【正文】 合工程具體情況下制定，經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，用來(lái)指導(dǎo)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)全面開展監(jiān)理工作的指導(dǎo)性文件。 監(jiān)理規(guī)劃的編制應(yīng)針對(duì)項(xiàng)目的實(shí)際情況明確項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的工作目標(biāo)，確定具體的監(jiān)理工作制度、程序、方法和措施，并應(yīng)具有可操作性。 監(jiān)理規(guī)劃的作用： （1）指導(dǎo)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)全面開展監(jiān)理工作 監(jiān)理規(guī)劃需要對(duì)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)開展的各項(xiàng)監(jiān)理工作做出全面、系統(tǒng)的組織和安排。它包括確定監(jiān)理工作目標(biāo)，制定監(jiān)理工作程序，確定目標(biāo)控制、合同管理、信息管理、組織協(xié)調(diào)等各項(xiàng)措施和確定各項(xiàng)工作的方法和手段。 （2）監(jiān)理規(guī)劃是建設(shè)監(jiān)理主管機(jī)構(gòu)對(duì)監(jiān)理單位監(jiān)督的依據(jù) 政府建設(shè)監(jiān)理主管機(jī)構(gòu)對(duì)建設(shè)工程監(jiān)理單位要實(shí)施監(jiān)督、管理和指導(dǎo)，對(duì)其人員素質(zhì)、專業(yè)配套和建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)績(jī)要進(jìn)行核查和考評(píng)以確認(rèn)其資質(zhì)和資質(zhì)等級(jí)，以使我國(guó)整個(gè)建設(shè)工程監(jiān)理行業(yè)能夠達(dá)到應(yīng)有的水平。 （3）監(jiān)理規(guī)劃是業(yè)主確認(rèn)監(jiān)理單位履行監(jiān)理合同的主要說(shuō)明文件。監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)當(dāng)能夠全面詳細(xì)地為業(yè)主監(jiān)督監(jiān)理合同的履行提供依據(jù)。 （4）監(jiān)理規(guī)劃是監(jiān)理單位內(nèi)部考核的依據(jù)和重要的存檔資料 項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容隨著工程的進(jìn)展逐步調(diào)整、補(bǔ)充和完善。它在一定程度上真實(shí)地反映了一個(gè)工程項(xiàng)目監(jiān)理的全貌，是最好的監(jiān)理過(guò)程記錄?！铩铩铩铩锟键c(diǎn)8監(jiān)理規(guī)劃編寫的要求 建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃編寫的要求 （1）監(jiān)理規(guī)劃的基本構(gòu)成內(nèi)容應(yīng)當(dāng)力求統(tǒng)一。 監(jiān)理規(guī)劃的基本構(gòu)成內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：目標(biāo)規(guī)劃、項(xiàng)目組織、監(jiān)理組織、目標(biāo)控制、合同管理和信息管理。 （2）監(jiān)理規(guī)劃的具體內(nèi)容應(yīng)具有針對(duì)性。 監(jiān)理規(guī)劃都是針對(duì)某一個(gè)具體建設(shè)工程的監(jiān)理工作計(jì)劃，只有具有針對(duì)性建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃才能真正起到指導(dǎo)具體監(jiān)理工作的作用。 （3）監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)當(dāng)遵循建設(shè)工程的運(yùn)行規(guī)律，只有把握建設(shè)工程運(yùn)行的客觀規(guī)律，監(jiān)理規(guī)劃的運(yùn)行才是有效的，才能實(shí)施對(duì)這項(xiàng)工程的有效監(jiān)理。 （4）項(xiàng)目總監(jiān)理工程師是監(jiān)理規(guī)劃編寫的主持人。 （5）監(jiān)理規(guī)劃一般要分階段編寫。 （6）監(jiān)理規(guī)劃的表達(dá)方式應(yīng)當(dāng)格式化、標(biāo)準(zhǔn)化。 （7）監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)該經(jīng)過(guò)審核。 