【正文】 設(shè)各環(huán)節(jié)的基本要領(lǐng)：(1)關(guān)注問題：了解各環(huán)節(jié)檢查要點(diǎn)和易發(fā)問題；(2)規(guī)范做法：熟悉文件規(guī)定，掌握正確和規(guī)范的做法，這是檢查問題的標(biāo)尺；(3)檢查方法：選擇重點(diǎn)查閱材料，積累檢查技巧，判斷問題所在。檢查工程建設(shè)各環(huán)節(jié)的基本方法：（1）準(zhǔn)備：負(fù)責(zé)各環(huán)節(jié)每位檢查人員首先均應(yīng)閱讀項(xiàng)目批準(zhǔn)文件，初步了解項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容等基本情況，為下一步檢查做好準(zhǔn)備；（2）檢查：負(fù)責(zé)各環(huán)節(jié)檢查人員在聽取匯報(bào)時(shí)應(yīng)關(guān)注項(xiàng)目建設(shè)的薄弱點(diǎn)，本著全面檢查并有側(cè)重的原則，按標(biāo)準(zhǔn)（規(guī)范要求）－實(shí)際（具體實(shí)施）＝偏差（問題）（3）判斷：量化、取證、定性和判斷問題性質(zhì)（二）建設(shè)程序管理檢查要點(diǎn)（1）報(bào)批的合規(guī)性：項(xiàng)目報(bào)批程序是否合規(guī)，審批手續(xù)是否完備、合法，審批權(quán)限是否越權(quán)，項(xiàng)目是否屬 “兩高”行業(yè)、低水平重復(fù)建設(shè)和產(chǎn)能過剩行業(yè)的項(xiàng)目；(2)用地的合法性：建設(shè)用地是否獲得國家規(guī)定的審批，項(xiàng)目規(guī)劃是否獲得當(dāng)?shù)匾?guī)劃主管部門審批，征地拆遷是否符合有關(guān)規(guī)定；(3)施工許可：項(xiàng)目是否按國家環(huán)保、人防、消防、安全、市政、綠化、環(huán)衛(wèi)等規(guī)定到有關(guān)主管部門報(bào)批，是否取得施工許可證；(4)竣工驗(yàn)收。（三）建設(shè)程序檢查方法1）、檢查內(nèi)容：負(fù)責(zé)檢查建設(shè)程序的人員應(yīng)做到：（1）查閱報(bào)批文件，檢查報(bào)批文件是否齊全；(2)查看批準(zhǔn)單位，檢查批準(zhǔn)是否越權(quán)；（3）查看批復(fù)時(shí)間，檢查批文順序是否規(guī)范；（4）查看變更內(nèi)容，檢查變更程序是否合規(guī)；（5）查看驗(yàn)收資料，檢查單項(xiàng)工程和總體工程評定、驗(yàn)收是否正確履行了程序。2）、查看報(bào)批文件是否齊全（1）檢查發(fā)改部門的審批、核準(zhǔn)、備案文件是否齊全；（2）檢查行業(yè)主管部門的初步設(shè)計(jì)概算審查和批準(zhǔn)文件是否齊全；（3）檢查環(huán)保部門的環(huán)境影響評價(jià)文件（報(bào)告書、報(bào)告表或登記表）及其批復(fù)是否齊全；(4)檢查規(guī)劃部門審批的建設(shè)項(xiàng)目選址意見書、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證是否齊全；(5)檢查國土部門批準(zhǔn)的項(xiàng)目用地文件是否齊全；(6)檢查建設(shè)部門是否核發(fā)了安全生產(chǎn)許可證；（7）檢查施工許可證或開工報(bào)告審批文件是否齊全；（8）檢查工程竣工驗(yàn)收文件是否齊全。3）、查看報(bào)批文件內(nèi)容是否規(guī)范（1）檢查項(xiàng)目建議書、可研報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、開工報(bào)告和概算調(diào)整批準(zhǔn)部門、時(shí)間；批復(fù)項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、投資構(gòu)成及其籌措渠道，批準(zhǔn)建設(shè)工期及開工時(shí)間，了解項(xiàng)目超過規(guī)定范圍，如超過，分析出主要原由；（2）檢查審批的項(xiàng)目是否屬國家明令淘汰、禁止基本情況，為后續(xù)檢查建立依據(jù)；（3）檢查報(bào)告的編制單位是否具有應(yīng)有的資質(zhì)，編制依據(jù)是否充分，各階段報(bào)告投資變化是否建設(shè)、 “兩高一資”和重復(fù)建設(shè)產(chǎn)能過剩等不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目；（4）檢查項(xiàng)目不具備條件和未經(jīng)批復(fù)開工的項(xiàng)目；（5）檢查竣工驗(yàn)收是否嚴(yán)格按批準(zhǔn)文件和驗(yàn)收程序進(jìn)行。 