【正文】 國正式告知其它水道權屬國家有關擬議中的項目及項目的細節(jié)情況。如果預期的世界銀行貸款項目環(huán)境影響評價技術及實施方案研究30借款方告知世行它不希望發(fā)通知，通常情況下，世行會自己發(fā)通知。如果借款方對世行的這種做法也表示反對，世行將中止該項目進程。② 世行確認水道權屬各國是否已就所涉及的水道簽訂協(xié)議、做出安排、或建立機構框架。在后一種情況下，世行確認該機構的活動范圍和職能，及其參與擬議項目的情況，同時考慮對該機構的告知需求。③ 在發(fā)出通知以后，如果其它水道權屬國家對擬議項目表示反對，世行在適當?shù)那闆r下會指定一名或一名以上的獨立專家對有關問題進行調(diào)查。如果世行決定不顧沿岸其它國家的反對而開展項目，世行應通知各國該項決定。(2) 向其它水道權屬國家發(fā)出通知要求的例外情況世行要求向其它水道權屬國家發(fā)出通知，但是下列情況下可以例外：① 在建項目進行增補或調(diào)整時，世行認為需要進行的重建、施工或其它變動不會產(chǎn)生以下結果ⅰ 對流入沿岸其它國家的水的質(zhì)量和數(shù)量造成負面的影響；ⅱ 對沿岸其它國家的用水產(chǎn)生負面影響。以上特例僅適用于對正在進行的規(guī)劃進行較小增補或調(diào)整；不適用于超出原始規(guī)劃、改變其性質(zhì)或者改變或擴展其范圍和程度并使規(guī)劃發(fā)生完全不同的變化的工程和活動。如果對項目在多大程度上符合該特例的標準存在疑惑，將通知代表相關水道權屬國家的執(zhí)行董事，并給予其至少兩個月的時間作出答復。即使項目符合該例外情況規(guī)定的標準，世行也力圖促成水道權屬各國遵循它們之間達成的協(xié)議或約定的要求。② 對國際水道進行的或者涉及國際水道的水資源調(diào)查和可行性世界銀行貸款項目環(huán)境影響評價技術及實施方案研究31研究。不過，提議進行此類活動的國家應將審議任何潛在的權屬國家問題的內(nèi)容納入工作大綱。③ 任何與國際水道支流相關的項目；該支流僅通過一國且該國位于水道最下游，除非該項目有可能對其它國家造成相當?shù)奈：ΑＪ佬匈J款國際水道項目環(huán)評應對上述相關的通知或其例外情況予以客觀描述。d) 環(huán)評應有利于向執(zhí)行董事陳述貸款項目在每一個國際水道項目中，職員評估報告（SAR）和行長備忘錄及建議（MOP）都會談到該項目中的國際問題，提及世行職員已經(jīng)審議了這些問題并對下列情況感到滿意(1) 受益國與其它水道權屬國家妥善達成的協(xié)議或約定包括了所涉及的問題；(2) 其它水道權屬國家給予受益國或世行積極答復，表示贊成、不反對或支持該項目，或者確認項目不會損害它們的利益；(3) 在其它所有情況下，根據(jù)世行職員的評估，該項目對其它權屬國家不會造成重大危害，不會因這些國家可能的用水問題而受到嚴重損害。MOP 的附件還包括任何反對意見的突出特點，并且在適當情況下還包括關于項目可行與否的獨立專家的報告和結論。環(huán)評應就以上三款予以描述，以有利于 SAR 和 MOP 向執(zhí)行董事陳述貸款項目，特別是反對意見的突出特點，在適當情況下還應提供關于項目可行與否的獨立專家的報告和結論。e) 世行國際水道項目相關的地圖國際水道項目的文件資料應包括一幅地圖，明確地標示出水道和項目的各組成部分的所在地。本條要求適用于 SAR、MOP、項目信息文獻，以及任何與項目相關的水道權屬國家問題的內(nèi)部備忘錄。即使世界銀行貸款項目環(huán)境影響評價技術及實施方案研究32并未要求向沿岸國家發(fā)出通知，也應為國際水道項目提供地圖。環(huán)評應為世行國際水道項目提供相關的地圖，并不得與同一地區(qū)其他相關的地圖矛盾。 