【正文】 國正式告知其它水道權(quán)屬國家有關(guān)擬議中的項(xiàng)目及項(xiàng)目的細(xì)節(jié)情況。如果預(yù)期的世界銀行貸款項(xiàng)目環(huán)境影響評價(jià)技術(shù)及實(shí)施方案研究30借款方告知世行它不希望發(fā)通知，通常情況下，世行會自己發(fā)通知。如果借款方對世行的這種做法也表示反對，世行將中止該項(xiàng)目進(jìn)程。② 世行確認(rèn)水道權(quán)屬各國是否已就所涉及的水道簽訂協(xié)議、做出安排、或建立機(jī)構(gòu)框架。在后一種情況下，世行確認(rèn)該機(jī)構(gòu)的活動范圍和職能，及其參與擬議項(xiàng)目的情況，同時(shí)考慮對該機(jī)構(gòu)的告知需求。③ 在發(fā)出通知以后，如果其它水道權(quán)屬國家對擬議項(xiàng)目表示反對，世行在適當(dāng)?shù)那闆r下會指定一名或一名以上的獨(dú)立專家對有關(guān)問題進(jìn)行調(diào)查。如果世行決定不顧沿岸其它國家的反對而開展項(xiàng)目，世行應(yīng)通知各國該項(xiàng)決定。(2) 向其它水道權(quán)屬國家發(fā)出通知要求的例外情況世行要求向其它水道權(quán)屬國家發(fā)出通知，但是下列情況下可以例外：① 在建項(xiàng)目進(jìn)行增補(bǔ)或調(diào)整時(shí)，世行認(rèn)為需要進(jìn)行的重建、施工或其它變動不會產(chǎn)生以下結(jié)果ⅰ 對流入沿岸其它國家的水的質(zhì)量和數(shù)量造成負(fù)面的影響；ⅱ 對沿岸其它國家的用水產(chǎn)生負(fù)面影響。以上特例僅適用于對正在進(jìn)行的規(guī)劃進(jìn)行較小增補(bǔ)或調(diào)整；不適用于超出原始規(guī)劃、改變其性質(zhì)或者改變或擴(kuò)展其范圍和程度并使規(guī)劃發(fā)生完全不同的變化的工程和活動。如果對項(xiàng)目在多大程度上符合該特例的標(biāo)準(zhǔn)存在疑惑，將通知代表相關(guān)水道權(quán)屬國家的執(zhí)行董事，并給予其至少兩個(gè)月的時(shí)間作出答復(fù)。即使項(xiàng)目符合該例外情況規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，世行也力圖促成水道權(quán)屬各國遵循它們之間達(dá)成的協(xié)議或約定的要求。② 對國際水道進(jìn)行的或者涉及國際水道的水資源調(diào)查和可行性世界銀行貸款項(xiàng)目環(huán)境影響評價(jià)技術(shù)及實(shí)施方案研究31研究。不過，提議進(jìn)行此類活動的國家應(yīng)將審議任何潛在的權(quán)屬國家問題的內(nèi)容納入工作大綱。③ 任何與國際水道支流相關(guān)的項(xiàng)目；該支流僅通過一國且該國位于水道最下游，除非該項(xiàng)目有可能對其它國家造成相當(dāng)?shù)奈：?。世行貸款國際水道項(xiàng)目環(huán)評應(yīng)對上述相關(guān)的通知或其例外情況予以客觀描述。d) 環(huán)評應(yīng)有利于向執(zhí)行董事陳述貸款項(xiàng)目在每一個(gè)國際水道項(xiàng)目中，職員評估報(bào)告（SAR）和行長備忘錄及建議（MOP）都會談到該項(xiàng)目中的國際問題，提及世行職員已經(jīng)審議了這些問題并對下列情況感到滿意(1) 受益國與其它水道權(quán)屬國家妥善達(dá)成的協(xié)議或約定包括了所涉及的問題；(2) 其它水道權(quán)屬國家給予受益國或世行積極答復(fù)，表示贊成、不反對或支持該項(xiàng)目，或者確認(rèn)項(xiàng)目不會損害它們的利益；(3) 在其它所有情況下，根據(jù)世行職員的評估，該項(xiàng)目對其它權(quán)屬國家不會造成重大危害，不會因這些國家可能的用水問題而受到嚴(yán)重?fù)p害。MOP 的附件還包括任何反對意見的突出特點(diǎn)，并且在適當(dāng)情況下還包括關(guān)于項(xiàng)目可行與否的獨(dú)立專家的報(bào)告和結(jié)論。