【正文】 ：075523835496行政管理人接受各項(xiàng)通知的郵箱faoperation@服務(wù)期限本運(yùn)營(yíng)通知書(shū)所約定的基金行政管理人向基金管理人提供行政管理服務(wù)的期限與基金合同約定的基金存續(xù)期一致，基金行政管理人與基金管理人雙方另有約定的除外。其他事項(xiàng)說(shuō)明　本運(yùn)營(yíng)通知書(shū)的內(nèi)容與基金合同約定不一致的，以本運(yùn)營(yíng)通知書(shū)為準(zhǔn)，若運(yùn)營(yíng)通知書(shū)的內(nèi)容有調(diào)整，以最新運(yùn)營(yíng)通知書(shū)為準(zhǔn)。因運(yùn)營(yíng)通知書(shū)與基金合同不一致導(dǎo)致的任何損失，由基金管理人承擔(dān)。基金管理人： 基金行政管理人：【基金管理人】 中信中證投資服務(wù)有限責(zé)任公司公章或業(yè)務(wù)章： 公章或業(yè)務(wù)章：年 月 日 年 月 日提交版：附件二：基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表私募基金客戶賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表以下客戶經(jīng)本機(jī)構(gòu)驗(yàn)證后皆為合格投資人且符合《募集行為管理辦法》的冷靜期與回訪制度要求：（請(qǐng)?zhí)顚?xiě)表后excel版提交）序號(hào)客戶類型業(yè)務(wù)類型客戶姓名/機(jī)構(gòu)全稱機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)稱證件類型證件號(hào)碼性別移動(dòng)電話/機(jī)構(gòu)客戶經(jīng)辦人移動(dòng)電話通訊地址機(jī)構(gòu)客戶經(jīng)辦人姓名機(jī)構(gòu)客戶經(jīng)辦人證件類型機(jī)構(gòu)客戶經(jīng)辦人證件號(hào)碼銀行收款賬戶戶名銀行收款賬戶賬號(hào)銀行收款賬戶開(kāi)戶行大額支付系統(tǒng)行號(hào)1個(gè)人開(kāi)戶必填身份證必填必填必填必填必填必填必填必填說(shuō)明：請(qǐng)管理人填寫(xiě)好上述表格信息，簽字蓋章后傳遞給基金行政管理人。 請(qǐng)直銷錄入崗根據(jù)申請(qǐng)表，在系統(tǒng)中錄入開(kāi)戶/銷戶/資料變更交易 銀行收款賬戶開(kāi)戶行請(qǐng)?jiān)敿?xì)填寫(xiě)至分支機(jī)構(gòu)，大額支付系統(tǒng)行號(hào)作為人民銀行跨行支付的必備要素，請(qǐng)務(wù)必準(zhǔn)確填寫(xiě)業(yè)務(wù)經(jīng)辦（簽字）： 基金管理人（簽章） 日期： 提交版：附件三：基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表私募基金客戶交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表基金編碼：S*****/T*****基金名稱：以下客戶經(jīng)本機(jī)構(gòu)驗(yàn)證后皆為合格投資人且符合《募集行為管理辦法》的冷靜期與回訪制度要求（請(qǐng)?zhí)顚?xiě)表后excel版提交）序號(hào)業(yè)務(wù)類型分級(jí)基金 子基金編碼客戶姓名/機(jī)構(gòu)全稱證件類型證件號(hào)碼申請(qǐng)日期費(fèi)率折扣 認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)金額 贖回份額 認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)資金到賬日期 1□認(rèn)購(gòu) □申購(gòu) □贖回必填必填身份證必填必填必填必填必填必填2□認(rèn)購(gòu) □申購(gòu) □贖回必填必填營(yíng)業(yè)執(zhí)照必填必填必填必填必填必填3說(shuō)明：請(qǐng)管理人填寫(xiě)好上述表格信息，簽字蓋章后傳遞給基金行政管理人。 請(qǐng)直銷錄入崗根據(jù)申請(qǐng)表，在系統(tǒng)中錄入認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回交易，必填字段為此表的費(fèi)率折扣和金額 費(fèi)率折扣填寫(xiě)折扣率（01之間的數(shù)值），如認(rèn)購(gòu)費(fèi)打8折，業(yè)務(wù)經(jīng)辦（簽字）： 基金管理人（簽章） 日期： 提交版：附件四、變更執(zhí)行通知書(shū)變更執(zhí)行通知書(shū)中信中證投資服務(wù)有限責(zé)任公司（基金行政管理人）：我司作為基金管理人發(fā)起設(shè)立、并委托貴司作為基金行政管理人的_______基金（S________），需做如下變更：□該基金的基金投資人、基金管理人、基金托管人已簽署《____基金合同補(bǔ)充協(xié)議》。