【正文】 是，一般壟斷資本主義生產(chǎn)關(guān)系，即個別的或集團的壟斷資本的生產(chǎn)資料占有，仍然是少數(shù)人的占有。隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，生產(chǎn)社會化程度的提高，這種資本關(guān)系和生產(chǎn)力之間的矛盾也將日趨發(fā)展和尖銳。特別是在第二次世界大戰(zhàn)以后，科學(xué)技術(shù)的巨大發(fā)展和社會分工的擴大與加深，生產(chǎn)的高度社會化，帶來了一系列需要解決的新問題：現(xiàn)代化的生產(chǎn)規(guī)模巨大，需要巨額資本；重大科技項目的突破，不僅需要巨額投資，而且又是一項系統(tǒng)工程，需要許多專業(yè)科技人員和科研單位進(jìn)行更大范圍的廣泛協(xié)作；老的工業(yè)部門有待于進(jìn)行新的技術(shù)改進(jìn)，新興工業(yè)部門和現(xiàn)代化的基礎(chǔ)設(shè)施需要開發(fā)和建立；部門結(jié)構(gòu)和地區(qū)結(jié)構(gòu)需要調(diào)整；企業(yè)與企業(yè)、部門與部門、地區(qū)與地區(qū)之間的聯(lián)系和協(xié)作在廣度和深度上需要加強；科技和現(xiàn)代化生產(chǎn)的發(fā)展要求大力發(fā)展各類教育和培訓(xùn)事業(yè)；環(huán)境保護和生態(tài)平衡的保持；社會分工的發(fā)展要求打破國界，協(xié)調(diào)各國之間的經(jīng)濟關(guān)系等等。這些問題往往不是私人壟斷資本所能夠和愿意解決的，這就不能不突破私人壟斷資本的局限，由作為“總資本家”的國家直接投資或與私人壟斷資本合資來解決。（2）第二次世界大戰(zhàn)以后經(jīng)濟恢復(fù)，要求建立國家壟斷資本主義。英、法、日等國家，在第二次世界大戰(zhàn)后都面臨著恢復(fù)和發(fā)展經(jīng)濟的迫切任務(wù)。這項艱巨任務(wù)只靠私人壟斷資本是無能為力的，不能不借助國家的力量。并且，西歐國家還以政府出面的形式，結(jié)成了經(jīng)濟共同體，借助一體化的力量來發(fā)展各國的經(jīng)濟。這個區(qū)域性的國際壟斷聯(lián)盟標(biāo)志著國家壟斷資本主義發(fā)展到一個更高水平。至于美國，雖然在戰(zhàn)爭中大發(fā)橫財，私人壟斷資本實力雄厚，但也面臨著亟須擴大社會總需求以適應(yīng)由于科技和社會生產(chǎn)的發(fā)展而急劇膨脹起來的社會總供給；同時，還由于依仗其經(jīng)濟和軍事實力而推行單邊主義全球戰(zhàn)略，以及作為世界的盟主而奉行遏制其他國家力量的擴軍備戰(zhàn)的冷戰(zhàn)政策，這些也都促使美國加速國家壟斷資本主義的發(fā)展。（3）為克服經(jīng)濟危機，實現(xiàn)經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展，需要發(fā)展國家壟斷資本主義。在資本主義社會，生產(chǎn)和消費的矛盾首先集中表現(xiàn)在經(jīng)濟危機的爆發(fā)上。由資本主義經(jīng)濟矛盾所決定，生產(chǎn)的巨大膨脹和有支付能力的需求相對縮小之間的矛盾，使社會不斷爆發(fā)周期性的經(jīng)濟危機。危機的發(fā)展和加深，要求借助國家的力量，借助政府的各種“反危機”措施，來消除危機所造成的影響。（4）國際市場競爭日趨激烈，要求發(fā)展國家壟斷資本主義。第二次世界大戰(zhàn)前，西方各國在國際市場上的矛盾，主要是通過各國之間爭奪殖民地附屬國的戰(zhàn)爭形式表現(xiàn)出來的。這一時期，國家壟斷資本主義的軍事性質(zhì)最為突出。如國家圍繞著戰(zhàn)爭的需要，發(fā)展軍火生產(chǎn)，對生產(chǎn)和分配實行社會調(diào)節(jié)。