環(huán)評應(yīng)就以上三款予以描述，以有利于 SAR 和 MOP 向執(zhí)行董事陳述貸款項(xiàng)目，特別是反對意見的突出特點(diǎn)，在適當(dāng)情況下還應(yīng)提供關(guān)于項(xiàng)目可行與否的獨(dú)立專家的報(bào)告和結(jié)論。e) 世行國際水道項(xiàng)目相關(guān)的地圖國際水道項(xiàng)目的文件資料應(yīng)包括一幅地圖，明確地標(biāo)示出水道和項(xiàng)目的各組成部分的所在地。本條要求適用于 SAR、MOP、項(xiàng)目信息文獻(xiàn)，以及任何與項(xiàng)目相關(guān)的水道權(quán)屬國家問題的內(nèi)部備忘錄。即使世界銀行貸款項(xiàng)目環(huán)境影響評價(jià)技術(shù)及實(shí)施方案研究32并未要求向沿岸國家發(fā)出通知，也應(yīng)為國際水道項(xiàng)目提供地圖。環(huán)評應(yīng)為世行國際水道項(xiàng)目提供相關(guān)的地圖，并不得與同一地區(qū)其他相關(guān)的地圖矛盾。 文物項(xiàng)目的環(huán)境影響評價(jià)a) 充分反映世行與文物保護(hù)相關(guān)的業(yè)務(wù)政策世行文物貸款項(xiàng)目環(huán)評應(yīng)能充分反映世行與文物保護(hù)相關(guān)的業(yè)務(wù)政策。世行關(guān)于文物的總體政策是在保護(hù)和尋求避免徹底毀壞文物方面提供幫助。具體有：(1) 世行通常拒絕資助那些顯著破壞文物并使其無法修復(fù)的項(xiàng)目，而僅資助那些在選址和設(shè)計(jì)中考慮到防止這類破壞的項(xiàng)目。(2) 世行在其資助的項(xiàng)目中，對所涉及的文物提供保護(hù)和改善，而不是任其自生自滅。在某些情況下，為了使遺址和建筑物能夠得以保存、研究和在原處修復(fù)，貸款項(xiàng)目最好重新選址。在其他情況下，某些建筑物可以被重新安置、保存、研究和另選地點(diǎn)修復(fù)。通常情況下，在破壞之前進(jìn)行科學(xué)研究、有選擇的搶救和博物館收藏是非常必要的。對于那些被授權(quán)保護(hù)國家文化遺產(chǎn)的機(jī)構(gòu)，大多數(shù)項(xiàng)目都應(yīng)安排培訓(xùn)和能力加強(qiáng)等活動。這類活動應(yīng)被直接包括在項(xiàng)目的內(nèi)容中，而不是拖延到未來可能采取的行動中進(jìn)行，其費(fèi)用也應(yīng)計(jì)入項(xiàng)目的總費(fèi)用中。(3) 只有在貸款項(xiàng)目的期望效益非常大，且據(jù)主管機(jī)構(gòu)證實(shí)文物的損失和破壞不可避免、微不足道或是可以接受時(shí)，才有可能允許偏離本政策。論證的有關(guān)細(xì)節(jié)應(yīng)在項(xiàng)目環(huán)評文件中予以闡述。(4) 無論世行對可能涉及文物的項(xiàng)目內(nèi)容提供資助與否，本政策適用于世行參與的任何項(xiàng)目。b) 環(huán)評應(yīng)注意反映世行與文物保護(hù)相關(guān)的程序世界銀行貸款項(xiàng)目環(huán)境影響評價(jià)技術(shù)及實(shí)施方案研究33一個(gè)國家文物的管理是政府的責(zé)任，然而在擬議項(xiàng)目開始之前，如初步確認(rèn)可能引發(fā)破壞文物的風(fēng)險(xiǎn)（如任何包括大規(guī)模挖掘、土方移動、地表環(huán)境變化和毀壞的項(xiàng)目） ，環(huán)評報(bào)告必須：(1) 確定在擬議的項(xiàng)目地點(diǎn)上，對相關(guān)文物所了解到的情況。這些情況應(yīng)特別提請政府注意，并向有關(guān)機(jī)構(gòu)、非政府組織和大學(xué)的院系進(jìn)行咨詢；(2) 如果在該地區(qū)有任何涉及文物的問題，應(yīng)由一位專家到現(xiàn)場進(jìn)行簡要的勘察。環(huán)評應(yīng)附符合世行要求的調(diào)查表。 自然棲息地項(xiàng)目的環(huán)境影響評價(jià)世行貸款自然棲息地項(xiàng)目的環(huán)境影響評價(jià)應(yīng)能充分反映世界銀行與之相關(guān)的業(yè)務(wù)政策和實(shí)施程序。