該補(bǔ)充協(xié)議已生效。請(qǐng)貴司從年月日起按照上述補(bǔ)充協(xié)議執(zhí)行?！酢?”變更為“.”“.”變更為“.”（示例：“申購(gòu)交收日期為T(mén)+2”變更為“申購(gòu)交收日期為T(mén)+3”）請(qǐng)貴司從年月日起按照上述補(bǔ)充協(xié)議執(zhí)行?！净鸸芾砣嗣Q】（公章或業(yè)務(wù)章）經(jīng)辦人（簽字）：聯(lián)系電話：年月日53 / 54附件五、認(rèn)（申）購(gòu)、贖回費(fèi)用提取通知模板認(rèn)（申）購(gòu)、贖回費(fèi)用提取通知中信中證投資服務(wù)有限責(zé)任公司（基金行政管理人）：產(chǎn)品名稱　產(chǎn)品代碼　收取費(fèi)用賬戶：戶名：　開(kāi)戶銀行：　賬號(hào)：　行號(hào)：　　費(fèi)用產(chǎn)生時(shí)間費(fèi)用類型（認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)）費(fèi)用金額　　　　　合計(jì)　　【基金管理人名稱】（公章或業(yè)務(wù)章）經(jīng)辦人（簽字）：聯(lián)系電話：年月日附件六、開(kāi)放日通知函【201X】年度基金開(kāi)放日通知函中信中證投資服務(wù)有限責(zé)任公司（基金行政管理人）：我司作為基金管理人發(fā)起設(shè)立、并委托貴司作為基金行政管理人的下述基金，請(qǐng)按照下列開(kāi)放日列表提供基金行政管理服務(wù)，本通知函自送達(dá)貴司之日起生效：基金名稱　產(chǎn)品代碼　基金成立日正式開(kāi)放日列表序號(hào)日期（年/月/日）123…【基金管理人名稱】（公章或業(yè)務(wù)章）經(jīng)辦人（簽字）：聯(lián)系電話：年月日附件七、權(quán)益分派通知單基金權(quán)益分派業(yè)務(wù)通知單中信中證投資服務(wù)有限責(zé)任公司（基金行政管理人）：一、基本權(quán)益分派信息基金管理人名稱基金全稱基金簡(jiǎn)稱基金代碼除權(quán)除息日權(quán)益登記日R分紅再投資日R+1現(xiàn)金紅利發(fā)放日R+2發(fā)起方式由TA發(fā)起分紅模式及金額□每單位紅利額元□指定金額分紅元投資者分紅方式□全部現(xiàn)金紅利□全部紅利再投資□投資者意愿投資者分紅資金中是否計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬□是□否注：請(qǐng)于R2日（工作日，如遇非工作日，則提前至前一工作日）17:00前提交業(yè)務(wù)通知單并電話確認(rèn)。分紅再投資日是指紅利轉(zhuǎn)投的份額過(guò)戶日；現(xiàn)金紅利發(fā)放日是指現(xiàn)金紅利資金清算日。T+1估值，除權(quán)除息日為R1日；T+0估值，除權(quán)除息日為R日。分級(jí)產(chǎn)品請(qǐng)分別提供各級(jí)產(chǎn)品的權(quán)益分派業(yè)務(wù)通知單?！净鸸芾砣嗣Q】（公章或業(yè)務(wù)章）經(jīng)辦人（簽字）：聯(lián)系電話：年月日注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)預(yù)估分紅金額：元附件八、基金清盤(pán)通知單XX基金清盤(pán)通知單中信證券股份有限公司/中信中證投資服務(wù)有限責(zé)任公司： 我司旗下產(chǎn)品XX基金，擬于近期清盤(pán)，相關(guān)信息如附，請(qǐng)協(xié)助辦理： 基金基本信息項(xiàng)目?jī)?nèi)容基金名稱基金代碼基金管理人托管人基金成立日期基金擬終止日期（T 請(qǐng)確保擬清盤(pán)日前，基金資產(chǎn)已變現(xiàn)完畢。）服務(wù)內(nèi)容□托管 □行政服務(wù)清盤(pán)原因□正常到期□管理人主動(dòng)發(fā)起清盤(pán)□被動(dòng)清盤(pán)平倉(cāng)全贖其他□備案失敗基金財(cái)產(chǎn)因持有的證券的流動(dòng)性受限，需在本次合同終止日后進(jìn)行證券變現(xiàn)的，對(duì)基金存續(xù)期限屆滿日后的每日資產(chǎn)凈值，請(qǐng)管理人確認(rèn)是否繼續(xù)計(jì)提：□管理費(fèi) □托管費(fèi) □行政服務(wù)費(fèi) □業(yè)績(jī)報(bào)酬 □其他（請(qǐng)注明）未結(jié)息款項(xiàng)及費(fèi)用結(jié)算方式□管理人單獨(dú)墊付未結(jié)息款項(xiàng)（管理人將此項(xiàng)金額劃付至托管賬戶）,費(fèi)用基金資產(chǎn)承擔(dān)。