監(jiān)理規(guī)劃作為監(jiān)理單位的技術(shù)文件應(yīng)經(jīng)過(guò)監(jiān)理單位的技術(shù)負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)。監(jiān)理規(guī)劃是否要經(jīng)過(guò)建設(shè)單位的認(rèn)可，由委托監(jiān)理合同或雙方協(xié)商來(lái)確定?！铩铩铩铩锟键c(diǎn)8監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容 監(jiān)理規(guī)劃的主要內(nèi)容 （1）工程項(xiàng)目概況； （2）監(jiān)理工作范圍； （3）監(jiān)理工作內(nèi)容； （4）監(jiān)理工作目標(biāo)； （5）監(jiān)理工作依據(jù)； （6）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織形成； （7）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員配備計(jì)劃； （8）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員崗位職責(zé)； （9）監(jiān)理工作程序； （10）監(jiān)理工作方法及措施； （11）監(jiān)理工作制度；（12）監(jiān)理設(shè)施?！铩铩铩铩锟键c(diǎn)8監(jiān)理規(guī)劃的審核內(nèi)容 （1）監(jiān)理范圍、工作內(nèi)容及監(jiān)理目標(biāo)的審核； （2）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)結(jié)構(gòu)的審核； （3）工作計(jì)劃審核； （4）投資、進(jìn)度、質(zhì)量控制方法的審核；（5）監(jiān)理工作制度審核?！铩锟键c(diǎn)90、建設(shè)工程監(jiān)理文件 是指監(jiān)理單位投標(biāo)時(shí)編制的監(jiān)理大綱、監(jiān)理合同簽訂以后由總監(jiān)理工程師主持編制的監(jiān)理規(guī)劃和由專業(yè)監(jiān)理工程師主持編制的監(jiān)理實(shí)施細(xì)則?！铩铩铩铩锟键c(diǎn)9監(jiān)理實(shí)施細(xì)則及其主要內(nèi)容 監(jiān)理實(shí)施細(xì)則：在監(jiān)理規(guī)劃的基礎(chǔ)上，由項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)理工程師編寫，并經(jīng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)，針對(duì)建設(shè)工程中某一專業(yè)或某一方面監(jiān)理工作的操作性文件。 對(duì)中型及以上或?qū)I(yè)性較強(qiáng)的工程項(xiàng)目，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。 監(jiān)理實(shí)施細(xì)則應(yīng)體現(xiàn)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)對(duì)于該工程項(xiàng)目在各專業(yè)技術(shù)、管理和目標(biāo)控制方面的具體要求。做到詳細(xì)具體、具有可操作性。 監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的主要內(nèi)容： （1）專業(yè)工程的特點(diǎn)； （2）監(jiān)理工作的流程； （3）監(jiān)理工作的控制要點(diǎn)及目標(biāo)值； （4）監(jiān)理工作的方法及措施。 監(jiān)理實(shí)施細(xì)則至少應(yīng)包括條文中所規(guī)定的主要內(nèi)容。當(dāng)發(fā)生工程變更、計(jì)劃變更或原監(jiān)理實(shí)施細(xì)則所確定的方法、措施、流程不能有效地發(fā)揮管理和控制作用等情況時(shí)，總監(jiān)理工程師應(yīng)及時(shí)根據(jù)實(shí)際情況安排專業(yè)監(jiān)理工程師對(duì)監(jiān)理實(shí)施細(xì)則進(jìn)行補(bǔ)充、修改和完善?！铩铩铩锟键c(diǎn)9監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的編制程序及依據(jù) （1）監(jiān)理實(shí)施細(xì)則應(yīng)在相應(yīng)工程施工開始前編制完成，并必須經(jīng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)； （2）監(jiān)理實(shí)施細(xì)則應(yīng)由專業(yè)監(jiān)理工程師編制； （3）編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的依據(jù)： 1）已批準(zhǔn)的監(jiān)理規(guī)劃； 2）與專業(yè)工程相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和技術(shù)資料； 3）施工組織設(shè)計(jì)。