a) 世行貸款自然棲息地項(xiàng)目相關(guān)的業(yè)務(wù)政策如同其它保護(hù)和改善環(huán)境的措施一樣，自然棲息地的保護(hù)在長期的可持續(xù)性發(fā)展中起著至關(guān)重要的作用。因此，世行的經(jīng)濟(jì)調(diào)研、項(xiàng)目貸款和政策對話等諸項(xiàng)工作都支持對自然棲息地及其功能的保護(hù)、維護(hù)和恢復(fù)活動。世行支持并期望借款方在自然資源管理方面采取防御性的措施，以確保環(huán)境的可持續(xù)性發(fā)展。(1) 經(jīng)濟(jì)調(diào)研世行的經(jīng)濟(jì)調(diào)研工作是指：① 對自然棲息地存在的問題和自然棲息地保護(hù)的特殊需要進(jìn)行確認(rèn)，包括對已確定的自然棲息地（尤其是關(guān)鍵的自然棲息地）的受威脅程度進(jìn)行確認(rèn)；② 在國家發(fā)展戰(zhàn)略框架（各類相關(guān)規(guī)劃）下對此類地區(qū)采取的保護(hù)措施的確認(rèn)。經(jīng)濟(jì)調(diào)研工作的成果應(yīng)在國家援助戰(zhàn)略和擬議貸款項(xiàng)目中予以適世界銀行貸款項(xiàng)目環(huán)境影響評價(jià)技術(shù)及實(shí)施方案研究34當(dāng)考慮。(2) 項(xiàng)目設(shè)計(jì)與實(shí)施① 世行倡導(dǎo)并支持自然棲息地的保護(hù)活動和改善土地使用活動，對那些有利于國家和地區(qū)發(fā)展的自然棲息地和生態(tài)功能保護(hù)項(xiàng)目提供援助資金。世行還進(jìn)一步提倡對環(huán)境開始惡化的自然棲息地進(jìn)行恢復(fù)和重建工作。② 世行對于會導(dǎo)致關(guān)鍵的自然棲息地發(fā)生重大轉(zhuǎn)化或退化的項(xiàng)目不予支持。③ 在任何可行的情況下，世行提供資助的項(xiàng)目地區(qū)應(yīng)位于已轉(zhuǎn)化的土地上（不包括世行認(rèn)為出于對項(xiàng)目的考慮而轉(zhuǎn)化的任何土地） 。世行不支持使自然棲息地發(fā)生重大轉(zhuǎn)化的項(xiàng)目，除非對于貸款項(xiàng)目和選址別無可行方案，而且綜合分析顯示該項(xiàng)目的整體效益大大超過了環(huán)境付出的代價(jià)。如果環(huán)境影響評價(jià)顯示該項(xiàng)目將極大地轉(zhuǎn)化自然棲息地或使其退化，則該項(xiàng)目應(yīng)包含世行認(rèn)可的緩解措施。此類緩解措施應(yīng)能適當(dāng)降低棲息地的損失（例如，戰(zhàn)略性地保留棲息地及進(jìn)行項(xiàng)目結(jié)束后的恢復(fù)活動） ，并應(yīng)建立和維護(hù)生態(tài)上類似的保護(hù)區(qū)。至于其它形式的緩解措施，只有在技術(shù)上得到認(rèn)證以后才能為世行所接受，環(huán)評對此應(yīng)予以注意。④ 世行在決定是否支持對自然棲息地具有潛在負(fù)面影響的項(xiàng)目時(shí)，要考慮借款方是否有能力實(shí)施妥善的保護(hù)和緩解措施。如果有潛在的機(jī)構(gòu)能力問題，該項(xiàng)目就應(yīng)增加發(fā)展國家和地方機(jī)構(gòu)能力的內(nèi)容，以保證環(huán)境規(guī)劃和管理的有效性。項(xiàng)目中所設(shè)計(jì)的緩解措施也可以用來加強(qiáng)國家和地方機(jī)構(gòu)的相關(guān)領(lǐng)域的能力。⑤ 如果項(xiàng)目包括自然棲息地部分，應(yīng)安排相關(guān)的環(huán)保專家參與項(xiàng)目的準(zhǔn)備、評估和檢查等階段工作，以保證制訂和充分實(shí)施緩解措世界銀行貸款項(xiàng)目環(huán)境影響評價(jià)技術(shù)及實(shí)施方案研究35施。⑥ 本政策適用于部門貸款或金融中介的貸款項(xiàng)下的子項(xiàng)目。世界銀行地區(qū)環(huán)境部門（RED）負(fù)責(zé)監(jiān)督對此要求的遵守情況。