第二次世界大戰(zhàn)后，國際環(huán)境發(fā)生了很大變化，舊的殖民體系瓦解了，西方各國直接統(tǒng)治的地盤大大縮小，它們在爭奪原料產(chǎn)地、投資場所和商品的銷售市場等方面的斗爭，也更為激烈。因此，各國壟斷集團為在國際競爭中取得有利地位，必須依靠國家力量，發(fā)展國家壟斷資本主義?？傊趬艛嘟y(tǒng)治下，隨著現(xiàn)代科技的進(jìn)步以及生產(chǎn)社會化的發(fā)展，資本主義生產(chǎn)關(guān)系愈來愈同現(xiàn)代生產(chǎn)力相沖突，國家壟斷資本主義正是適應(yīng)戰(zhàn)后生產(chǎn)力和生產(chǎn)社會化的這種客觀要求而迅速發(fā)展起來的一種新型的生產(chǎn)關(guān)系?！斑@是作為私人財產(chǎn)的資本在資本主義生產(chǎn)方式本身范圍內(nèi)的揚棄”[6]，而國家壟斷資本主義的發(fā)展又使生產(chǎn)和資本的社會化推進(jìn)到更高的程度。二、國家壟斷資本主義的形式國家壟斷資本主義的具體形式是多種多樣的。在不同的國家、不同的歷史階段表現(xiàn)出來的形式也因政治經(jīng)濟條件的不同，而有很大的差異。但不論采取什么形式，其本質(zhì)都是相同的，即都是國家政權(quán)與壟斷資本的融合。這種融合包含兩重含義：①國家直接占有壟斷資本，也就是國家與壟斷資本已融合為一體，形成一種新型的壟斷資本，即國有壟斷資本。國家是國有壟斷資本的所有者，并以真正的總壟斷資本家的身份參與再生產(chǎn)的全部過程。②國有壟斷資本與私人壟斷資本在再生產(chǎn)過程中的結(jié)合運動。國有壟斷資本一經(jīng)形成，就成為社會總資本的一個有機組成部分，在社會總資本的再生產(chǎn)過程中與私人壟斷資本緊密地結(jié)合在一起混合運動。國家壟斷資本主義是國家政權(quán)與壟斷資本相融合的資本主義，根據(jù)國家與壟斷資本融合的不同情況，國家壟斷資本主義的具體形式可區(qū)分為以下三種：（一）國有壟斷資本國有壟斷資本是國家財政資金中轉(zhuǎn)化為資本的那個部分。國家集中的財政資金并不全部轉(zhuǎn)化為資本，如其中用于維持國家機關(guān)的行政開支和軍費，因沒有投入價值增殖過程，就不能稱作國有壟斷資本。國有壟斷資本的組織形式，是國家所有制企業(yè)，即國有企業(yè)。它包括國家直接經(jīng)營的國有企業(yè)，租讓供私人壟斷組織經(jīng)營的國有企業(yè)。1. 國有企業(yè)的建立途徑國有企業(yè)一般是通過兩個途徑建立起來的：一是“國有化”，即國家用高價收購或其他補償損失的辦法，把某些私人企業(yè)收歸國有；二是國家用財政撥款直接投資建立的新企業(yè)。第二次世界大戰(zhàn)以后，英、法、意等西歐國家先后對電力、煤炭、鐵路運輸?shù)仍S多部門或企業(yè)實行“國有化”，建立了不少的國有企業(yè)。英國已經(jīng)歷了戰(zhàn)后初期和20世紀(jì)70年代中期的兩次“國有化”高潮。法國和意大利的“國有化”也曾擴大到許多產(chǎn)業(yè)部門。只有原西德有所不同，它主要不是通過“國有化”，而是通過國家投資來建立國有企業(yè)。但不管采取何種途徑，西歐主要國家的國家所有制都已達(dá)到了很高的程度。“國有”企業(yè)不僅控制了很大一部分基礎(chǔ)工業(yè)部門，而且在整個國民經(jīng)濟中也占有很高的比重。許多國家的“國有”企業(yè)已占有全國企業(yè)資產(chǎn)、投資總額和就業(yè)工人總數(shù)的10%～30%。與此同時，美國、加拿大、日本等等則沒有實行“國有化”。美國的國家所有制比其他主要資本主義國家發(fā)展要慢。這主要是因為美國的國家壟斷資本主義更偏重于采取其他的方式和手段。即使如此，美國的國有企業(yè)仍然在不斷增長，國有經(jīng)濟在國民經(jīng)濟中所占的比重估計在6%～10%之間。加拿大和日本也因各自的經(jīng)濟、社會政治原因沒有實行“國有化”。