★★★★考點(diǎn)9監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實(shí)施細(xì)則之間的關(guān)系 （1）監(jiān)理大綱是監(jiān)理單位委托監(jiān)理過(guò)程中為承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)而編寫的監(jiān)理方案文件，它是投標(biāo)書的組成部分。它的主要作用：①使建設(shè)單位認(rèn)可監(jiān)理單位制定的監(jiān)理方案，從而贏得承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)，為監(jiān)理單位經(jīng)營(yíng)目標(biāo)服務(wù)；②為今后開展監(jiān)理工作制定方案。項(xiàng)目監(jiān)理大綱是編寫監(jiān)理規(guī)劃的依據(jù)。 （2）監(jiān)理規(guī)劃是監(jiān)理單位接受建設(shè)單位委托并在簽訂建設(shè)工程監(jiān)理合同之后，由總監(jiān)理工程師主持編制。用于指導(dǎo)整個(gè)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)開展監(jiān)理工作的技術(shù)組織文件。 （3）監(jiān)理實(shí)施細(xì)則是在項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)的基礎(chǔ)上，在落實(shí)了各專業(yè)監(jiān)理的責(zé)任后，由專業(yè)監(jiān)理工程師針對(duì)項(xiàng)目的具體情況制定的更具有實(shí)施性和可操作性的業(yè)務(wù)文件。它起著具體指導(dǎo)各項(xiàng)監(jiān)理實(shí)務(wù)作業(yè)開展的作用。 建設(shè)工程監(jiān)理大綱和監(jiān)理實(shí)施細(xì)則是與監(jiān)理規(guī)劃相關(guān)聯(lián)的兩個(gè)主要監(jiān)理文件，它們與監(jiān)理規(guī)劃一起共同構(gòu)成建設(shè)工程監(jiān)理工作文件。 （4）它們之間的區(qū)別是： 1）性質(zhì)不同； 2）編制時(shí)間不同； 3）編制者身份不同； 4）審查者身份不同； 5）作用不盡相同； 6）內(nèi)容側(cè)重點(diǎn)不同，粗細(xì)程度和深度不同?！铩铩铩锟键c(diǎn)9監(jiān)理規(guī)劃編制程序和依據(jù) （1）監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)在簽訂委托監(jiān)理合同及收到設(shè)計(jì)文件后開始編制，完成后必須經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)，并應(yīng)在召開第一次工地會(huì)議前報(bào)送建設(shè)單位； （2）監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)由總監(jiān)理工程師主持，專業(yè)監(jiān)理工程師參加編制； （3）編制監(jiān)理規(guī)劃依據(jù)； 1）建設(shè)工程的相關(guān)法律、法規(guī)及項(xiàng)目審批文件； 2）與建設(shè)工程項(xiàng)目有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件、技術(shù)資料； 3）監(jiān)理大綱、委托監(jiān)理合同文件以及與建設(shè)工程項(xiàng)目相關(guān)的合同文件。第七章 國(guó)外工程項(xiàng)目管理情況相關(guān)情況介紹★★★★考點(diǎn)9工程咨詢及其作用 所謂工程咨詢，是指適應(yīng)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的需要，集中專家群體或個(gè)人的智慧和經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)和工程技術(shù)以及經(jīng)濟(jì)、管理、法律等方面的知識(shí)，為建設(shè)工程決策和管理提供的智力服務(wù)。 工程咨詢是智力服務(wù)，是知識(shí)的轉(zhuǎn)讓，可有針對(duì)性地向客戶（Client）提供可供選擇的方案、計(jì)劃或有參考價(jià)值的數(shù)據(jù)、調(diào)查結(jié)果、預(yù)測(cè)分析等，亦可實(shí)際參與工程實(shí)施過(guò)程的管理，其作用可歸納為以下幾個(gè)方面。 （1）為決策者提供科學(xué)合理的建議。 （2）保證工程的順利實(shí)施。 （3）為客戶提供信息和先進(jìn)技術(shù)。 （4）發(fā)揮準(zhǔn)仲裁人的作用。 （5）促進(jìn)國(guó)際間工程領(lǐng)域的交流和合作。★★考點(diǎn)9咨詢工程師 咨詢工程師（Consulting Engineer）是以從事工程咨詢業(yè)務(wù)為職業(yè)的工程技術(shù)人員和其他專業(yè)（如經(jīng)濟(jì)、管理）人員的統(tǒng)稱?！铩铩锟键c(diǎn)9咨詢工程師應(yīng)具備的素質(zhì) 作為從事這一職業(yè)的主體，咨詢工程師應(yīng)具備以下素質(zhì)才能勝任這一職業(yè)。 （1）知識(shí)面寬。建設(shè)工程自身的復(fù)雜程度及其不同的環(huán)境和背景，工資咨詢公司服務(wù)內(nèi)容的廣泛性，要求咨詢工程師具有較寬的知識(shí)面。 （2）精通業(yè)務(wù)。工程咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍很寬，作為咨詢工程師個(gè)人來(lái)說(shuō)，不可能從事本公司所有業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的工作，要求對(duì)某一方面業(yè)務(wù)特別精通。 （3）協(xié)調(diào)、管理能力強(qiáng)。工程咨詢業(yè)務(wù)中有些工作并不是咨詢工程師自己直接去做，而是組織、管理其他人員去做；不僅涉及到與本公司各方面人員的協(xié)同工作，而且經(jīng)常與客戶、建設(shè)工程參與各方、政府部門、金融機(jī)構(gòu)等發(fā)生聯(lián)系，處理各種面臨的問(wèn)題。 （4）責(zé)任心強(qiáng)。咨詢工程師的責(zé)任心首先表現(xiàn)在職業(yè)責(zé)任感和敬業(yè)精神，要通過(guò)自己的實(shí)際行動(dòng)來(lái)維護(hù)個(gè)人、本公司、本職業(yè)的尊嚴(yán)和名譽(yù)；同時(shí)，咨詢工程師還負(fù)有社會(huì)責(zé)任，即應(yīng)在維護(hù)國(guó)家和社會(huì)公眾利益的前提下為客戶提供服務(wù)。 （5）不斷進(jìn)取，勇于開拓?！铩铩铩铩锟键c(diǎn)9工程建設(shè)全過(guò)程服務(wù)的內(nèi)容及階段性服務(wù) 工程建設(shè)全過(guò)程服務(wù)的內(nèi)容包括可行性研究（投資機(jī)會(huì)研究、初步可行性研究、詳細(xì)可行性研究）、工程設(shè)計(jì)（概念設(shè)計(jì)、基本設(shè)計(jì)、詳細(xì)設(shè)計(jì)）、工程招標(biāo)（編制招標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)、合同談判）、材料設(shè)備采購(gòu)、施工管理（監(jiān)理）、生產(chǎn)準(zhǔn)備、調(diào)試驗(yàn)收、后評(píng)價(jià)等一系列工作。在全過(guò)程服務(wù)的條件下，咨詢工程師不僅是作為業(yè)主的受雇人開展工作，而且也代行了業(yè)主的部分職責(zé)。 所謂階段性服務(wù)，就是工程咨詢公司僅承擔(dān)上述工程建設(shè)全過(guò)程服務(wù)中某一階段的服務(wù)工作?！铩锟键c(diǎn)9CM模式及采用CM模式的目的 所謂CM模式，就是在采用快速路徑法時(shí)，從建設(shè)工程的開始階段就雇用具有施工經(jīng)驗(yàn)的CM單位（或CM經(jīng)理）參與到建設(shè)工程實(shí)施過(guò)程中來(lái)，以便為設(shè)計(jì)人員提供施工方面的建議且隨后負(fù)責(zé)管理施工過(guò)程。這種安排的目的是將建設(shè)工程的實(shí)施作為一個(gè)完整的過(guò)程來(lái)對(duì)待，并同時(shí)考慮設(shè)計(jì)和施工的因素，力求使建設(shè)工程在盡可能短的時(shí)間內(nèi)、以盡可能經(jīng)濟(jì)的費(fèi)用和滿足要求的質(zhì)量建成并投入使用?！铩铩铩锟键c(diǎn)100、CM模式的兩種類型 CM模式分為代理型CM模式和非代理型CM模式兩種類型。 （1）代理型CM模式（CM/Agency）。這種模式又稱為純粹的CM模式，其合同關(guān)系和協(xié)調(diào)管理關(guān)系如下圖所示。圖中C表示施工單位（共n個(gè)），S表示材料設(shè)備供應(yīng)單位（共n人）。 （2）非代理型CM模式（CM/NonAgency）。這種模式又稱為風(fēng)險(xiǎn)型CM模式（AtRisk CM），在英國(guó)則稱為管理承包（Management Contracting）。其合同關(guān)系和協(xié)調(diào)管理關(guān)系如下圖所示?！铩铩铩锟键c(diǎn)10EPC模式的特征 與建設(shè)工程組織管理的其他模式相比，EPC模式有以下幾方面基本特征。 （1）承包商承擔(dān)大部分風(fēng)險(xiǎn)。