(3) 重要問題的確認(rèn)和公眾參與① 世行鼓勵(lì)借款方對重要的自然棲息地的任何問題進(jìn)行分析，并在其發(fā)展和環(huán)境戰(zhàn)略中予以考慮。這些問題包括重要自然棲息地地點(diǎn)的確認(rèn)，該棲息地具備的生態(tài)功能的確認(rèn)，受威脅程度的確認(rèn)，優(yōu)先保護(hù)領(lǐng)域以及相關(guān)的經(jīng)常性籌資和能力建設(shè)等需求的確認(rèn)。② 在涉及自然棲息地的世行資助項(xiàng)目中，世行希望借款方考慮受項(xiàng)目影響的地方非政府組織和地方社區(qū)等團(tuán)體的觀點(diǎn)、作用和權(quán)利，使之參與到項(xiàng)目的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、實(shí)施、監(jiān)控和評估等工作中去。具體的參與工作可以包括確定合適的保護(hù)措施、管理保護(hù)區(qū)和其他自然棲息地，以及監(jiān)控和評估具體的項(xiàng)目內(nèi)容。世行鼓勵(lì)政府向這些人提供自然棲息地的適當(dāng)信息和進(jìn)行保護(hù)工作的激勵(lì)措施。b) 世行貸款自然棲息地項(xiàng)目相關(guān)程序(1) 項(xiàng)目準(zhǔn)備① 擬由世行資助的項(xiàng)目在進(jìn)行準(zhǔn)備的早期階段，項(xiàng)目組組長（TL）須與區(qū)域環(huán)境部門（RED）進(jìn)行協(xié)商，必要時(shí)還要征求環(huán)境局（ENV）和負(fù)責(zé)法律事務(wù)（LEG）的副行長的意見，以便確定項(xiàng)目實(shí)施過程中可能出現(xiàn)的自然棲息地問題。項(xiàng)目環(huán)評應(yīng)對項(xiàng)目準(zhǔn)備的早期階段初步確定的項(xiàng)目實(shí)施過程中可能出現(xiàn)的自然棲息地問題有所反映。② 環(huán)境篩選作為環(huán)境影響評價(jià)的一部分，如果發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目的實(shí)施可能會使重要的自然棲息地或其它自然棲息地發(fā)生重大轉(zhuǎn)變或退化，則該項(xiàng)目應(yīng)劃為 A 類項(xiàng)目；其它涉及自然棲息地的項(xiàng)目，根據(jù)它們對世界銀行貸款項(xiàng)目環(huán)境影響評價(jià)技術(shù)及實(shí)施方案研究36生態(tài)系統(tǒng)的影響程度，可劃定為 A 類或 B 類。③ 注意：a)條第(2)節(jié)第③款所指的例外情況，只有在與世行區(qū)域環(huán)境部門、環(huán)境局和法律局磋商、并經(jīng)區(qū)域副行長批準(zhǔn)之后方能使用。④ 貸款項(xiàng)目中凡涉及到自然棲息地的部分都要與該項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃中相應(yīng)的部分銜接起來。所有補(bǔ)償性自然棲息地的保護(hù)費(fèi)用，應(yīng)包括在項(xiàng)目的資助范圍內(nèi)。在項(xiàng)目環(huán)評設(shè)計(jì)中須引進(jìn)能確保經(jīng)常性費(fèi)用到位的機(jī)制。(2) 環(huán)評文件（大綱及報(bào)告書）編制① 環(huán)評文件除包含一般貸款項(xiàng)目所要求內(nèi)容外，還必須指明涉及自然棲息地的任何問題（包括項(xiàng)目實(shí)施過程中對自然棲息地可能造成的任何轉(zhuǎn)變或退化，以及 a)條第(2) 節(jié)第③款最后一段話所指的任何其它減輕影響的措施）。項(xiàng)目評估文件中要說明受影響的自然棲息地的類型和估計(jì)面積（以公頃為單位表示）、潛在影響可能產(chǎn)生的后果、項(xiàng)目與所在國和地區(qū)的土地利用和環(huán)境規(guī)劃的規(guī)定、保護(hù)戰(zhàn)略以及法律規(guī)定的一致性，還要指明擬采用的減輕影響的措施。② 環(huán)評報(bào)告要評估項(xiàng)目的環(huán)保目標(biāo)的達(dá)標(biāo)程度，包括自然棲息地的保護(hù)情況。