從總體上看，這時發(fā)達(dá)國家國有企業(yè)的發(fā)展是不平衡的，這與各國經(jīng)濟、政治、社會等條件有關(guān)。從經(jīng)濟上看，第二次世界大戰(zhàn)后初期很多西歐國家實行了大規(guī)模國有化，反映當(dāng)時經(jīng)濟恢復(fù)和技術(shù)改造需要大量投資與遭受戰(zhàn)爭破壞大傷元氣的私人資本積累能力有限的矛盾，也是對付世界市場上劇烈競爭的需要。美國當(dāng)時是世界上最大的國際壟斷者，它在馬歇爾計劃的旗號下大舉占領(lǐng)西歐市場。西歐各國就力圖通過大規(guī)模的國有化，恢復(fù)和重振經(jīng)濟，加強競爭力，以保護國內(nèi)市場和本國壟斷資本的利益。相反，美、加等國私人壟斷資本的實力不僅未因戰(zhàn)爭而削弱，反而大大加強了。它們不但不要求國有化，對國家投資的需求也小得多。從政治上看，西歐歷來工人運動比較發(fā)達(dá)，第二次世界大戰(zhàn)后初期更為高漲。工黨和社會民主黨把國有化作為改良資本主義的重要手段，一旦執(zhí)政就積極開展國有化運動。而在美國和加拿大，卻不存在這些條件。盡管發(fā)達(dá)國家國有企業(yè)的發(fā)展是不平衡的，但有一點是共同的，即無論是否實行過“國有化”，各國都通過日益增長的國家投資來發(fā)展國有企業(yè)，使國有企業(yè)不但擴大到了更多的部門，而且在許多部門中占據(jù)著越來越大的比重。在英國，當(dāng)時國有企業(yè)的生產(chǎn)占一半以上的部門已有10個之多，在意大利和原西德這樣的部門也分別有9個和7個。2. 國有企業(yè)的類型在國有企業(yè)里，國家已經(jīng)是生產(chǎn)資料、壟斷資本的直接所有者，國有企業(yè)的各種生產(chǎn)經(jīng)營活動由國家調(diào)節(jié)，在社會資本再生產(chǎn)過程中，同私人壟斷企業(yè)的各種經(jīng)營活動相結(jié)合。按照其發(fā)揮作用的領(lǐng)域不同，國有企業(yè)可分為以下幾種類型：（1）滿足國家機構(gòu)自身需要的國有企業(yè)。這類國有企業(yè)只生產(chǎn)國家消費的產(chǎn)品，是直接為國家機關(guān)和軍隊服務(wù)的。這類國有企業(yè)并不追求高額利潤，通常在國家財政的支持下實現(xiàn)其再生產(chǎn)。（2）公用事業(yè)和基礎(chǔ)工業(yè)部門的國有企業(yè)。這類國有企業(yè)主要存在于為壟斷資本擴大再生產(chǎn)所必需的各種公用事業(yè)和基礎(chǔ)工業(yè)部門，是保證私人壟斷企業(yè)盈利和整個社會生產(chǎn)正常運轉(zhuǎn)的重要部門，如煤炭、供電、供水、供氣、鋼鐵、鐵路、公路、航空、郵電通訊等等；其他如既需要大量投資，又需要政府統(tǒng)一安排來進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整的部門，如礦山改造、河流利用、地區(qū)開發(fā)等等。其主要特點是低利、無利甚至虧損，需要依靠國家的財政補貼，但它們在國民經(jīng)濟中的地位卻很重要。（3）高科技、高風(fēng)險新興工業(yè)部門中的國有企業(yè)。那些科學(xué)技術(shù)含量高、研究與開發(fā)費用巨大、投資風(fēng)險也很大的新興工業(yè)部門，如核能工業(yè)、航天航空工業(yè)等等，私人壟斷企業(yè)通常無力(需要大量投資)經(jīng)營或不愿經(jīng)營(盈利少、期限長、風(fēng)險大)，但它們又是科學(xué)技術(shù)革命的先行部門，對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級、先進(jìn)技術(shù)的掌握和國民經(jīng)濟的發(fā)展具有重要意義。因此，這類部門的企業(yè)也大多由國家投資興辦，從而形成國有企業(yè)的一個重要組成部分。（4）一般工業(yè)部門中的國有企業(yè)。