一般認(rèn)為，在傳統(tǒng)模式條件下，業(yè)主與承包商的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)大致是對(duì)等的。而在EPC模式條件下，由于承包商的承包范圍包括設(shè)計(jì)，因而很自然地要承擔(dān)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。 另外，在EPC標(biāo)準(zhǔn)合同條件中還有一些條款也加大了承包商的風(fēng)險(xiǎn)。 （2）業(yè)主和業(yè)主代表管理工程實(shí)施。在EPC模式條件下，業(yè)主不聘請(qǐng)“工程師”（即我國(guó)的監(jiān)理工程師）來(lái)管理工程，而是自己或委派業(yè)主代表來(lái)管理工程。 （3）總價(jià)合同?？們r(jià)合同并不是EPC模式獨(dú)有的，但是，與其他模式條件下的總價(jià)合同相比，EPC合同更接近于固定總份合同（若法規(guī)變化仍允許調(diào)整合同價(jià)格）?！铩铩锟键c(diǎn)10 Partnering模式的特征主要表現(xiàn)在以下幾方面。 （1）出于自愿。在Partnering模式中，參與Partnering模式的有關(guān)各方必須是完全自愿，而非出于任何原因的強(qiáng)迫。 （2）高層管理的參與。Partnering模式的實(shí)施需要突破傳統(tǒng)的觀念和傳統(tǒng)的組織界限，因而建設(shè)工程參與各方高層管理者的參與以及在高層管理者之間達(dá)成共識(shí)，對(duì)這種模式的順利實(shí)施是非常重要的。 （3）Partnering協(xié)議不是法律意義上的合同。Partnering協(xié)議與工程合同是兩個(gè)完全不同的文件。 （4）信息的開放性。Partnering模式強(qiáng)調(diào)資源共享，信息作為一種重要的資源對(duì)于參與各方必須公開?！铩铩铩铩锟键c(diǎn)10Partnering模式應(yīng)具備的要素 綜合美國(guó)各有關(guān)機(jī)構(gòu)和學(xué)者對(duì)Partnering模式要素的論述，可歸納為以下幾點(diǎn)： （1）長(zhǎng)期協(xié)議。雖然Partnering模式目前也經(jīng)常被運(yùn)用于單個(gè)建設(shè)工程，但從各國(guó)的實(shí)踐來(lái)看，在多個(gè)建設(shè)工程上持續(xù)運(yùn)用Partnering模式可以取得更好的效果，因而是Partnering模式的發(fā)展方向。 （2）共享。共享的含義是指建設(shè)工程參與各方的資源共享、工程實(shí)施產(chǎn)生的效益共享；同時(shí)，參與各方共同分擔(dān)工程的風(fēng)險(xiǎn)和采用Partnering模式所產(chǎn)生的相應(yīng)費(fèi)用。 （3）信任。相互信任是確定建設(shè)工程參與各方共同目標(biāo)和建立良好合作關(guān)系的前提，是Partnering模式的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。 （4）共同的目標(biāo)。在一個(gè)確定的建設(shè)工程，參與各方都有各自不同的目標(biāo)和利益，在某些方面甚至還有矛盾和沖突。盡管如此，在建設(shè)工程的實(shí)施過(guò)程中，參與各方之間還是有許多共同利益的。 （5）合作。合作意味著建設(shè)工程參與各方都要有合作精神，并在相互之間建立良好的合作關(guān)系?？键c(diǎn)10Project Controlling與建設(shè)項(xiàng)目管理的相同與不同之處的具體體現(xiàn) 由于Project Controlling是由建設(shè)項(xiàng)目管理發(fā)展而來(lái)，是建設(shè)項(xiàng)目管理的一個(gè)新的專業(yè)化方向，因此，Project Controlling與建設(shè)項(xiàng)目具有一些相同點(diǎn)，主要表現(xiàn)在：① 是工作屬性相同，即都屬于工程咨詢服務(wù)；②是控制目標(biāo)相同，即都是控制項(xiàng)目的投資、進(jìn)度和質(zhì)量三大目標(biāo)；③是控制原理相同，即都是采用動(dòng)態(tài)控制、主動(dòng)控制與被動(dòng)控制相結(jié)合并盡可能采用主動(dòng)控制。Project Controlling與建設(shè)項(xiàng)目管理的不同之處主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：①兩者的服務(wù)對(duì)象不盡相同。②兩者的地位不同。③兩者的服務(wù)時(shí)間不盡相同。④兩者的工作內(nèi)容不同。第八章 建設(shè)工程信息管理★★★考點(diǎn)10信息時(shí)代及其特點(diǎn) 科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，使人類進(jìn)入了一個(gè)嶄