【正文】 不善，造成企業(yè)國有資產(chǎn)流失或者損害的；（二）弄虛作假，不如實(shí)反映經(jīng)營狀況的；（三）對國有資產(chǎn)流失隱瞞不報(bào)的；（四）隱瞞私分國有資產(chǎn)的；（五）違反華融公司資產(chǎn)經(jīng)營管理規(guī)定，造成一定后果的。第八章 附則第二十九條 以前的規(guī)定與本辦法相抵觸地，以本辦法為準(zhǔn)。第三十條 本辦法由投資部負(fù)責(zé)解釋。第三十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。4. 投資部關(guān)鍵管理流程目前華融的管理流程不是非常清晰，建議華融通過嚴(yán)格高效的流程來加強(qiáng)對權(quán)屬企業(yè)的重大經(jīng)營活動決策的控制。涉及的主要流程有：權(quán)屬企業(yè)重大經(jīng)營決策流程、年度經(jīng)營計(jì)劃制定及分解流程、資產(chǎn)變動管理流程、資產(chǎn)處置管理流程、統(tǒng)計(jì)管理流程。1） 權(quán)屬企業(yè)重大經(jīng)營決策流程2） 年度經(jīng)營計(jì)劃制定及分解流程3） 資產(chǎn)重組管理流程4） 資產(chǎn)處置管理流程5） 統(tǒng)計(jì)管理流程五、人力資源部1. 人力資源部部門職責(zé)部門名稱：人力資源部部門編號：直屬上級：人力資源總監(jiān)所屬公司：華融公司總部部門使命：完成公司招聘，績效考核，薪資福利及培訓(xùn)計(jì)劃工作內(nèi)容：1) 根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略，協(xié)助黨辦編制公司人力資源規(guī)劃；2) 建立健全公司人力資源管理制度；3) 制訂職業(yè)發(fā)展計(jì)劃；4) 組織制定公司績效考核制度，定期組織實(shí)施員工考核；5) 參與制訂公司激勵機(jī)制設(shè)計(jì)；6) 參與制定員工培訓(xùn)與發(fā)展計(jì)劃，督促培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施；7) 編制薪酬計(jì)劃，審核各部門的分配方案；8) 制定公司的年度招聘計(jì)劃；9) 按照公司的考勤制度按月審核、匯總考勤表并審核加班、值班及出勤情況。10) 負(fù)責(zé)做公司勞務(wù)費(fèi)及各項(xiàng)福利費(fèi)的支出憑證。11) 負(fù)責(zé)編制每月工資匯總表。12) 負(fù)責(zé)填報(bào)對統(tǒng)計(jì)局的《人員與工資月報(bào)表》及《年報(bào)表》。13) 負(fù)責(zé)核定年度工資總額，下達(dá)各控股公司工作分配計(jì)劃，并根據(jù)實(shí)際執(zhí)行情況及時進(jìn)行調(diào)整。14) 編制公司年度效益報(bào)表。15) 負(fù)責(zé)勞動合同的簽訂、續(xù)訂、變更和解除以及勞動合同的仲裁和調(diào)解。16) 依據(jù)國家有關(guān)部門政策，為員工辦理養(yǎng)老、失業(yè)、大病等保險(xiǎn)，建立臺帳個人帳戶。17) 負(fù)責(zé)各險(xiǎn)種統(tǒng)計(jì)報(bào)表的編制及轉(zhuǎn)移工作。18) 根據(jù)國家有關(guān)部門職稱方面政策，組織專業(yè)技術(shù)人員參加職稱評定或職稱考試。19) 負(fù)責(zé)對專業(yè)技術(shù)人員按照不同專業(yè)、不同層次進(jìn)行繼續(xù)教育的工作，保障他們每年進(jìn)行繼續(xù)教育的時間不少于72小時。20) 負(fù)責(zé)對參加繼續(xù)教育人員手冊的填寫及審核。21) 負(fù)責(zé)填報(bào)區(qū)人事局干部科的年度職稱備案表工作。