偏好，并按照您的需求為您定制和推薦適合的理財服務(wù)。在開始您的投資之前，希望這份問卷提供了一份有價值的參考。 第一部分 背景資料 機構(gòu)名稱： :a. 國企d. 國家部門b. 外企 e. 非營利性機構(gòu)c. 民企 f. 其他___________:a.少于￥3000萬b.￥3000萬及以上，￥5000萬以下c.￥5000萬及以上? a. 單位收入狀況非常良好，并且穩(wěn)定b. 單位收入狀況比較良好c. 單位收入狀況非常不穩(wěn)定，還進行了哪些方面的投資。投資類別比例（大致比例即可）購買保險購買國債（債券______）銀行存款 其他第二部分 投資目標的選擇 ： 短期投資（不長于1年），得到高于銀行利率的投資收益，不考慮其他中期投資（多于1年，少于5年），希望得到較高的投資收益長期投資（大于或等于5年），得到一定年收益與現(xiàn)金回報長期投資（大于或等于5年），偏向于資產(chǎn)長期增值的同時，用部分資金投資于固定回報的投資品種其他_________________，請問您在投資后35年內(nèi)，會動用所投資金的比例為：a. 沒有使用計劃b. 小于30% c. 30% 至 50% d. 大于 50%，貴方最愿意接受的是： a. 收益低，波動小b. 收益中等，波動溫和c. 收益高，波動幅度大
第三部分 貴方的投資風(fēng)險承受程度這部分問卷為了解貴方的投資風(fēng)險承受能力程度，請選擇最能反映您情況的答案。 ，能接受的風(fēng)險程度？a. 我偏向于一些每年能得到固定投資回報的投資產(chǎn)品，而不喜歡投資品種的價格波動太大b. 我對于投資品種價格的日波動并不在意， 但我仍然喜歡將大約50%的資金投資于波動較小的固定收益品種，比如國債；而將余額投資風(fēng)險較大的股票c. 我對風(fēng)險較大，但具備高收益機會的投資品種較為偏好，我也知道這一投資品種在短期內(nèi)可能面臨損失，我對股票市場的大幅下跌并不擔(dān)心d. 我完全接受高風(fēng)險、高收益的投資計劃，我知道，短期內(nèi)這一投資計劃會面臨損失，但從長期來看，這一投資策略有使資本增值的絕佳機會 ？以下是兩種風(fēng)險投資機會及收益可能，第一種投資方案的收益為15%, 第二種為20%。但這兩種投資方案也可能有其他的收益結(jié)果，比如，損失達50%， 或收益超過50%，請比較這兩種機會，并做出選擇。 您會用目前所擁有資產(chǎn)的 ，選擇 （a或b）方案進行投資： a. 投資方案 b. 投資方案最大可能收益: 15% 獲得 15% 收益的可能性: 70% 獲得 50% 收益的可能性: 20% 獲得 50% 損失的可能性: 10%最大可能收益: 20%獲得 20% 收益的可能性: 50%獲得 50% 收益的可能性: 30%獲得 50% 損失的可能性: 20%附件2風(fēng)險揭示書尊敬的客戶：為使您更好地了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險，根據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，提供本風(fēng)險揭示書，請認真詳細閱讀，慎重決定是否參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。一、了解開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司中信證券股份有限公司（以下簡稱“本公司”）具有開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格。二、了解擬參與的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，區(qū)分風(fēng)險收益特征定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是證券公司接受單一客戶委托，與客戶簽訂合同，根據(jù)合同約定的方式、條件、要求及限制，通過客戶的賬戶管理客戶委托資產(chǎn)的活動，具有專業(yè)管理、組合投資、分散風(fēng)險的優(yōu)勢和特點。但是，參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)也存在著一定的風(fēng)險，管理人不承諾投資者資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益。投資者在參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，已了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)特點、風(fēng)險收益特征等內(nèi)容，并認真聽取管理人對相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同內(nèi)容的講解。三、了解定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)面臨的風(fēng)險，包括但不限于： （一）市場風(fēng)險市場風(fēng)險是指投資品種的價格因受經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素影響而引起的波動，導(dǎo)致收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險。市場風(fēng)險主要包括：政策風(fēng)險。貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等國家宏觀經(jīng)濟政策的變化對資本市場產(chǎn)生一定的影響，導(dǎo)致市場價格波動，影響定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的收益而產(chǎn)生風(fēng)險。經(jīng)濟周期風(fēng)險。經(jīng)濟運行具有周期性的特點，受其影響，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的收益水平也會隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。利率、匯率風(fēng)險。利率風(fēng)險是指由于利率變動而導(dǎo)致的資產(chǎn)價格和資產(chǎn)利息的損益。利率波動會直接影響企業(yè)的融資成本和利潤水平，導(dǎo)致證券市場的價格和收益率的變動，使定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的收益水平隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。匯率波動范圍將影響國內(nèi)資產(chǎn)價格的重估，從而影響委托資產(chǎn)的凈值。購買力風(fēng)險。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的利潤將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹的影響而導(dǎo)致購買力下降，從而使定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的實際收益下降。再投資風(fēng)險。固定收益品種獲得的本息收入或者回購到期的資金，可能由于市場利率的下降面臨資金再投資的收益率低于原來利率，從而對定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)生再投資風(fēng)險。