【正文】 設(shè)各環(huán)節(jié)的基本要領(lǐng)：(1)關(guān)注問題：了解各環(huán)節(jié)檢查要點和易發(fā)問題；(2)規(guī)范做法：熟悉文件規(guī)定，掌握正確和規(guī)范的做法，這是檢查問題的標尺；(3)檢查方法：選擇重點查閱材料，積累檢查技巧，判斷問題所在。檢查工程建設(shè)各環(huán)節(jié)的基本方法：（1）準備：負責各環(huán)節(jié)每位檢查人員首先均應(yīng)閱讀項目批準文件，初步了解項目建設(shè)內(nèi)容等基本情況，為下一步檢查做好準備；（2）檢查：負責各環(huán)節(jié)檢查人員在聽取匯報時應(yīng)關(guān)注項目建設(shè)的薄弱點，本著全面檢查并有側(cè)重的原則，按標準（規(guī)范要求）－實際（具體實施）＝偏差（問題）（3）判斷：量化、取證、定性和判斷問題性質(zhì)（二）建設(shè)程序管理檢查要點（1）報批的合規(guī)性：項目報批程序是否合規(guī)，審批手續(xù)是否完備、合法，審批權(quán)限是否越權(quán)，項目是否屬 “兩高”行業(yè)、低水平重復建設(shè)和產(chǎn)能過剩行業(yè)的項目；(2)用地的合法性：建設(shè)用地是否獲得國家規(guī)定的審批，項目規(guī)劃是否獲得當?shù)匾?guī)劃主管部門審批，征地拆遷是否符合有關(guān)規(guī)定；(3)施工許可：項目是否按國家環(huán)保、人防、消防、安全、市政、綠化、環(huán)衛(wèi)等規(guī)定到有關(guān)主管部門報批，是否取得施工許可證；(4)竣工驗收。（三）建設(shè)程序檢查方法1）、檢查內(nèi)容：負責檢查建設(shè)程序的人員應(yīng)做到：（1）查閱報批文件，檢查報批文件是否齊全；(2)查看批準單位，檢查批準是否越權(quán)；（3）查看批復時間，檢查批文順序是否規(guī)范；（4）查看變更內(nèi)容，檢查變更程序是否合規(guī)；（5）查看驗收資料，檢查單項工程和總體工程評定、驗收是否正確履行了程序。2）、查看報批文件是否齊全（1）檢查發(fā)改部門的審批、核準、備案文件是否齊全；（2）檢查行業(yè)主管部門的初步設(shè)計概算審查和批準文件是否齊全；（3）檢查環(huán)保部門的環(huán)境影響評價文件（報告書、報告表或登記表）及其批復是否齊全；(4)檢查規(guī)劃部門審批的建設(shè)項目選址意見書、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證是否齊全；(5)檢查國土部門批準的項目用地文件是否齊全；(6)檢查建設(shè)部門是否核發(fā)了安全生產(chǎn)許可證；（7）檢查施工許可證或開工報告審批文件是否齊全；（8）檢查工程竣工驗收文件是否齊全。3）、查看報批文件內(nèi)容是否規(guī)范（1）檢查項目建議書、可研報告、初步設(shè)計、開工報告和概算調(diào)整批準部門、時間；批復項目名稱、建設(shè)地點、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、投資構(gòu)成及其籌措渠道，批準建設(shè)工期及開工時間，了解項目超過規(guī)定范圍，如超過，分析出主要原由；（2）檢查審批的項目是否屬國家明令淘汰、禁止基本情況，為后續(xù)檢查建立依據(jù)；（3）檢查報告的編制單位是否具有應(yīng)有的資質(zhì)，編制依據(jù)是否充分，各階段報告投資變化是否建設(shè)、 “兩高一資”和重復建設(shè)產(chǎn)能過剩等不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項目；（4）檢查項目不具備條件和未經(jīng)批復開工的項目；（5）檢查竣工驗收是否嚴格按批準文件和驗收程序進行。 4）、查看批準單位是否越權(quán)（1）檢查批復單位是否具有相應(yīng)的權(quán)限；（2）檢查超越法定權(quán)限、違反法定程序的審批行為，特別是下級部門越級審批、拆分審批問題；（3）、檢查審批是否符合基建程序的規(guī)定。