22) 負(fù)責(zé)填報(bào)人事局編辦的年度干部報(bào)表工作。23) 負(fù)責(zé)辦理公司人員內(nèi)部、外部調(diào)動的手續(xù)。24) 負(fù)責(zé)組織建立人力資源庫。25) 完成上級交辦的其他工作。2. 人力資源部考核方案1） 打分規(guī)則與考核等級轉(zhuǎn)換對于每項(xiàng)考核指標(biāo)設(shè)定打分規(guī)則如下：l 10分：表明工作十分出色，具體而言該項(xiàng)工作績效大大超越常規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求，通常具有下列表現(xiàn)：在規(guī)定的時間之前完成任務(wù)，并且完成任務(wù)的數(shù)量、質(zhì)量顯著超出規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，得到來自客戶的高度評價(jià)，給公司帶來預(yù)期外的較大收益。l 8分：表明該項(xiàng)工作優(yōu)秀，具體而言該項(xiàng)工作績效超出常規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求，通常具有下列表現(xiàn)：嚴(yán)格按照規(guī)定的時間要求完成任務(wù)，在數(shù)量、質(zhì)量上超出明顯規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，獲得客戶的滿意，超過公司預(yù)期目標(biāo)。l 6分：表明該項(xiàng)工作良好，具體而言該項(xiàng)工作績效達(dá)到常規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求，通常具有下列表現(xiàn)：基本上達(dá)到規(guī)定的時間、數(shù)量、質(zhì)量等工作標(biāo)準(zhǔn)，沒有客戶的不滿意，達(dá)到公司預(yù)期目標(biāo)。l 4分：表明該項(xiàng)工作需改進(jìn)，具體而言該項(xiàng)工作績效基本達(dá)到常規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求，通常具有下列表現(xiàn)：偶有小的疏漏，有時在時間、數(shù)量、質(zhì)量上達(dá)不到規(guī)定的工作標(biāo)準(zhǔn)，偶爾有客戶的投訴，并沒有給公司造成較大的不良影響。l 2分：表明該項(xiàng)工作不良，具體而言該項(xiàng)工作績效顯著低于正常工作標(biāo)準(zhǔn)的要求，通常具有下列表現(xiàn)：工作中出現(xiàn)較大的失誤，或在時間、數(shù)量、質(zhì)量上與規(guī)定的工作標(biāo)準(zhǔn)相距甚遠(yuǎn)，經(jīng)常突擊完成任務(wù)，經(jīng)常有投訴發(fā)生，給公司造成較大的損失或不良影響。l 0分：表明該項(xiàng)工作差，具體而言該項(xiàng)工作績效根本沒有達(dá)到正常工作標(biāo)準(zhǔn)的要求，通常具有下列表現(xiàn)：工作中出現(xiàn)大的失誤，或在時間、數(shù)量、質(zhì)量上與規(guī)定的工作標(biāo)準(zhǔn)相距很大，由于主觀原因沒有完成任務(wù)，有重大投訴發(fā)生，給公司造成大損失或不良影響。在評價(jià)打分只能打0、10分，不能出現(xiàn)其它分值。被考核者的考核總分P值需要轉(zhuǎn)換為該部門的考核等級：l (卓越)；l (優(yōu)秀)；l (良好)；l (較差)；l (很差)。2） 人力資源部考核指標(biāo)內(nèi)容和權(quán)重考核指標(biāo)考核周期考核指標(biāo)內(nèi)容信息來源計(jì)分權(quán)重（%）得分招聘工作半年1．招聘制度完善，流程化2．