文物項目的環(huán)境影響評價a) 充分反映世行與文物保護相關的業(yè)務政策世行文物貸款項目環(huán)評應能充分反映世行與文物保護相關的業(yè)務政策。世行關于文物的總體政策是在保護和尋求避免徹底毀壞文物方面提供幫助。具體有：(1) 世行通常拒絕資助那些顯著破壞文物并使其無法修復的項目，而僅資助那些在選址和設計中考慮到防止這類破壞的項目。(2) 世行在其資助的項目中，對所涉及的文物提供保護和改善，而不是任其自生自滅。在某些情況下，為了使遺址和建筑物能夠得以保存、研究和在原處修復，貸款項目最好重新選址。在其他情況下，某些建筑物可以被重新安置、保存、研究和另選地點修復。通常情況下，在破壞之前進行科學研究、有選擇的搶救和博物館收藏是非常必要的。對于那些被授權保護國家文化遺產(chǎn)的機構，大多數(shù)項目都應安排培訓和能力加強等活動。這類活動應被直接包括在項目的內(nèi)容中，而不是拖延到未來可能采取的行動中進行，其費用也應計入項目的總費用中。(3) 只有在貸款項目的期望效益非常大，且據(jù)主管機構證實文物的損失和破壞不可避免、微不足道或是可以接受時，才有可能允許偏離本政策。論證的有關細節(jié)應在項目環(huán)評文件中予以闡述。(4) 無論世行對可能涉及文物的項目內(nèi)容提供資助與否，本政策適用于世行參與的任何項目。b) 環(huán)評應注意反映世行與文物保護相關的程序世界銀行貸款項目環(huán)境影響評價技術及實施方案研究33一個國家文物的管理是政府的責任，然而在擬議項目開始之前，如初步確認可能引發(fā)破壞文物的風險（如任何包括大規(guī)模挖掘、土方移動、地表環(huán)境變化和毀壞的項目） ，環(huán)評報告必須：(1) 確定在擬議的項目地點上，對相關文物所了解到的情況。這些情況應特別提請政府注意，并向有關機構、非政府組織和大學的院系進行咨詢；(2) 如果在該地區(qū)有任何涉及文物的問題，應由一位專家到現(xiàn)場進行簡要的勘察。環(huán)評應附符合世行要求的調(diào)查表。 自然棲息地項目的環(huán)境影響評價世行貸款自然棲息地項目的環(huán)境影響評價應能充分反映世界銀行與之相關的業(yè)務政策和實施程序。a) 世行貸款自然棲息地項目相關的業(yè)務政策如同其它保護和改善環(huán)境的措施一樣，自然棲息地的保護在長期的可持續(xù)性發(fā)展中起著至關重要的作用。因此，世行的經(jīng)濟調(diào)研、項目貸款和政策對話等諸項工作都支持對自然棲息地及其功能的保護、維護和恢復活動。世行支持并期望借款方在自然資源管理方面采取防御性的措施，以確保環(huán)境的可持續(xù)性發(fā)展。(1) 經(jīng)濟調(diào)研世行的經(jīng)濟調(diào)研工作是指：① 對自然棲息地存在的問題和自然棲息地保護的特殊需要進行確認，包括對已確定的自然棲息地（尤其是關鍵的自然棲息地）的受威脅程度進行確認；② 在國家發(fā)展戰(zhàn)略框架（各類相關規(guī)劃）下對此類地區(qū)采取的保護措施的確認。經(jīng)濟調(diào)研工作的成果應在國家援助戰(zhàn)略和擬議貸款項目中予以適世界銀行貸款項目環(huán)境影響評價技術及實施方案研究34當考慮。(2) 項目設計與實施① 世行倡導并支持自然棲息地的保護活動和改善土地使用活動，對那些有利于國家和地區(qū)發(fā)展的自然棲息地和生態(tài)功能保護項目提供援助資金。世行還進一步提倡對環(huán)境開始惡化的自然棲息地進行恢復和重建工作。② 世行對于會導致關鍵的自然棲息地發(fā)生重大轉化或退化的項目不予支持。③ 在任何可行的情況下，世行提供資助的項目地區(qū)應位于已轉化的土地上（不包括世行認為出于對項目的考慮而轉化的任何土地） 。世行不支持使自然棲息地發(fā)生重大轉化的項目，除非對于貸款項目和選址別無可行方案，而且綜合分析顯示該項目的整體效益大大超過了環(huán)境付出的代價。