5）、查看批復文件的時間順序是否符合規(guī)定，檢查批復時間順序是否符合規(guī)定：正確的程序是：（1）規(guī)劃部門出具建設(shè)項目選址意見書、國土部門出具項目用地預審報告后，發(fā)改部門才批復建議書，而后才可以啟動后續(xù)的基建程序；（2）檢查環(huán)評文件的審批時間是否在批復可研報告之前（核準的項目應(yīng)在提交項目申請報告前完成，備案的項目應(yīng)在辦理備案前和開工前完成）；（3）檢查是否在初步設(shè)計和概算經(jīng)審批通過，并取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證后，國土部門才批準的項目用地文件后，才能辦理施工許可證或開工報告審批文件；（4）項目施工招標和主要設(shè)備招標采購應(yīng)在取得概算批復文件之后。6）、查看項目變更是否履行了報批程序（1）檢查是否制定完善的設(shè)計變更管理制度。（2）檢查合同以外設(shè)計變更工程量和計價標準是否有依據(jù)和合理。（3）檢查設(shè)計變更現(xiàn)場簽證手續(xù)是否完備（4）檢查增減建設(shè)內(nèi)容是否履行了審批手續(xù)，調(diào)整較大設(shè)計方案是否已報批或報備。三、建設(shè)程序常見問題（一）審批類：未編制項目建議書、可研報告、初步設(shè)計及概算，未經(jīng)批復或越權(quán)審批；（二）核準、備案類：未履行核準或備案程序，違反規(guī)定越權(quán)審批；（三） 缺少環(huán)評報告、節(jié)能審查等；（四） 缺少各類必要的許可證；（五）先開工建設(shè)后補辦上述文件；（六）建設(shè)規(guī)模、標準、投資及方案、選址變化未履行報批程序；（七）設(shè)計變更四方簽證不齊全。四、建設(shè)內(nèi)容變化檢查要點（一）建設(shè)內(nèi)容變化：檢查是否存在未經(jīng)批準擅自提高或降低建設(shè)標準，改變建設(shè)內(nèi)容，擴大或縮小投資規(guī)模的情況；檢查增減內(nèi)容是否合理，并履行了審批手續(xù)；檢查調(diào)整較大設(shè)計方案是否已報批或報備。（二）設(shè)計變更：檢查是否制定完善的設(shè)計變更管理制度。檢查設(shè)計變更現(xiàn)場簽證手續(xù)是否齊全和完備。設(shè)計變更的工程量和計價標準是否有依據(jù)和合理。（1）檢查建設(shè)內(nèi)容：對照批復文件，檢查項目名稱、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標準、投資構(gòu)成等實際建設(shè)與批復情況有否變化，查明變化原因及其合理合規(guī)性；（2）檢查規(guī)劃、用地：查看用地文件中用地的項目、位置等與工程建設(shè)項目的內(nèi)容是否一致，容積率是否符合建設(shè)用地規(guī)劃許可證的規(guī)定；（3）檢查設(shè)計變更：設(shè)計變更是否合理，變更四方簽證是否齊備，變更程序是否合規(guī) 。（三）建設(shè)內(nèi)容改變常見問題未經(jīng)批準自行改變建設(shè)內(nèi)容：(1)地址變更、用地面積變化；(2)工藝、方案變化；(3)建設(shè)規(guī)模增減；（4）建設(shè)內(nèi)容大幅調(diào)整；（5）建設(shè)標準提高或降低；（6）投資發(fā)生較大變化；（7）設(shè)計變更不合理，四方簽證不全，未嚴格履行變更程序 。五、建設(shè)進度檢查要點（一）檢查項目是否按期開工建設(shè)；（二）檢查進度控制總目標和階段目標制定是否符合批準的合理工期要求；（三）檢查建設(shè)進度是否按審批的合理工期實施；（四）檢查工期滯后時間，滯后原因及改進措施；（五）檢查預計完工時間和竣工日期等。六、建設(shè)進度檢查方法（一）查閱建設(shè)工期，施工計劃和總體進度安排，檢查投資完成和工程形象進度，對比完成工程量與計劃是否一致，是否存在進度明顯滯后情況。（二）查閱設(shè)計圖紙供應(yīng)、施工和材料設(shè)備采購合同、現(xiàn)場施工投入力量等，檢查能否滿足工程進度要求；（三）對比工期，檢查工期滯后的原因，延期有無正當理由，采取哪些有效工程措施及其可操作性。（四）檢查預計完工和竣工時間等的準確性和可能性；（五）檢查是否存在違反科學和實際“趕工期、搶進度”錯誤做法和設(shè)障礙“拖工期”的行為，以及其他危及項目質(zhì)量安全的情況。