年初招聘計(jì)劃制定3．招聘計(jì)劃執(zhí)行情況4．人力資源庫建立各職能部門二級公司55123培訓(xùn)工作半年1．培訓(xùn)制度完善，流程化2．年初培訓(xùn)計(jì)劃制定3．培訓(xùn)計(jì)劃執(zhí)行情況4．公司培訓(xùn)數(shù)據(jù)庫各職能部門二級公司55123服務(wù)態(tài)度與意識半年1．各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表，考勤記錄及時性 2．統(tǒng)計(jì)報(bào)表，考勤記錄信息準(zhǔn)確性辦公室1015員工薪酬和考核半年1．員工薪資福利政策制度化2．員工考核計(jì)劃完成情況各職能部門520總計(jì)1003. 人力資源管理制度新華信在和華融人力資源部協(xié)商的基礎(chǔ)上，對現(xiàn)有的華融人力資源管理制度作了修改如下。1） 華融人力資源管理制度第一章 總則第一條 為保證公司人力資源工作順利開展，為公司業(yè)務(wù)的發(fā)展提供人力支持，制定本制度。第二條 本制度各個章節(jié)分別適用于所有華融公司正式員工、試用期員工和臨時用工。 第二章 招聘招聘目的與范圍第三條 為完善規(guī)范員工招聘錄用程序，充分體現(xiàn)公開、公平、公正的原則，不拘一格選拔人才，制定本制度。本制度適用于公司所有崗位。第四條 人力資源部應(yīng)確保招聘活動符合國家法律法規(guī)和公司有關(guān)制度，并不斷拓寬招聘渠道，改進(jìn)測試評價(jià)手段，降低招聘成本，提高招聘效率。第五條 人力資源部負(fù)責(zé)對內(nèi)和對外招聘信息的發(fā)布形式和內(nèi)容。第六條 公司招聘分為內(nèi)部招聘和外部招聘。內(nèi)部招聘是指根據(jù)機(jī)會均等的原則，公司內(nèi)部員工在得知招聘信息后，按規(guī)定程序應(yīng)征，公司在內(nèi)部員工中選拔人員的過程。外部招聘是指在出現(xiàn)職位空缺時，公司從社會中選拔人員的過程。第七條 招聘范圍原則上以招聘具有北京市行政區(qū)域內(nèi)（城鎮(zhèn)）常住戶口、大專以上文化程度、有經(jīng)驗(yàn)的各類人才為主，包括錄用正規(guī)院校的應(yīng)屆畢業(yè)生，特殊崗位可面對國內(nèi)外公開選聘。第八條 招聘渠道主要有各地人才市場、勞動力市場、大中專院校的需求見面會及媒體廣告招聘等。招聘原則和標(biāo)準(zhǔn)第九條 公司的招聘遵循以下原則和標(biāo)準(zhǔn)：1) 機(jī)會均等原則：在公司出現(xiàn)職位空缺時，公司員工享有和外部應(yīng)征者一樣的應(yīng)征機(jī)會，具體程序見內(nèi)部招聘有關(guān)條款。2) 雙重考查原則：所以招聘都需經(jīng)過業(yè)務(wù)部門和人力資源部的雙重考查，經(jīng)人力資源部主管經(jīng)理批準(zhǔn)后由人力資源部發(fā)錄用通知。第十條 所有成功的應(yīng)征者應(yīng)具備良好的職業(yè)操守，無不良記錄，身體健康，具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷（含），特殊崗位和經(jīng)驗(yàn)特別豐富的應(yīng)征者可以適當(dāng)放寬要求。招聘申請程序第十一條 各部門經(jīng)理應(yīng)在每年做次年工作計(jì)劃的同時擬訂的人員需求計(jì)劃，填寫《年度人員需求計(jì)劃表》經(jīng)人力資源經(jīng)理和人力資源部主管經(jīng)理批準(zhǔn)后留在人力資源部備案，作為招聘的依據(jù)。第十二條 如果有計(jì)劃外的人員需求或因員工離職需補(bǔ)充人員，部門經(jīng)理應(yīng)填寫《用人需求申請表》，并附新的組織結(jié)構(gòu)圖，經(jīng)人力資源部主管經(jīng)理批準(zhǔn)后交人力資源部。