4）、查看批準(zhǔn)單位是否越權(quán)（1）檢查批復(fù)單位是否具有相應(yīng)的權(quán)限；（2）檢查超越法定權(quán)限、違反法定程序的審批行為，特別是下級部門越級審批、拆分審批問題；（3）、檢查審批是否符合基建程序的規(guī)定。5）、查看批復(fù)文件的時(shí)間順序是否符合規(guī)定，檢查批復(fù)時(shí)間順序是否符合規(guī)定：正確的程序是：（1）規(guī)劃部門出具建設(shè)項(xiàng)目選址意見書、國土部門出具項(xiàng)目用地預(yù)審報(bào)告后，發(fā)改部門才批復(fù)建議書，而后才可以啟動(dòng)后續(xù)的基建程序；（2）檢查環(huán)評文件的審批時(shí)間是否在批復(fù)可研報(bào)告之前（核準(zhǔn)的項(xiàng)目應(yīng)在提交項(xiàng)目申請報(bào)告前完成，備案的項(xiàng)目應(yīng)在辦理備案前和開工前完成）；（3）檢查是否在初步設(shè)計(jì)和概算經(jīng)審批通過，并取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證后，國土部門才批準(zhǔn)的項(xiàng)目用地文件后，才能辦理施工許可證或開工報(bào)告審批文件；（4）項(xiàng)目施工招標(biāo)和主要設(shè)備招標(biāo)采購應(yīng)在取得概算批復(fù)文件之后。6）、查看項(xiàng)目變更是否履行了報(bào)批程序（1）檢查是否制定完善的設(shè)計(jì)變更管理制度。（2）檢查合同以外設(shè)計(jì)變更工程量和計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是否有依據(jù)和合理。（3）檢查設(shè)計(jì)變更現(xiàn)場簽證手續(xù)是否完備（4）檢查增減建設(shè)內(nèi)容是否履行了審批手續(xù)，調(diào)整較大設(shè)計(jì)方案是否已報(bào)批或報(bào)備。三、建設(shè)程序常見問題（一）審批類：未編制項(xiàng)目建議書、可研報(bào)告、初步設(shè)計(jì)及概算，未經(jīng)批復(fù)或越權(quán)審批；（二）核準(zhǔn)、備案類：未履行核準(zhǔn)或備案程序，違反規(guī)定越權(quán)審批；（三） 缺少環(huán)評報(bào)告、節(jié)能審查等；（四） 缺少各類必要的許可證；（五）先開工建設(shè)后補(bǔ)辦上述文件；（六）建設(shè)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、投資及方案、選址變化未履行報(bào)批程序；（七）設(shè)計(jì)變更四方簽證不齊全。四、建設(shè)內(nèi)容變化檢查要點(diǎn)（一）建設(shè)內(nèi)容變化：檢查是否存在未經(jīng)批準(zhǔn)擅自提高或降低建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，改變建設(shè)內(nèi)容，擴(kuò)大或縮小投資規(guī)模的情況；檢查增減內(nèi)容是否合理，并履行了審批手續(xù)；檢查調(diào)整較大設(shè)計(jì)方案是否已報(bào)批或報(bào)備。（二）設(shè)計(jì)變更：檢查是否制定完善的設(shè)計(jì)變更管理制度。檢查設(shè)計(jì)變更現(xiàn)場簽證手續(xù)是否齊全和完備。設(shè)計(jì)變更的工程量和計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是否有依據(jù)和合理。（1）檢查建設(shè)內(nèi)容：對照批復(fù)文件，檢查項(xiàng)目名稱、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、投資構(gòu)成等實(shí)際建設(shè)與批復(fù)情況有否變化，查明變化原因及其合理合規(guī)性；（2）檢查規(guī)劃、用地：查看用地文件中用地的項(xiàng)目、位置等與工程建設(shè)項(xiàng)目的內(nèi)容是否一致，容積率是否符合建設(shè)用地規(guī)劃許可證的規(guī)定；（3）檢查設(shè)計(jì)變更：設(shè)計(jì)變更是否合理，變更四方簽證是否齊備，變更程序是否合規(guī) 。