這類國有企業(yè)往往是在特定經(jīng)濟條件下，由于國內(nèi)外各種矛盾的壓力而形成的。這類企業(yè)大都以追求利潤為其經(jīng)營目標(biāo)，并與相應(yīng)部門的私人企業(yè)發(fā)生競爭關(guān)系。它們在國有化高潮期間數(shù)量較多，一定時期又往往成為私有化的對象。在資本主義生產(chǎn)方式建立初期，國有企業(yè)就已經(jīng)存在，但為數(shù)極少，對整個國民經(jīng)濟的影響和作用是極為有限的。隨著壟斷資本主義的發(fā)展，國有企業(yè)也不斷擴大，但發(fā)展是有起伏的、不穩(wěn)定的。在戰(zhàn)爭和危機期間，國有企業(yè)規(guī)模較大，多是為戰(zhàn)爭服務(wù)的軍事工業(yè)或為緩和經(jīng)濟危機的公共工程。戰(zhàn)爭結(jié)束或危機過后，國有企業(yè)的規(guī)模又大大縮減。第二次世界大戰(zhàn)以后，國有經(jīng)濟在主要資本主義國家特別是西歐各國得到持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展，在國民經(jīng)濟中占有相當(dāng)大的比重。據(jù)統(tǒng)計，1977年，各主要資本主義國家國有企業(yè)在一些重要經(jīng)濟部門的生產(chǎn)中占有很大比重，在基礎(chǔ)設(shè)施和原材料工業(yè)，如郵電、無線電廣播和通訊、煤炭、鐵路運輸、航空、電力、煤氣等部門中，企業(yè)的一半或全部為國家所經(jīng)營。在一些新興工業(yè)和尖端技術(shù)工業(yè)，如電子工業(yè)、宇航工業(yè)、原子能工業(yè)等部門中，國有企業(yè)也占相當(dāng)比重。3. 國有企業(yè)私有化進(jìn)入20世紀(jì)80年代后，在主要資本主義國家中普遍興起了一股國有企業(yè)私有化浪潮。有的國有企業(yè)將股份全部出賣給私人，成為私營企業(yè)；有的將一部分股份賣給私人，成為國私共有合營企業(yè)；有的以租賃或承包方式讓給私人經(jīng)營。西方國家掀起國有企業(yè)私有化浪潮的主要原因是：①科技革命和生產(chǎn)力的發(fā)展，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了重大調(diào)整和變化，原來的傳統(tǒng)基礎(chǔ)工業(yè)在國民經(jīng)濟中的支柱地位和先行作用降低，電子、信息等新興產(chǎn)業(yè)部門興起，從而使得處于基礎(chǔ)部門的國有企業(yè)的優(yōu)勢地位下降了；②技術(shù)革命和信息時代的到來，使產(chǎn)品生命周期大大縮短，市場供應(yīng)小型化、多樣化，國際競爭激烈，這就要求企業(yè)經(jīng)營靈活，應(yīng)變能力強，而國有企業(yè)不足以適應(yīng)這種形勢發(fā)展的需要；③面對20世紀(jì)70年代以來的“滯脹”局面，國有企業(yè)低效率、高虧損的問題更為突出，使國家背上了沉重的財政補貼包袱；④20世紀(jì)70年代，發(fā)達(dá)資本主義國家普遍發(fā)生“滯脹”，動搖了凱恩斯主義理論的主流地位，反對國家直接干預(yù)、強調(diào)市場機制自發(fā)調(diào)節(jié)作用的新自由主義抬頭，為私有化提供了理論依據(jù)，從而助長了私有化的勢頭；⑤執(zhí)政黨的更替和政策調(diào)整。在西方政壇上，主張民主社會主義的左翼政黨上臺執(zhí)政，大都熱衷于實行國有化，而資產(chǎn)階級右翼政黨上臺執(zhí)政，則積極推行私有化。（二）國私共有的壟斷資本國私共有壟斷資本是國有壟斷資本和私人壟斷資本在一個企業(yè)范圍內(nèi)的結(jié)合，即國家以資本所有者的身份與同樣作為資本所有者的私人壟斷資本合作經(jīng)營企業(yè)。