招聘組織程序第十三條 內(nèi)部招聘按下列步驟進(jìn)行：1) 人力資源部根據(jù)人員需求計(jì)劃或《用人需求申請表》，人力資源部發(fā)布內(nèi)部招聘信息。2) 應(yīng)征員工填寫《內(nèi)部應(yīng)聘登記表》，和自己的部門經(jīng)理做正式的溝通，并由部門經(jīng)理和人力資源部主管經(jīng)理簽批后交人力資源部。3) 人力資源部接到《內(nèi)部應(yīng)聘登記表》安排和該員工面談，并在《內(nèi)部應(yīng)聘登記表》填寫相應(yīng)的內(nèi)容，簽署意見。4) 人力資源部安排應(yīng)征員工和空缺崗位的部門經(jīng)理或相關(guān)總監(jiān)面談，必要時進(jìn)行其它方式的測試。5) 人力資源部和招聘部門溝通應(yīng)征員工的情況，達(dá)成錄用的一致意見后重新核定工資水平，報(bào)人力資源部主管經(jīng)理審批。6) 人力資源部將員工的調(diào)動信息通知員工本人、調(diào)入、調(diào)出的部門經(jīng)理，同時抄送人力資源部其他成員。7) 人力資源部在調(diào)動信息發(fā)出后督促員工進(jìn)行工作交接，并給予必要的支持。8) 人力資源部在員工正式調(diào)入新崗位前更新員工檔案。9) 如應(yīng)征未成功，由人力資源部負(fù)責(zé)將結(jié)果通知應(yīng)征員工。第十四條 在沒有職位空缺情況下員工調(diào)換崗位的申請參照以上步驟執(zhí)行。第十五條 外部招聘按下列步驟進(jìn)行：1) 公司各部門根據(jù)工作需要和崗位設(shè)置填寫《增加人員申請表》反映部門缺員情況及增人要求及理由，上報(bào)人力資源部審核后，報(bào)人力資源部主管經(jīng)理批準(zhǔn)。人力資源部根據(jù)批準(zhǔn)后的申請表制定人員招聘計(jì)劃，并負(fù)責(zé)聯(lián)系有關(guān)部門進(jìn)行招聘事宜。2) 人力資源部選擇適當(dāng)?shù)恼衅盖腊l(fā)布招聘信息，收集人員資料（應(yīng)聘人員填寫《求職申請表》）收到應(yīng)聘資料后，進(jìn)行初步的篩選，然后交部門經(jīng)理，由部門經(jīng)理根據(jù)崗位任職資格確定需面試的人選。人力資源部負(fù)責(zé)通知初選合格人員來公司進(jìn)行面試、筆試。3) 人力資源部與需求部門協(xié)同組織應(yīng)聘人員的面試工作，由人力資源部、空缺崗位的部門經(jīng)理或相關(guān)總監(jiān)面試應(yīng)聘者，填寫《面試記錄表》，也可結(jié)合具體情況組織考核，填寫考核成績記錄。必要的時候也可進(jìn)行其它方式的測試。4) 面試/測試后人力資源部和業(yè)務(wù)部門對應(yīng)聘者的情況進(jìn)行討論，如必要提請人力資源部主管經(jīng)理面試應(yīng)聘者。5) 人力資源部將《面試記錄表》及考核成績上報(bào)人力資源部主管經(jīng)理，由人力資源部主管經(jīng)理在《面試記錄/評價(jià)表》上簽署意見，確定試用員工名單，人力資源部按名單向應(yīng)聘者發(fā)出初步錄用意向，通知提體檢事宜，同時會通有關(guān)部門經(jīng)理確定試用員工的薪酬水平。6) 人力資源部確認(rèn)應(yīng)聘者體檢合格后，發(fā)出正式的錄用通知，并確認(rèn)具體的上班報(bào)到時間，同時將上班報(bào)道時間通知部門經(jīng)理，并抄送人力資源部其他成員。招聘費(fèi)用管理第十六條 人力資源部負(fù)責(zé)每年末制定招聘費(fèi)用預(yù)算，并安排次年的使用，招聘費(fèi)用的申請和報(bào)銷需經(jīng)過財(cái)務(wù)部批準(zhǔn)。 