(3) 區(qū)域性和行業(yè)性環(huán)境評估報(bào)告的相關(guān)描述環(huán)評報(bào)告要對區(qū)域性和行業(yè)性環(huán)評報(bào)告中確定的相關(guān)自然棲息地問題進(jìn)行描述，指明自然棲息地在所涉及地區(qū)或行業(yè)中的位置，分析自然棲息地的生態(tài)功能和相對重要性，并對相關(guān)的管理問題進(jìn)行描述。分析結(jié)果將在針對具體貸款項(xiàng)目而定的環(huán)境篩選等其它后續(xù)的環(huán)評工作中使用。世界銀行貸款項(xiàng)目環(huán)境影響評價(jià)技術(shù)及實(shí)施方案研究37 有爭議地區(qū)項(xiàng)目的環(huán)境影響評價(jià)a) 在有爭議地區(qū)開展的項(xiàng)目可能會引發(fā)一些棘手的問題，它們不僅會影響到世行及其成員國之間的關(guān)系，還將影響到借款人和周邊鄰國（地區(qū)）的關(guān)系。為了不對世行或有關(guān)國家的狀況造成損害，應(yīng)盡早處理項(xiàng)目所在地區(qū)的任何爭議。b) 世行可以在一個(gè)有爭議的地區(qū)開展項(xiàng)目，條件是有關(guān)國家的政府必須同意，在爭議解決的前提下，為甲國擬議的項(xiàng)目應(yīng)在不損害乙國權(quán)利的情況下進(jìn)行。c) 對于在有爭議地區(qū)開展的每一個(gè)項(xiàng)目，都要考慮該爭議的性質(zhì)，并確認(rèn)環(huán)評對此已有所考慮，同時(shí)對以下方面感到滿意：(1) 該有爭議地區(qū)的其他權(quán)利要求者不反對該項(xiàng)目的執(zhí)行，或(2) 在所有其他的情況下，盡管其他權(quán)利要求者持反對意見或未能批準(zhǔn)該項(xiàng)目，該項(xiàng)目的特定條件支持世行資助該項(xiàng)目。這類特定條件包括：① 該項(xiàng)目沒有損害其他權(quán)利要求者的利益，或② 相互沖突的權(quán)利要求沒有得到國際公認(rèn),或沒有得到積極的討論。在這類情況下，環(huán)評應(yīng)提供一項(xiàng)否認(rèn)責(zé)任的聲明，其中指出，環(huán)評雖贊同世行資助該項(xiàng)目，但無意對最終裁定有關(guān)當(dāng)事方的權(quán)利要求產(chǎn)生任何不利影響。d) 地 圖關(guān)于有關(guān)地圖上邊界的劃分或與項(xiàng)目相關(guān)的位置標(biāo)注，如果與相互沖突的權(quán)利要求相關(guān)，環(huán)評應(yīng)全部或部分地取消借款方的地圖。 涉及少數(shù)民族項(xiàng)目的環(huán)境影響評價(jià)少數(shù)民族問題可能在世行關(guān)注的許多行業(yè)中出現(xiàn)；如果涉及農(nóng)業(yè)、世界銀行貸款項(xiàng)目環(huán)境影響評價(jià)技術(shù)及實(shí)施方案研究38筑路、林業(yè)、水電、采礦、旅游、教育、環(huán)境等方面，則應(yīng)慎重審查，如少數(shù)民族的搬遷所帶來的后果特別嚴(yán)重，應(yīng)采取特別措施加以避免（參見非自愿移民） 。與少數(shù)民族有關(guān)的問題通常通過環(huán)境影響評價(jià)或社會影響評價(jià)予以確定，并在環(huán)境減緩行動項(xiàng)下采取適當(dāng)?shù)拇胧?。a) 少數(shù)民族定義(1) 世行業(yè)務(wù)導(dǎo)則的“少數(shù)民族”意指在社會和文化特征上與主流社會有所不同，因而使之地位脆弱、在發(fā)展過程中易遭歧視的社會人群。(2) 世行的許多借款國在其本國憲法、法律和有關(guān)規(guī)定中，列有具體的定義條款和法律框架，對如何界定少數(shù)民族提供了基本依據(jù)。(3) 由于少數(shù)民族所處環(huán)境各不相同且不斷變化，沒有一個(gè)定義能囊括其多樣性。少數(shù)民族通常是指居民中最貧窮的階層。他們從事的經(jīng)濟(jì)活動包括森林中和森林附近的流動農(nóng)耕、雇傭勞動，甚至小規(guī)模的面向市場的活動。在某些特定的地理區(qū)域，可根據(jù)下列特點(diǎn)的不同程度來界定少數(shù)民族：① 固