這種國家壟斷資本主義的形式，可以通過國家購買私人壟斷企業(yè)的部分股票，或私人壟斷組織購買國有企業(yè)的部分股票，或國家和私人壟斷企業(yè)共同出資建立新企業(yè)，或國有企業(yè)和私人壟斷企業(yè)合并，或國有企業(yè)轉(zhuǎn)由私人壟斷租賃、承包經(jīng)營。不論通過什么途徑建立起來的國私共有壟斷資本，它們都包含了國家資本和私人資本的結(jié)合。國私共有壟斷資本在形式上表現(xiàn)為股份公司，但它不同于單純私人壟斷資本組成的股份公司。因為，這種股份公司有國家的參與，國有壟斷資本與私人壟斷資本的結(jié)合是在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行的，從所有權(quán)、經(jīng)營管理到利潤分配等方面都體現(xiàn)國家和壟斷資本直接在企業(yè)內(nèi)部的結(jié)合，國家可以直接干預(yù)私人資本的再生產(chǎn)過程。國私共有企業(yè)的性質(zhì)是顯而易見的。與私人壟斷企業(yè)相比，它又有著一些新的特點：①國私共有企業(yè)可以利用國有資本來加強自己的經(jīng)濟實力，而且這類企業(yè)可以更方便地從國家得到各種優(yōu)惠，如貼補、信貸、稅收、訂貨等方面的優(yōu)惠。但與此同時，它在資本運作上也將更多地受到國家的調(diào)節(jié)與控制。②國私共有企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)是企業(yè)利潤的最大化，因為得不到適當(dāng)?shù)睦麧櫍饺斯煞菥蜁烦?。但由于存在國家股和國家委任的董事，它們在企業(yè)內(nèi)部的作用，又多少可以使企業(yè)的經(jīng)營考慮到國家的宏觀社會經(jīng)濟目標(biāo)。由于存在上述特點，國私共有企業(yè)總的說來呈發(fā)展的趨勢。（三）國私密切聯(lián)系的壟斷資本國私密切聯(lián)系的壟斷資本是指與國家有密切聯(lián)系的私人壟斷資本。這種資本在外部形式上表現(xiàn)為經(jīng)濟中的大量私人壟斷資本，但是這些私人壟斷資本在資本的整個運動過程中，卻不能離開國有壟斷資本的參與，國家壟斷資本對私人壟斷資本起著支持和保證的作用。這種形式雖然仍然保留著私人資本的性質(zhì)，但已和國家資本發(fā)生了密切聯(lián)系，同國家資本在再生產(chǎn)過程的各個環(huán)節(jié)中內(nèi)在地結(jié)合起來了，因此也屬于國家壟斷資本主義的范疇。這種形式有以下幾種類型：(1)國家通過各種形式的補貼，直接、間接地資助私人壟斷企業(yè)。國家的補貼有直接補貼和間接補貼兩種。直接補貼是指國家直接付給私人企業(yè)一定的現(xiàn)金補貼，如對某些產(chǎn)品的價格補貼，對某些急需發(fā)展、經(jīng)營困難、需要國家支持的部門的補貼。間接補貼是指國家給予私人企業(yè)財政上的優(yōu)惠，如減免稅收、加速折舊等。間接補貼的作用在于降低企業(yè)成本、增加利潤或增加企業(yè)自己支配的資本。(2)國家投入巨額資金進(jìn)入教育、勞動訓(xùn)練、衛(wèi)生保健和科研等領(lǐng)域。這些費用多是私人不愿意或無力承擔(dān)的，只好由國家來解決。而國家則要從全社會范圍來保障符合壟斷資本需要的勞動力供給，為私人壟斷資本節(jié)約科研經(jīng)費、避免風(fēng)險、使用先進(jìn)的科研成果和提高資本有機構(gòu)成提供有利的條件。從整個社會的角度考慮，這些費用的支出是必要的。(3)國家投資發(fā)展基礎(chǔ)工業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施，其目的是為私人資本的擴大再生產(chǎn)提供有保障的外部條件。國家無論是無償或低價向私人資本提供生產(chǎn)要素或基礎(chǔ)設(shè)施，都意味著國家投資代替了部分私人投資。國家投資代替一部分私人資本的投資和成本支出，這意味著不變資本再生產(chǎn)方式在資本界限內(nèi)