（二）管理風(fēng)險在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作過程中，管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，會影響其對信息的占有和對經(jīng)濟形勢、金融市場價格走勢的判斷，如管理人判斷有誤、獲取信息不全、或?qū)ν顿Y工具使用不當?shù)扔绊懚ㄏ蛸Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的收益水平，從而產(chǎn)生風(fēng)險。（三）流動性風(fēng)險定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金會對資產(chǎn)價格造成重大不利影響的風(fēng)險。流動性風(fēng)險按照其來源可以分為兩類：市場整體流動性相對不足。證券市場的流動性受到市場行情、投資群體等諸多因素的影響，在某些時期成交活躍，流動性好；而在另一些時期，可能成交稀少，流動性差。在市場流動性相對不足時，交易變現(xiàn)有可能增加變現(xiàn)成本，對定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)造成不利影響。證券市場中流動性不均勻，存在個券流動性風(fēng)險。由于流動性存在差異，即使在市場流動性比較好的情況下，一些個券的流動性可能仍然比較差，從而使得定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在進行個券操作時，可能難以按計劃買入或賣出相應(yīng)的數(shù)量，或買入賣出行為對個券價格產(chǎn)生比較大的影響，增加個券的建倉成本或變現(xiàn)成本。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)不能應(yīng)付可能出現(xiàn)的客戶大額提取委托資產(chǎn)的風(fēng)險。在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作期間，可能會發(fā)生客戶大額提取委托資產(chǎn)的情形，可能會產(chǎn)生倉位調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動性風(fēng)險，甚至影響收益水平。（四）擔(dān)任定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理人的證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)，因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)，或者被中國證監(jiān)會撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓等原因不能履行職責(zé)，可能給委托人帶來一定的風(fēng)險。（五）其他風(fēng)險技術(shù)風(fēng)險。在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的日常交易中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易的正常進行或者導(dǎo)致委托人的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險可能來自管理人、托管人、證券登記結(jié)算機構(gòu)等等。操作風(fēng)險。管理人、托管人、證券登記結(jié)算機構(gòu)等在業(yè)務(wù)操作過程中，因操作失誤或違反操作規(guī)程而引起的風(fēng)險。戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴重影響證券市場的運行，可能導(dǎo)致委托資產(chǎn)的損失，從而帶來風(fēng)險。其他不可預(yù)知、不可防范的風(fēng)險。四、了解自身特點，制定匹配的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案投資者在參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，應(yīng)綜合考慮自身的資產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險認知和承受能力、投資偏好，與證券公司共同制定與自身風(fēng)險承受能力相匹配的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案。本風(fēng)險揭示書的揭示事項僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明投資者參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所面臨的全部風(fēng)險和可能導(dǎo)致投資者資產(chǎn)損失的所有因素。投資者在參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，應(yīng)認真閱讀并理解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、《定向資產(chǎn)管理合同》及本風(fēng)險揭示書的全部內(nèi)容，并確信自身已做好足夠的風(fēng)險評估與財務(wù)安排，避免因參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)而遭受難以承受的損失。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風(fēng)險由投資者自行承擔(dān)，證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)不以任何方式對投資者資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。特別提示：投資者在本風(fēng)險揭示書上簽字，表明投資者已經(jīng)理解并愿意自行承擔(dān)參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險和損失。客戶：（簽字及/或蓋章）簽署日期：（注：自然人客戶，請簽字；機構(gòu)客戶，請加蓋機構(gòu)公章并由法定代表人或其授權(quán)代理人簽字）附件3委托資產(chǎn)投資政策一、投資目標在追求資金本金安全和較強流動性的前提下爭取絕對收益。二、投資范圍本產(chǎn)品主要投資于低風(fēng)險、具有較強流動性的金融產(chǎn)品，具體包括：債券、央行票據(jù)、短期融資券、銀行存款、資產(chǎn)支持證券、其他固定收益類產(chǎn)品。三、投資策略本產(chǎn)品主要投資于低風(fēng)險、具有較強流動性的金融產(chǎn)品，在保持較強流動性前提下，管理人將運用多種策略進行積極管理，通過投資債券、央行票據(jù)、短期融資券、銀行存款、資產(chǎn)支持證券、其他固定收益類產(chǎn)品，追求絕對收益。四、投資比例限制債券、央行票據(jù)、短期融資券、銀行存款、資產(chǎn)支持證券、其他固定收益類產(chǎn)品比例為委托資產(chǎn)凈值的0100%；如增加新的投資限制，應(yīng)事先取得委托人、管理人、托管人的一致同意。