□用管理費(fèi)支付未結(jié)息款項(xiàng)；費(fèi)用基金資產(chǎn)承擔(dān)，差額部分管理人墊付?！跤霉芾碣M(fèi)支付未結(jié)息款項(xiàng)及費(fèi)用，差額部分基金管理人墊付。清盤(pán)資金是否提取業(yè)績(jī)報(bào)酬 根據(jù)合同約定，本產(chǎn)品采用XX方法計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬，計(jì)提時(shí)點(diǎn)包含基金終止時(shí)。我司決定，本次清盤(pán)：□按照合同約定，提取業(yè)績(jī)報(bào)酬。□放棄提取業(yè)績(jī)報(bào)酬。清盤(pán)資金是否收取贖回費(fèi)根據(jù)合同約定，本產(chǎn)品于清盤(pán)時(shí)收取贖回費(fèi)。我司決定，本次清盤(pán)：□按照合同約定，收取贖回費(fèi)?！醴艞壥杖≮H回費(fèi)。 基金管理人（公章）：年 月 日提示：A、基金成立日期請(qǐng)?zhí)顚?xiě)產(chǎn)品成立通知書(shū)的日期；B、請(qǐng)確?；鸾K止日前一日（T1日）所有資金已變現(xiàn)（所有證券賬戶資金已轉(zhuǎn)入托管銀行賬戶），如無(wú)法變現(xiàn)，請(qǐng)勾選第4部分；C、請(qǐng)統(tǒng)一發(fā)送清盤(pán)通知單至發(fā)行運(yùn)營(yíng)崗（FAoperation@）；D、請(qǐng)收到托管資金通知的結(jié)息款后，出具結(jié)息款劃付指令；E、出具結(jié)息款劃付指令后，請(qǐng)?zhí)崞鹜泄軕翡N戶申請(qǐng)；F、請(qǐng)管理人及時(shí)支付應(yīng)付未付款項(xiàng)；G、對(duì)于有未變現(xiàn)資產(chǎn)需要多次清盤(pán)的產(chǎn)品，首次清盤(pán)需要填寫(xiě)分紅通知單。附件九、臨時(shí)開(kāi)放日通知關(guān)于【XXXX基金】設(shè)立臨時(shí)開(kāi)放日的申請(qǐng)基金托管人、基金行政管理人：　　本基金于【XXXX年XX月XX日】成立以來(lái)，投資運(yùn)行正常，根據(jù)基金合同的約定，基金管理人設(shè)立【XXXX年XX月XX日】為臨時(shí)開(kāi)放日?！　〈舜闻R時(shí)開(kāi)放日后，開(kāi)放日仍按基金合同的約定執(zhí)行。項(xiàng)目?jī)?nèi)容基金名稱基金代碼臨時(shí)開(kāi)放日開(kāi)放狀態(tài)□正常開(kāi)放 □僅開(kāi)放申購(gòu) □僅開(kāi)放贖回合同約定為產(chǎn)品高水位法產(chǎn)品高水位法是指本基金就基準(zhǔn)日基金份額累計(jì)凈值（未扣除當(dāng)期應(yīng)計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬）高出水位線的部分提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的方式。具體見(jiàn)合同約定。計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬，并且未明確是否包括臨時(shí)開(kāi)放日的，請(qǐng)選擇本次臨時(shí)開(kāi)放是否計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬。合同中對(duì)于管理人計(jì)提的業(yè)績(jī)報(bào)酬臨時(shí)開(kāi)放日是否提取有明確約定的，請(qǐng)以合同約定為準(zhǔn)?！跤?jì)提□不計(jì)提，產(chǎn)品水位線調(diào)整□不計(jì)提，產(chǎn)品水位線不調(diào)整且僅開(kāi)放贖回提示：如合同約定業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提方式為產(chǎn)品高水位法計(jì)提，并且未明確是否包括臨時(shí)開(kāi)放日的，且在本次臨時(shí)開(kāi)放日管理人選擇：（1）不計(jì)提，產(chǎn)品水位線調(diào)整。即將產(chǎn)品高水位線調(diào)整至基金初始面值與各歷史基準(zhǔn)日（包含前述臨時(shí)開(kāi)放日）的基金份額累計(jì)凈值（扣除該基準(zhǔn)日已計(jì)提的業(yè)績(jī)報(bào)酬）中的最高值。