七、建設(shè)工期常見問題（一）項目前期工作準備不充分，未開工建設(shè)或進度慢；（二）建設(shè)條件難落實，未開工建設(shè)或進度慢；（三）項目由于計劃下達晚、選址變更、設(shè)計未跟上、氣候等方面原因，未開工建設(shè)或進度慢；（四）一些項目如節(jié)能減排工程，由于企業(yè)正處在生產(chǎn)之中，項目實施須待停機維修時方可進行或進度慢；（五）地方配套資金籌措難、到位率低，項目建設(shè)進度慢。八、招投標管理檢查要點檢查未應(yīng)招未招標問題；檢查應(yīng)公開而未公開招標問題；檢查邀請招標和免招標的合規(guī)性問題；檢查規(guī)避、虛假招標，圍標、串標問題；檢查招標程序是否合規(guī)問題；檢查評標科學、公正、公平問題；檢查中標和簽訂合同問題。（一）招投標檢查方法對招標和未招標事項分類。依據(jù)核準的招標方式，檢查勘察、設(shè)計、監(jiān)埋、施工、材料設(shè)備采購是否按執(zhí)行了核準的招標方式，未按核準方式招標依據(jù)是否充足，邀請招標是否經(jīng)合規(guī)審批。對未招標事項：不招標是否經(jīng)合規(guī)審批，有無人為肢解工程以規(guī)避招標的情況，檢查未招標內(nèi)容、理由并歸納問題。對已招標事項：是否按核準方式招標，有無虛假招標、圍標、串標現(xiàn)象；查閱各標段內(nèi)容，檢查工程標段劃分是否合理；招標代理機構(gòu)資質(zhì)是否滿足要求，對照招投標法，檢查招標程序是否符合規(guī)定；評標辦法是否科學公正，評標專家抽取和評標過程是否合規(guī)，廢標或無效標依據(jù)是否充足，中標人和中標價確定是否合理；有選擇地抽取一個土建和設(shè)備標，按評標辦法模擬打分，驗證實際評標的公正性。（二）招投標檢查方法勘察設(shè)計、監(jiān)理、施工以及設(shè)備、材料的采購，要按《招標投標法》第三條嚴格要求；招標范圍和規(guī)模標準，按《工程建設(shè)項目招標范圍和規(guī)模標準規(guī)定》（國家計委第3號令）對照檢查；對違法限制或排斥本地區(qū)本系統(tǒng)以外法人等非法干涉招投標活動問題，按《招標投標法》第五、六條檢查；采用邀標方式按《招標投標法》第九～十一條檢查。招標代理機構(gòu)的委托程序及其機構(gòu)資格等條件是否合法，按《招標投標法》第十二～十五條檢查，招標人自行招標按《工程建設(shè)項目自行招標試行辦法》（國家計委第5號令）檢查；招標人編制和發(fā)布的招標公告、投標邀請書、招標文件以及其工作行為按《招標投標法》第十六～二十四條規(guī)定和《招標公告發(fā)布暫行辦法》（國家計委第4號令）檢查；投標人資格條件及其行為按《招標投標法》第二十六～三十三條檢查；評標程序的合法性。其中開標程序按《招標投標法》第三十四～三十六條的各項規(guī)定；評標程序按《招標投標法》第三十七～四十條的各項規(guī)定；中標程序按《招標投標法》第四十一～四十八條規(guī)定檢查；檢查簽訂合同是否與中標單位投標書的承諾條件一致，有無轉(zhuǎn)包或非法分包行為。（三）招投標常見問題規(guī)避招標：（1）勘察設(shè)計、監(jiān)埋、施工、材料設(shè)備采購有未招標環(huán)節(jié)；（2）標段劃分不合理，人為肢解工程以規(guī)避招標。（3）以補充協(xié)議或續(xù)標方式規(guī)避招標；（4)僅主體工程進行招標，對配套工程采取直接指定的方式。違規(guī)邀標：未經(jīng)審批擅自改為邀請招標，或者提出各種理由將公開招標改為邀請招標虛假招標：先開工后補辦招標手續(xù)，招投標只是走形式。中標單位與合同簽訂單位不一致，或者簽訂合同后項目實施單位與合同單位不符，掛靠單位虛假投標。存在圍標、串標現(xiàn)象。 組織方式和管理不規(guī)范：（1）自行招標人員能力、資格等不符合要求；（2）選擇的招標代理機構(gòu)資質(zhì)不符合要求；（3）招投標文件編制不規(guī)范。（4）設(shè)定 “門檻”限制具備資格的投標人入圍。招投標程序不規(guī)范：（1）發(fā)布招標公告的媒體不符合規(guī)定，公開性不夠。（2）投標文件準備時間末達到規(guī)定的最低20天要求，開標時間與截標時間不一致。（3）評標管理不規(guī)范。（4）確定中標人不規(guī)范。