（三）建設(shè)內(nèi)容改變常見問題未經(jīng)批準(zhǔn)自行改變建設(shè)內(nèi)容：(1)地址變更、用地面積變化；(2)工藝、方案變化；(3)建設(shè)規(guī)模增減；（4）建設(shè)內(nèi)容大幅調(diào)整；（5）建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)提高或降低；（6）投資發(fā)生較大變化；（7）設(shè)計(jì)變更不合理，四方簽證不全，未嚴(yán)格履行變更程序 。五、建設(shè)進(jìn)度檢查要點(diǎn)（一）檢查項(xiàng)目是否按期開工建設(shè)；（二）檢查進(jìn)度控制總目標(biāo)和階段目標(biāo)制定是否符合批準(zhǔn)的合理工期要求；（三）檢查建設(shè)進(jìn)度是否按審批的合理工期實(shí)施；（四）檢查工期滯后時(shí)間，滯后原因及改進(jìn)措施；（五）檢查預(yù)計(jì)完工時(shí)間和竣工日期等。六、建設(shè)進(jìn)度檢查方法（一）查閱建設(shè)工期，施工計(jì)劃和總體進(jìn)度安排，檢查投資完成和工程形象進(jìn)度，對比完成工程量與計(jì)劃是否一致，是否存在進(jìn)度明顯滯后情況。（二）查閱設(shè)計(jì)圖紙供應(yīng)、施工和材料設(shè)備采購合同、現(xiàn)場施工投入力量等，檢查能否滿足工程進(jìn)度要求；（三）對比工期，檢查工期滯后的原因，延期有無正當(dāng)理由，采取哪些有效工程措施及其可操作性。（四）檢查預(yù)計(jì)完工和竣工時(shí)間等的準(zhǔn)確性和可能性；（五）檢查是否存在違反科學(xué)和實(shí)際“趕工期、搶進(jìn)度”錯(cuò)誤做法和設(shè)障礙“拖工期”的行為，以及其他危及項(xiàng)目質(zhì)量安全的情況。七、建設(shè)工期常見問題（一）項(xiàng)目前期工作準(zhǔn)備不充分，未開工建設(shè)或進(jìn)度慢；（二）建設(shè)條件難落實(shí)，未開工建設(shè)或進(jìn)度慢；（三）項(xiàng)目由于計(jì)劃下達(dá)晚、選址變更、設(shè)計(jì)未跟上、氣候等方面原因，未開工建設(shè)或進(jìn)度慢；（四）一些項(xiàng)目如節(jié)能減排工程，由于企業(yè)正處在生產(chǎn)之中，項(xiàng)目實(shí)施須待停機(jī)維修時(shí)方可進(jìn)行或進(jìn)度慢；（五）地方配套資金籌措難、到位率低，項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度慢。八、招投標(biāo)管理檢查要點(diǎn)檢查未應(yīng)招未招標(biāo)問題；檢查應(yīng)公開而未公開招標(biāo)問題；檢查邀請招標(biāo)和免招標(biāo)的合規(guī)性問題；檢查規(guī)避、虛假招標(biāo)，圍標(biāo)、串標(biāo)問題；檢查招標(biāo)程序是否合規(guī)問題；檢查評標(biāo)科學(xué)、公正、公平問題；檢查中標(biāo)和簽訂合同問題。（一）招投標(biāo)檢查方法對招標(biāo)和未招標(biāo)事項(xiàng)分類。依據(jù)核準(zhǔn)的招標(biāo)方式，檢查勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)埋、施工、材料設(shè)備采購是否按執(zhí)行了核準(zhǔn)的招標(biāo)方式，未按核準(zhǔn)方式招標(biāo)依據(jù)是否充足，邀請招標(biāo)是否經(jīng)合規(guī)審批。對未招標(biāo)事項(xiàng)：不招標(biāo)是否經(jīng)合規(guī)審批，有無人為肢解工程以規(guī)避招標(biāo)的情況，檢查未招標(biāo)內(nèi)容、理由并歸納問題。對已招標(biāo)事項(xiàng)：是否按核準(zhǔn)方式招標(biāo)，有無虛假招標(biāo)、圍標(biāo)、串標(biāo)現(xiàn)象；查閱各標(biāo)段內(nèi)容，檢查工程標(biāo)段劃分是否合理；招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)資質(zhì)是否滿足要求，對照招投標(biāo)法，檢查招標(biāo)程序是否符合規(guī)定；評標(biāo)辦法是否科學(xué)公正，評標(biāo)專家抽取和評標(biāo)過程是否合規(guī)，廢標(biāo)或無效標(biāo)依據(jù)是否充足，中標(biāo)人和中標(biāo)價(jià)確定是否合理；有選擇地抽取一個(gè)土建和設(shè)備標(biāo)，按評標(biāo)辦法模擬打分，驗(yàn)證實(shí)際評標(biāo)的公正性。