表示基金管理人已知曉因放棄臨時(shí)開(kāi)放日收取業(yè)績(jī)報(bào)酬并調(diào)整水位線之后，在下一次提取業(yè)績(jī)報(bào)酬時(shí)，基金管理人將損失本次臨時(shí)開(kāi)放日至上次提取業(yè)績(jī)報(bào)酬基準(zhǔn)日之間應(yīng)提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的風(fēng)險(xiǎn)。（2）不計(jì)提，產(chǎn)品水位線不調(diào)整。即產(chǎn)品高水位為基金初始面值與不包含前述臨時(shí)開(kāi)放日的各歷史基準(zhǔn)日基金份額累計(jì)凈值（扣除該基準(zhǔn)日已計(jì)提的業(yè)績(jī)報(bào)酬）中的最高值。為規(guī)避本次進(jìn)入的投資者下次會(huì)被多計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬的風(fēng)險(xiǎn)，選擇本方式臨時(shí)開(kāi)放的產(chǎn)品僅能開(kāi)放贖回。同時(shí)，基金管理人承諾將以公告等形式提前告知投資者本次不計(jì)提并未調(diào)整產(chǎn)品高水位線，本次臨時(shí)開(kāi)放日未計(jì)提的業(yè)績(jī)報(bào)酬后續(xù)計(jì)提時(shí)會(huì)統(tǒng)一計(jì)提。管理人承諾將本次臨時(shí)開(kāi)放日計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬的事項(xiàng)以公告等形式提前告知投資者?！綳XXX基金管理人】年 月 日附件十、投資者賬戶信息變更通知投資者賬戶信息變更通知中信中證投資服務(wù)有限責(zé)任公司（基金行政管理人）：我司客戶_________________，證件/證照類型____________，證件/證照號(hào)碼：_____________________________，聯(lián)系電話：_________________。與我司簽訂了《______________________基金合同》（產(chǎn)品S代碼：_________），是該項(xiàng)基金的委托人/投資人。由于_____________________原因，現(xiàn)特向貴司申請(qǐng)變更該基金合同中約定的收益分配賬戶信息。原基金收益分配賬戶信息：賬戶名稱：_______________開(kāi)戶銀行：_____________________________銀行賬號(hào)：_____________________________大額支付號(hào)：_______________________變更后基金收益分配賬戶信息：賬戶名稱：_______________開(kāi)戶銀行：_____________________________銀行賬號(hào)：_____________________________大額支付號(hào)：_______________________為保證賬戶信息變更的及時(shí)性，我司承諾上述變更信息的申請(qǐng)于涉及投資者利益變更及分配的開(kāi)放日（如正常開(kāi)放日、臨時(shí)開(kāi)放日、違約贖回日、分紅日等）前10個(gè)工作日進(jìn)行提交。如因提交申請(qǐng)不及時(shí)，產(chǎn)生的客戶損失由我司承擔(dān)。請(qǐng)貴司根據(jù)前述信息予以變更，并于變更確認(rèn)后將基金收益支付至變更后的賬戶。我司保證上述信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，并承諾對(duì)上述信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性承擔(dān)責(zé)任。如因我司提供的賬戶信息有誤或其他非歸因于貴司的原因，導(dǎo)致該客戶在該基金下的利益或權(quán)利受到損失、損害或產(chǎn)生任何糾紛，均由我司承擔(dān)，貴司對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任?！净鸸芾砣嗣Q】（公章或業(yè)務(wù)章）經(jīng)辦人（簽字）：聯(lián)系電話：年月日附件十一、違約贖回申請(qǐng)文件私募基金客戶違約贖回業(yè)務(wù)申請(qǐng)表中信中證投資服務(wù)有限責(zé)任公司（基金行政管理人）：申請(qǐng)日期：基金名稱：序號(hào)基金編碼客戶名稱證件類型證件號(hào)碼銷售機(jī)構(gòu)名稱及代碼基金賬號(hào) 違約贖回份額 違約贖回費(fèi)率 1　　　　　　　　2