第三章 試用期員工管理目的與適用范圍第十七條 為使新員工盡快熟悉工作，融入所屬團(tuán)隊(duì)和公司文化，同時明確新員工在試用期期間，人力資源部、所在部門和新員工本人的職責(zé)，加強(qiáng)試用期管理，制定本制度。第十八條 所有通過外部招聘加入公司和通過內(nèi)部招聘到達(dá)新崗位的員工都要進(jìn)行新崗位試用期考察。外聘員工的試用期一般為3個月，內(nèi)聘員工的試用期為1個月。試用期限根據(jù)勞動合同期限確定，合同期限1年的，試用期不超過1個月。第十九條 由公司提出的進(jìn)行崗位調(diào)動的員工不需要新崗位的試用期考察。試用期管理程序第二十條 員工的試用期管理按下列步驟進(jìn)行：1) 外聘新員工的入職當(dāng)日人力資源部將為新員工安排一小時左右的入職培訓(xùn)，同時組織簽定勞動合同；2) 有關(guān)需求部門經(jīng)理為新入職員工確定試用期培訓(xùn)計(jì)劃和目標(biāo)；3) 在員工入職一個月后，由人力資源部和部門經(jīng)理分別與之談話，評價(jià)新員工的工作業(yè)績，并給予指導(dǎo)，了解新員工需要的支持；4) 新員工轉(zhuǎn)正日的前一周，應(yīng)完成述職報(bào)告，部門經(jīng)理和新員工做轉(zhuǎn)正面談，向公司人力資源部提交應(yīng)聘人員的述職報(bào)告、《試用人員轉(zhuǎn)正審批表》、《試用人員情況報(bào)告》，并簽署意見。5) 人力資源部將應(yīng)聘人員的述職報(bào)告、《試用人員轉(zhuǎn)正審批表》、《試用人員情況報(bào)告》轉(zhuǎn)報(bào)公司人力資源部主管經(jīng)理審批。6) 人力資源部主管經(jīng)理批準(zhǔn)轉(zhuǎn)正的由人力資源部向該員工發(fā)轉(zhuǎn)正通知，并抄送員工部門經(jīng)理，同時和轉(zhuǎn)正員工進(jìn)行轉(zhuǎn)正面談。7) 人力資源部主管經(jīng)理沒有批準(zhǔn)轉(zhuǎn)正的，由人力資源部安排延長試用期、調(diào)職或辦理辭退手續(xù)。第二十一條 試用期的員工由人力資源部及需求部門共同負(fù)責(zé)培訓(xùn)、考查。試用期薪酬福利第二十二條 試用期工資按公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第四章 考勤管理第二十三條 公司各部門必須嚴(yán)格執(zhí)行考勤制度，設(shè)專人負(fù)責(zé)，公司人力資源部按時對考勤記錄進(jìn)行檢查。月末對全月考勤匯總核對并由部門負(fù)責(zé)人簽字后，由部門于次月一日報(bào)公司人力資源部。第二十四條 工傷考勤：職工發(fā)生工傷，必須在24小時內(nèi)，由所在部門寫出工傷報(bào)告，需要休息治療時，須有縣以上醫(yī)院出具證明，報(bào)人力資源部核查后進(jìn)行工傷考勤。第二十五條 病假考勤：員工病假須持有縣級以上醫(yī)院出具的健康證明，由各部門負(fù)責(zé)人簽字后進(jìn)行病假考勤。第二十六條 員工請事假需填寫請假條，二天以內(nèi)由各部門經(jīng)理批準(zhǔn)，三天以上報(bào)主管經(jīng)理批準(zhǔn)，請假條存人力資源部作為考勤憑證。第二十七條 產(chǎn)假（計(jì)劃生育假）：員工休產(chǎn)假（計(jì)劃生育假）須有醫(yī)院出具的證明，經(jīng)人力資源部審核后，按國家和公司的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。探親假需報(bào)部門經(jīng)理、主管經(jīng)理批準(zhǔn)后可休假，并報(bào)公司人力資源部備案。第二十八條 員工上班遲到、早退二小時以上以及外出不請假等均按曠工處理。第二十九條 工資基金由人力資源部管理，財(cái)務(wù)部監(jiān)督，對每月實(shí)發(fā)工資總額，須經(jīng)人力資源部主管經(jīng)理審核后支付。具體見《薪