（二）招投標(biāo)檢查方法勘察設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工以及設(shè)備、材料的采購，要按《招標(biāo)投標(biāo)法》第三條嚴(yán)格要求；招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，按《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》（國家計(jì)委第3號令）對照檢查；對違法限制或排斥本地區(qū)本系統(tǒng)以外法人等非法干涉招投標(biāo)活動(dòng)問題，按《招標(biāo)投標(biāo)法》第五、六條檢查；采用邀標(biāo)方式按《招標(biāo)投標(biāo)法》第九～十一條檢查。招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的委托程序及其機(jī)構(gòu)資格等條件是否合法，按《招標(biāo)投標(biāo)法》第十二～十五條檢查，招標(biāo)人自行招標(biāo)按《工程建設(shè)項(xiàng)目自行招標(biāo)試行辦法》（國家計(jì)委第5號令）檢查；招標(biāo)人編制和發(fā)布的招標(biāo)公告、投標(biāo)邀請書、招標(biāo)文件以及其工作行為按《招標(biāo)投標(biāo)法》第十六～二十四條規(guī)定和《招標(biāo)公告發(fā)布暫行辦法》（國家計(jì)委第4號令）檢查；投標(biāo)人資格條件及其行為按《招標(biāo)投標(biāo)法》第二十六～三十三條檢查；評標(biāo)程序的合法性。其中開標(biāo)程序按《招標(biāo)投標(biāo)法》第三十四～三十六條的各項(xiàng)規(guī)定；評標(biāo)程序按《招標(biāo)投標(biāo)法》第三十七～四十條的各項(xiàng)規(guī)定；中標(biāo)程序按《招標(biāo)投標(biāo)法》第四十一～四十八條規(guī)定檢查；檢查簽訂合同是否與中標(biāo)單位投標(biāo)書的承諾條件一致，有無轉(zhuǎn)包或非法分包行為。（三）招投標(biāo)常見問題規(guī)避招標(biāo)：（1）勘察設(shè)計(jì)、監(jiān)埋、施工、材料設(shè)備采購有未招標(biāo)環(huán)節(jié)；（2）標(biāo)段劃分不合理，人為肢解工程以規(guī)避招標(biāo)。（3）以補(bǔ)充協(xié)議或續(xù)標(biāo)方式規(guī)避招標(biāo)；（4)僅主體工程進(jìn)行招標(biāo)，對配套工程采取直接指定的方式。違規(guī)邀標(biāo)：未經(jīng)審批擅自改為邀請招標(biāo)，或者提出各種理由將公開招標(biāo)改為邀請招標(biāo)虛假招標(biāo)：先開工后補(bǔ)辦招標(biāo)手續(xù)，招投標(biāo)只是走形式。中標(biāo)單位與合同簽訂單位不一致，或者簽訂合同后項(xiàng)目實(shí)施單位與合同單位不符，掛靠單位虛假投標(biāo)。存在圍標(biāo)、串標(biāo)現(xiàn)象。 組織方式和管理不規(guī)范：（1）自行招標(biāo)人員能力、資格等不符合要求；（2）選擇的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)資質(zhì)不符合要求；（3）招投標(biāo)文件編制不規(guī)范。（4）設(shè)定 “門檻”限制具備資格的投標(biāo)人入圍。招投標(biāo)程序不規(guī)范：（1）發(fā)布招標(biāo)公告的媒體不符合規(guī)定，公開性不夠。（2）投標(biāo)文件準(zhǔn)備時(shí)間末達(dá)到規(guī)定的最低20天要求，開標(biāo)時(shí)間與截標(biāo)時(shí)間不一致。（3）評標(biāo)管理不規(guī)范。（4）確定中標(biāo)人不規(guī)范。