金融法概述ppt課件-資料下載頁
2025-05-12 13:44本頁面
【正文】 （ 5）接管 五、金融法律責任 ? （一）金融法律責任概述 ? ? ? ：金融行政責任、金融民事責任、金融刑事責任 ? （二）金融行政責任 ? ? ? （ 1）金融行政處罰責任的承擔方式 ? （ 2）金融行政處分責任的承擔方式 ? （ 3）行政賠償 ? （三）金融民事責任 ? ? ? （四）金融刑事責任 ? ? 華爾街十大投資公司被罰案 ? 案情簡介 ? 2022年 4月 28日，美國聯(lián)邦和州調(diào)查員宣布了對涉嫌不公平交易的 10家華爾街最大投資公司（包括 、摩根 .史坦利、美林公司等）的最終判決，要求這些公司支付總額高達 14億美元的罰款。這些公司被控以犧牲小型投資人的利益為代價為少數(shù)擁有“特權(quán)”的投資人提供具有偏向性的投資建議，從而使這部分投資人獲得更大的投資匯報。這些 ? 投資公司的這種做法引起了多數(shù)投資人的不滿，投資者向證交會提出了控訴。證交會稱之判決“具有重大的歷史意義”，可以徹底顛覆在華爾街長期存在的弊端。在 14億美元的罰款中，有 ， 將用來為獨立的調(diào)查活動提供資金，另外的8000萬美元將用來支付投資培訓(xùn)所需的費用。 ? 問題：信息對金融法律產(chǎn)生什么影響？ ? 分析： ? 信息應(yīng)當是充分的、完整的、真實的； ? 信息應(yīng)當是透明的； ? 法律應(yīng)當考慮信息的獲取成本； ? 法律應(yīng)當考慮個體對信息處理能力的不同。
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