如果環(huán)境影響評價顯示該項目將極大地轉化自然棲息地或使其退化，則該項目應包含世行認可的緩解措施。此類緩解措施應能適當降低棲息地的損失（例如，戰(zhàn)略性地保留棲息地及進行項目結束后的恢復活動） ，并應建立和維護生態(tài)上類似的保護區(qū)。至于其它形式的緩解措施，只有在技術上得到認證以后才能為世行所接受，環(huán)評對此應予以注意。④ 世行在決定是否支持對自然棲息地具有潛在負面影響的項目時，要考慮借款方是否有能力實施妥善的保護和緩解措施。如果有潛在的機構能力問題，該項目就應增加發(fā)展國家和地方機構能力的內(nèi)容，以保證環(huán)境規(guī)劃和管理的有效性。項目中所設計的緩解措施也可以用來加強國家和地方機構的相關領域的能力。⑤ 如果項目包括自然棲息地部分，應安排相關的環(huán)保專家參與項目的準備、評估和檢查等階段工作，以保證制訂和充分實施緩解措世界銀行貸款項目環(huán)境影響評價技術及實施方案研究35施。⑥ 本政策適用于部門貸款或金融中介的貸款項下的子項目。世界銀行地區(qū)環(huán)境部門（RED）負責監(jiān)督對此要求的遵守情況。(3) 重要問題的確認和公眾參與① 世行鼓勵借款方對重要的自然棲息地的任何問題進行分析，并在其發(fā)展和環(huán)境戰(zhàn)略中予以考慮。這些問題包括重要自然棲息地地點的確認，該棲息地具備的生態(tài)功能的確認，受威脅程度的確認，優(yōu)先保護領域以及相關的經(jīng)常性籌資和能力建設等需求的確認。② 在涉及自然棲息地的世行資助項目中，世行希望借款方考慮受項目影響的地方非政府組織和地方社區(qū)等團體的觀點、作用和權利，使之參與到項目的規(guī)劃、設計、實施、監(jiān)控和評估等工作中去。具體的參與工作可以包括確定合適的保護措施、管理保護區(qū)和其他自然棲息地，以及監(jiān)控和評估具體的項目內(nèi)容。世行鼓勵政府向這些人提供自然棲息地的適當信息和進行保護工作的激勵措施。b) 世行貸款自然棲息地項目相關程序(1) 項目準備① 擬由世行資助的項目在進行準備的早期階段，項目組組長（TL）須與區(qū)域環(huán)境部門（RED）進行協(xié)商，必要時還要征求環(huán)境局（ENV）和負責法律事務（LEG）的副行長的意見，以便確定項目實施過程中可能出現(xiàn)的自然棲息地問題。項目環(huán)評應對項目準備的早期階段初步確定的項目實施過程中可能出現(xiàn)的自然棲息地問題有所反映。② 環(huán)境篩選作為環(huán)境影響評價的一部分，如果發(fā)現(xiàn)項目的實施可能會使重要的自然棲息地或其它自然棲息地發(fā)生重大轉變或退化，則該項目應劃為 A 類項目；其它涉及自然棲息地的項目，根據(jù)它們對世界銀行貸款項目環(huán)境影響評價技術及實施方案研究36生態(tài)系統(tǒng)的影響程度，可劃定為 A 類或 B 類。③ 注意：a)條第(2)節(jié)第③款所指的例外情況，只有在與世行區(qū)域環(huán)境部門、環(huán)境局和法律局磋商、并經(jīng)區(qū)域副行長批準之后方能使用。④ 貸款項目中凡涉及到自然棲息地的部分都要與該項目實施計劃中相應的部分銜接起來。所有補償性自然棲息地的保護費用，應包括在項目的資助范圍內(nèi)。在項目環(huán)評設計中須引進能確保經(jīng)常性費用到位的機制。(2) 環(huán)評文件（大綱及報告書）編制① 環(huán)評文件除包含一般貸款項目所要求內(nèi)容外，還必須指明涉及自然棲息地的任何問題（包括項目實施過程中對自然棲息地可能造成的任何轉變或退化，以及 a)條第(2) 節(jié)第③款最后一段話所指的任何其它減輕影響的措施）。