（5）缺少評標(biāo)報(bào)告，招投標(biāo)資料管理不規(guī)范九、項(xiàng)目建設(shè)管理檢查內(nèi)容項(xiàng)目建設(shè)管理方面362個(gè)的問題涉及的內(nèi)容較多，包括項(xiàng)目法人、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位，制度建設(shè)、合同管理、財(cái)務(wù)管理、投資控制、竣工驗(yàn)收、資料檔案管理等，簡單介紹：檢查要點(diǎn)：項(xiàng)目法人機(jī)構(gòu)、人員配備、職責(zé)落實(shí)、管理制度、管理力度和水平等檢查方法：（1）檢查項(xiàng)目法人制是否建立，機(jī)構(gòu)是否健全；（2）檢查人員配備是否滿足要求：技術(shù)和管理人員特別是計(jì)劃、設(shè)計(jì)、技術(shù)、施工、造價(jià)控制、合同管理、質(zhì)量安全管理和財(cái)務(wù)管理的專門工程技術(shù)人員是否齊備，主要管理職責(zé)是否落實(shí)到位；（3）檢查管理制度是否建立健全，如人員、資金、財(cái)務(wù)、設(shè)計(jì)變更、工程款支付、檔案資料管理制度等；（4）能否做到對參建單位按合同條款要求進(jìn)行嚴(yán)格管理；（5）審批文件、設(shè)計(jì)文件、圖紙、合同等工程資料是否齊全完備，檔案資料是否按規(guī)范要求歸類歸檔管理（一）工程監(jiān)理檢查要點(diǎn)及方法檢查要點(diǎn)：檢查監(jiān)理單位監(jiān)理工作細(xì)致程度和到位程度。檢查方法： （1）資質(zhì)和派駐現(xiàn)場人員是否與投標(biāo)書一致。 監(jiān)理工程師、總監(jiān)更換是否征得項(xiàng)目業(yè)主同意。（2）是否編制監(jiān)理工作大綱、監(jiān)理規(guī)范和監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。（3）查閱監(jiān)理日志，檢查隱蔽工程、重要部位，質(zhì)監(jiān)人員是否到場，是否進(jìn)行旁站式監(jiān)督和簽字認(rèn)證。特別是通過查看隱蔽工程檢查記錄資料，檢查監(jiān)理工程師是否按工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采取旁站、巡檢等形式實(shí)施監(jiān)理。檢測單位、被檢測單位的有關(guān)人員是否簽字。（4）監(jiān)理是否對進(jìn)場材料、設(shè)備、構(gòu)配件的質(zhì)量進(jìn)行審核和抽檢，是否對已完工程進(jìn)行抽檢，對抽檢不合格的是否及時(shí)提出了處理意見并得到落實(shí)；（5）對工程量、工程進(jìn)度款、工程結(jié)算的審核是否規(guī)范嚴(yán)格，有無審核過程資料資料齊不齊全。（6）監(jiān)理與項(xiàng)目業(yè)主的工作配合是否協(xié)調(diào)。（二）施工單位檢查要點(diǎn)及方法檢查內(nèi)容：資質(zhì)、投入力量、管理制度和現(xiàn)場管理等。檢查方法：（1）對照投標(biāo)資料，復(fù)核施工資質(zhì)，有無掛靠投標(biāo)借用資質(zhì)現(xiàn)象，施工機(jī)械設(shè)備、現(xiàn)場隊(duì)伍、人員資格和配備數(shù)量是否與投標(biāo)書承諾一致，項(xiàng)目經(jīng)理等關(guān)鍵人員變動(dòng)是否經(jīng)項(xiàng)目業(yè)主同意，有無違規(guī)分包、轉(zhuǎn)包。 （2）查閱施工日志，檢查隱蔽工程和重要部位施工質(zhì)量、施工方法、監(jiān)督人員等的原始記錄是否完整，施工是否按照設(shè)計(jì)圖紙和國家有關(guān)強(qiáng)制性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，有無偷工減料行為；（3）通過查看外購各種建筑材料、構(gòu)配件、設(shè)備進(jìn)場檢驗(yàn)及測試報(bào)告，檢查是否按照設(shè)計(jì)要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定進(jìn)行了檢驗(yàn)和使用，有否使用不合格材料等；（4）對照合同工期，檢查實(shí)際建設(shè)進(jìn)度是否與施工合同或計(jì)劃工期一致。（5）檢查是否設(shè)專人負(fù)責(zé)質(zhì)量安全管理，施工現(xiàn)場管理是否符合安全文明建設(shè)要求。（三）合同管理檢查內(nèi)容檢查工程建設(shè)有無執(zhí)行合同制；檢查合同簽訂的規(guī)范性；3檢查有無違法分包、轉(zhuǎn)包合同；檢查合同執(zhí)行情況。合同檢查方法通過查閱財(cái)務(wù)支付，檢查工程、材料設(shè)備等是否均有合同或協(xié)議；查閱主要合同，檢查是否采用國家、省或行業(yè)頒布的合同范本，確定是單價(jià)合同還是總價(jià)合同，總價(jià)合同是否屬變相開口合同。 檢查合同條款特別是專項(xiàng)約束條款是否完整合理。簽訂日期和單位是否真實(shí)；檢查有無違法分包、轉(zhuǎn)包合同，如果屬勞務(wù)租賃，設(shè)備租賃和或工程隊(duì)租賃，應(yīng)有租賃合同