（5）缺少評標報告，招投標資料管理不規(guī)范九、項目建設(shè)管理檢查內(nèi)容項目建設(shè)管理方面362個的問題涉及的內(nèi)容較多，包括項目法人、設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位，制度建設(shè)、合同管理、財務(wù)管理、投資控制、竣工驗收、資料檔案管理等，簡單介紹：檢查要點：項目法人機構(gòu)、人員配備、職責落實、管理制度、管理力度和水平等檢查方法：（1）檢查項目法人制是否建立，機構(gòu)是否健全；（2）檢查人員配備是否滿足要求：技術(shù)和管理人員特別是計劃、設(shè)計、技術(shù)、施工、造價控制、合同管理、質(zhì)量安全管理和財務(wù)管理的專門工程技術(shù)人員是否齊備，主要管理職責是否落實到位；（3）檢查管理制度是否建立健全，如人員、資金、財務(wù)、設(shè)計變更、工程款支付、檔案資料管理制度等；（4）能否做到對參建單位按合同條款要求進行嚴格管理；（5）審批文件、設(shè)計文件、圖紙、合同等工程資料是否齊全完備，檔案資料是否按規(guī)范要求歸類歸檔管理（一）工程監(jiān)理檢查要點及方法檢查要點：檢查監(jiān)理單位監(jiān)理工作細致程度和到位程度。檢查方法： （1）資質(zhì)和派駐現(xiàn)場人員是否與投標書一致。 監(jiān)理工程師、總監(jiān)更換是否征得項目業(yè)主同意。（2）是否編制監(jiān)理工作大綱、監(jiān)理規(guī)范和監(jiān)理實施細則。（3）查閱監(jiān)理日志，檢查隱蔽工程、重要部位，質(zhì)監(jiān)人員是否到場，是否進行旁站式監(jiān)督和簽字認證。特別是通過查看隱蔽工程檢查記錄資料，檢查監(jiān)理工程師是否按工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采取旁站、巡檢等形式實施監(jiān)理。檢測單位、被檢測單位的有關(guān)人員是否簽字。（4）監(jiān)理是否對進場材料、設(shè)備、構(gòu)配件的質(zhì)量進行審核和抽檢，是否對已完工程進行抽檢，對抽檢不合格的是否及時提出了處理意見并得到落實；（5）對工程量、工程進度款、工程結(jié)算的審核是否規(guī)范嚴格，有無審核過程資料資料齊不齊全。（6）監(jiān)理與項目業(yè)主的工作配合是否協(xié)調(diào)。（二）施工單位檢查要點及方法檢查內(nèi)容：資質(zhì)、投入力量、管理制度和現(xiàn)場管理等。檢查方法：（1）對照投標資料，復核施工資質(zhì)，有無掛靠投標借用資質(zhì)現(xiàn)象，施工機械設(shè)備、現(xiàn)場隊伍、人員資格和配備數(shù)量是否與投標書承諾一致，項目經(jīng)理等關(guān)鍵人員變動是否經(jīng)項目業(yè)主同意，有無違規(guī)分包、轉(zhuǎn)包。 （2）查閱施工日志，檢查隱蔽工程和重要部位施工質(zhì)量、施工方法、監(jiān)督人員等的原始記錄是否完整，施工是否按照設(shè)計圖紙和國家有關(guān)強制性技術(shù)標準進行，有無偷工減料行為；（3）通過查看外購各種建筑材料、構(gòu)配件、設(shè)備進場檢驗及測試報告，檢查是否按照設(shè)計要求、施工技術(shù)標準和合同約定進行了檢驗和使用，有否使用不合格材料等；（4）對照合同工期，檢查實際建設(shè)進度是否與施工合同或計劃工期一致。（5）檢查是否設(shè)專人負責質(zhì)量安全管理，施工現(xiàn)場管理是否符合安全文明建設(shè)要求。（三）合同管理檢查內(nèi)容檢查工程建設(shè)有無執(zhí)行合同制；檢查合同簽訂的規(guī)范性；3檢查有無違法分包、轉(zhuǎn)包合同；檢查合同執(zhí)行情況。合同檢查方法通過查閱財務(wù)支付，檢查工程、材料設(shè)備等是否均有合同或協(xié)議；查閱主要合同，檢查是否采用國家、省或行業(yè)頒布的合同范本，確定是單價合同還是總價合同，總價合同是否屬變相開口合同。 檢查合同條款特別是專項約束條款是否完整合理。簽訂日期和單位是否真實；檢查有無違法分包、轉(zhuǎn)包合同，如果屬勞務(wù)租賃，設(shè)備租賃和或工程隊租賃，應(yīng)有租賃合同