項目評估文件中要說明受影響的自然棲息地的類型和估計面積（以公頃為單位表示）、潛在影響可能產(chǎn)生的后果、項目與所在國和地區(qū)的土地利用和環(huán)境規(guī)劃的規(guī)定、保護戰(zhàn)略以及法律規(guī)定的一致性，還要指明擬采用的減輕影響的措施。② 環(huán)評報告要評估項目的環(huán)保目標的達標程度，包括自然棲息地的保護情況。(3) 區(qū)域性和行業(yè)性環(huán)境評估報告的相關描述環(huán)評報告要對區(qū)域性和行業(yè)性環(huán)評報告中確定的相關自然棲息地問題進行描述，指明自然棲息地在所涉及地區(qū)或行業(yè)中的位置，分析自然棲息地的生態(tài)功能和相對重要性，并對相關的管理問題進行描述。分析結果將在針對具體貸款項目而定的環(huán)境篩選等其它后續(xù)的環(huán)評工作中使用。世界銀行貸款項目環(huán)境影響評價技術及實施方案研究37 有爭議地區(qū)項目的環(huán)境影響評價a) 在有爭議地區(qū)開展的項目可能會引發(fā)一些棘手的問題，它們不僅會影響到世行及其成員國之間的關系，還將影響到借款人和周邊鄰國（地區(qū)）的關系。為了不對世行或有關國家的狀況造成損害，應盡早處理項目所在地區(qū)的任何爭議。b) 世行可以在一個有爭議的地區(qū)開展項目，條件是有關國家的政府必須同意，在爭議解決的前提下，為甲國擬議的項目應在不損害乙國權利的情況下進行。c) 對于在有爭議地區(qū)開展的每一個項目，都要考慮該爭議的性質(zhì)，并確認環(huán)評對此已有所考慮，同時對以下方面感到滿意：(1) 該有爭議地區(qū)的其他權利要求者不反對該項目的執(zhí)行，或(2) 在所有其他的情況下，盡管其他權利要求者持反對意見或未能批準該項目，該項目的特定條件支持世行資助該項目。這類特定條件包括：① 該項目沒有損害其他權利要求者的利益，或② 相互沖突的權利要求沒有得到國際公認,或沒有得到積極的討論。在這類情況下，環(huán)評應提供一項否認責任的聲明，其中指出，環(huán)評雖贊同世行資助該項目，但無意對最終裁定有關當事方的權利要求產(chǎn)生任何不利影響。d) 地 圖關于有關地圖上邊界的劃分或與項目相關的位置標注，如果與相互沖突的權利要求相關，環(huán)評應全部或部分地取消借款方的地圖。 涉及少數(shù)民族項目的環(huán)境影響評價少數(shù)民族問題可能在世行關注的許多行業(yè)中出現(xiàn)；如果涉及農(nóng)業(yè)、世界銀行貸款項目環(huán)境影響評價技術及實施方案研究38筑路、林業(yè)、水電、采礦、旅游、教育、環(huán)境等方面，則應慎重審查，如少數(shù)民族的搬遷所帶來的后果特別嚴重，應采取特別措施加以避免（參見非自愿移民） 。與少數(shù)民族有關的問題通常通過環(huán)境影響評價或社會影響評價予以確定，并在環(huán)境減緩行動項下采取適當?shù)拇胧?。a) 少數(shù)民族定義(1) 世行業(yè)務導則的“少數(shù)民族”意指在社會和文化特征上與主流社會有所不同，因而使之地位脆弱、在發(fā)展過程中易遭歧視的社會人群。(2) 世行的許多借款國在其本國憲法、法律和有關規(guī)定中，列有具體的定義條款和法律框架，對如何界定少數(shù)民族提供了基本依據(jù)。(3) 由于少數(shù)民族所處環(huán)境各不相同且不斷變化，沒有一個定義能囊括其多樣性。少數(shù)民族通常是指居民中最貧窮的階層。他們從事的經(jīng)濟活動包括森林中和森林附近的流動農(nóng)耕、雇傭勞動，甚至小規(guī)模的面向市場的活動。在某些特定的地理區(qū)域，可根據(jù)下列特點的不同程度來界定少數(shù)民族：① 固